Änderung vom 04.11.2020: "Im Zuge des Inkrafttretens der FIDLEG-/FINIG-Gesetzgebung per 1. Januar 2020 wurden die Verweise und Begriffe angepasst. Die Verweise auf das FINMA-Rundschreiben "Rechnungslegung Banken" wurden per 1. Januar 2020 an die Rechnungslegungsverordnung-FINMA vom 31. Oktober 2019 angepasst." Aufgehoben am 01.01.2025 (ersetzt durch MarV-FINMA).

B-08-21 FINMA-RS 08/21 Rundschreiben 2008/21 : Eigenmittelanforderungen und qualitative Anforderungen für operationelle Risiken bei Banken

Stand am 1 Jan 2020 FINMA

Ersetzt durch FINMA-RS 23/1 per 01.01.2024. Die Regeln zu den Eigenmittelanforderungen (Rz 3-116) gelten bis zum Inkrafttreten der LROV-FINMA am 01.01.2025 weiter.

B-08-36 FINMA-RS 08/36 Rundschreiben 2008/36 : Betriebsrechnung berufliche Vorsorge

Stand am 1 Jan 2009 FINMA

B-09 FINMA-Rundschreiben 2009

B-10 FINMA-Rundschreiben 2010

B-10-01 FINMA-RS 10/1 Rundschreiben 2010/1 : Mindeststandards für Vergütungssysteme bei Finanzinstituten

Stand am 1 Jan 2020 FINMA

Änderung vom 04.11.2020: Im Zuge des Inkrafttretens der FIDLEG-/FINIG-Gesetzgebung per 01.01.2020 hat die FINMA die Verweise und Begriffe rückwirkend angepasst.

B-10-03 FINMA-RS 10/3 Rundschreiben 2010/3 : Zusatzversicherung zur sozialen Krankenversicherung und Spezialfragen der privaten Krankenversicherung

Stand am 1 Sep 2024 FINMA

B-11 FINMA-Rundschreiben 2011

B-11-01 FINMA-RS 11/1 Rundschreiben 2011/1 : Ausführungen zur Geldwäschereiverordnung (GwV)

Stand am 1 Jan 2020 FINMA

Änderung vom 04.11.2020: Im Zuge des Inkrafttretens der FIDLEG-/FINIG-Gesetzgebung per 01.01.2020 hat die FINMA die Verweise und Begriffe rückwirkend angepasst.

B-11-02 FINMA-RS 11/2 Rundschreiben 2011/2 : Eigenmittelpuffer und Kapitalplanung bei Banken

Stand am 1 Jan 2020 FINMA

Änderung vom 04.11.2020: Im Zuge des Inkrafttretens der FIDLEG-/FINIG-Gesetzgebung per 01.01.2020 hat die FINMA die Verweise und Begriffe rückwirkend angepasst.

B-12 FINMA-Rundschreiben 2012

B-12-01 FINMA-RS 12/1 Rundschreiben 2012/1 : Anerkennung von Instituten zur Bonitätsbeurteilung (Ratingagenturen)

Stand am 1 Jan 2015 FINMA

Im Zuge des Inkrafttretens der FIDLEG-/FINIG-Gesetzgebung per 01.01.2020 hat die FINMA die Verweise und Begriffe angepasst.

B-13 FINMA-Rundschreiben 2013

B-13-01 FINMA-RS 13/1 Rundschreiben 2013/1 : Aufsichtsrechtlich anrechenbare Eigenmittel von Banken

Stand am 1 Jan 2020 FINMA

Aufgehoben am 01.01.2025 (ersetzt durch HBEV-FINMA).

B-13-03 FINMA-RS 13/3 Rundschreiben 2013/3 : Prüfwesen

Stand am 1 Jan 2024 FINMA

Die Anhänge 1 bis 22 (Excel-Tabellen, usw.) können auf der Website der FINMA (www.finma.ch/de/dokumentation/rundschreiben/anhaenge) eingesehen werden.

B-13-03a FINMA-RS 13/3 Anhänge 1 bis 22 zum Rundschreiben 2013/3 : Prüfwesen

Stand am 1 Jan 2024 FINMA

Die Anhänge 1 bis 22 (Excel-Tabellen, usw.) können auf der Website der FINMA eingesehen werden.

B-13-05 FINMA-RS 13/5 Rundschreiben 2013/5 : Grundlagen für die Erfassung von Liquiditätsrisiken sowie für die Berichterstattung zur Liquidität durch Versicherer

Stand am 1 Jan 2016 FINMA

Im Zuge des Inkrafttretens der FIDLEG-/FINIG-Gesetzgebung per 01.01.2020 hat die FINMA die Verweise und Begriffe angepasst.

B-13-07 FINMA-RS 13/7 Rundschreiben 2013/7 : Limitierung gruppeninterner Positionen bei Banken

Stand am 1 Jan 2020 FINMA

Änderung vom 04.11.2020: Im Zuge des Inkrafttretens der FIDLEG-/FINIG-Gesetzgebung per 01.01.2020 hat die FINMA die Verweise und Begriffe rückwirkend angepasst.

B-13-08 FINMA-RS 13/8 Rundschreiben 2013/8 : Aufsichtsregeln zum Marktverhalten im Effektenhandel

Stand am 1 Jan 2021 FINMA

B-15 FINMA-Rundschreiben 2015

B-15-02 FINMA-RS 15/2 Rundschreiben 2015/2 : Qualitative Anforderungen an das Liquiditätsrisikomanagement und quantitative Anforderungen an die Liquiditätshaltung

Stand am 8 Mrz 2023 FINMA

B-15-03 FINMA-RS 15/3 Rundschreiben 2015/3 : Berechnung der ungewichteten Eigenmittelquote (Leverage Ratio) bei Banken

Stand am 30 Jun 2018 FINMA

Im Zuge des Inkrafttretens der FIDLEG-/FINIG-Gesetzgebung per 01.01.2020 hat die FINMA die Verweise und Begriffe angepasst. Aufgehoben am 01.01.2025 (ersetzt durch LROV-FINMA).

B-16 FINMA-Rundschreiben 2016

B-16-01 FINMA-RS 16/1 Rundschreiben 2016/1 : Aufsichtsrechtliche Offenlegungspflichten

Stand am 31 Dez 2021 FINMA

Aufgehoben am 01.01.2025 (ersetzt durch OffV-FINMA).

B-16-02 FINMA-RS 16/2 Rundschreiben 2016/2 : Grundlagen zum Bericht über die Finanzlage

Stand am 1 Sep 2024 FINMA

Die Anhänge (Excel-Files) können auf der Website der FINMA (www.finma.ch > Dokumentation > Rundschreiben > Anhänge) eingesehen werden.

B-16-03 FINMA-RS 16/3 Rundschreiben 2016/3 : Grundlagen für die Durchführung einer Selbstbeurteilung der Risikosituation und des Kapitalbedarfs (ORSA) und für die Berichterstattung an die FINMA

Stand am 1 Sep 2024 FINMA

B-16-04 FINMA-RS 16/4 Rundschreiben 2016/4 : Unterstellung, Organisation, Struktur, gruppeninterne Vorgänge sowie Berichterstattung von Versicherungsgruppen und -konglomeraten

Stand am 1 Sep 2024 FINMA

B-16-07 FINMA-RS 16/7 Rundschreiben 2016/7 : Sorgfaltspflichten bei der Aufnahme von Geschäftsbeziehungen über digitale Kanäle

Stand am 1 Jun 2021 FINMA

B-17 FINMA-Rundschreiben 2017

B-17-01 FINMA-RS 17/1 Rundschreiben 2017/1 : Corporate Governance, Risikomanagement und interne Kontrollen bei Banken

Stand am 1 Jan 2020 FINMA

Änderung vom 04.11.2020: Im Zuge des Inkrafttretens der FIDLEG-/FINIG-Gesetzgebung per 01.01.2020 hat die FINMA die Verweise und Begriffe rückwirkend angepasst.

B-17-02 FINMA-RS 17/2 Rundschreiben 2017/2 : Corporate Governance, Risikomanagement und internes Kontrollsystem bei Versicherern

Stand am 1 Jan 2017 FINMA

B-17-04 FINMA-RS 17/4 Rundschreiben 2017/4 : Anforderungen an den verantwortlichen Aktuar

Stand am 1 Jan 2017 FINMA

B-17-05 FINMA-RS 17/5 Rundschreiben 2017/5 : Anforderungen an die Geschäftspläne von Versicherungsunternehmen

Stand am 1 Sep 2024 FINMA

B-17-06 FINMA-RS 17/6 Rundschreiben 2017/6 : Direkte Übermittlung von nicht öffentlichen Informationen an ausländische Behörden und Stellen durch Beaufsichtigte

Stand am 1 Apr 2021 FINMA

B-17-07 FINMA-RS 17/7 Rundschreiben 2017/7 : Eigenmittelanforderungen für Kreditrisiken bei Banken

Stand am 1 Jan 2021 FINMA

Aufgehoben am 01.01.2025 (ersetzt durch KreV-FINMA).

B-18 FINMA-Rundschreiben 2018

B-18-01 FINMA-RS 18/1 Rundschreiben 2018/1 : Pflichten von Betreibern eines organisierten Handelssystems (OHS)

Stand am 1 Jan 2020 FINMA

Änderung vom 04.11.2020: Im Zuge des Inkrafttretens der FIDLEG-/FINIG-Gesetzgebung per 01.01.2020 hat die FINMA die Verweise und Begriffe rückwirkend angepasst.

B-18-02 FINMA-RS 18/2 Rundschreiben 2018/2 : Meldepflicht von Effektengeschäften

Stand am 1 Jan 2020 FINMA

Änderung vom 04.11.2020: Im Zuge des Inkrafttretens der FIDLEG-/FINIG-Gesetzgebung per 01.01.2020 hat die FINMA die Verweise und Begriffe rückwirkend angepasst.

B-18-03 FINMA-RS 18/3 Rundschreiben 2018/3 : Auslagerungen Banken, Versicherungsunternehmen und ausgewählten Finanzinstituten nach FINIG

Stand am 1 Jan 2021 FINMA

B-18-04 FINMA-RS 18/4 Rundschreiben 2018/4 : Geschäftsplanmässige Festlegung von Spar-, Risiko- und Kostentarifen, Abfindungswerten und allgemeinen Versicherungsbedingungen in der beruflichen Vorsorge

Stand am 1 Dez 2018 FINMA

B-19 FINMA-Rundschreiben 2019

B-19-01 FINMA-RS 19/1 Rundschreiben 2019/1 : Risikoverteilungsvorschriften für Banken

Stand am 1 Jan 2020 FINMA

Änderung vom 04.11.2020: Im Zuge des Inkrafttretens der FIDLEG-/FINIG-Gesetzgebung per 01.01.2020 hat die FINMA die Verweise und Begriffe rückwirkend angepasst.

B-19-02 FINMA-RS 19/2 Rundschreiben 2019/2 : Messung, Steuerung, Überwachung und Kontrolle der Zinsrisiken im Bankenbuch

Stand am 1 Jan 2020 FINMA

Änderung vom 04.11.2020: Im Zuge des Inkrafttretens der FIDLEG-/FINIG-Gesetzgebung per 01.01.2020 hat die FINMA die Verweise und Begriffe rückwirkend angepasst.

B-20 FINMA-Rundschreiben 2020

B-20-01 FINMA-RS 20/1 Rundschreiben 2020/1 : Rechnungslegungsvorschriften für Banken, Wertpapierhäuser, Finanzgruppen und -konglomerate

Stand am 1 Jan 2021 FINMA

B-23 FINMA-Rundschreiben 2023

B-23-01 FINMA-RS 23/1 Rundschreiben 2023/1 : Management der operationellen Risiken und Sicherstellung der operationellen Resilienz

Stand am 1 Jan 2024 FINMA

B-24 FINMA-Rundschreiben 2024

B-24-01 FINMA-RS 24/1 Rundschreiben 2024/1 : Schweizer Solvenztest (SST)

Stand am 1 Sep 2024 FINMA

B-24-02 FINMA-RS 24/2 Rundschreiben 2024/2 : Lebensversicherung

Stand am 1 Sep 2024 FINMA

B-99 EBK - Archiv

C Andere Behörden

C-01 Bundesrat

C-01-01 Leitlinien "Sustainable Finance"

Stand am 24 Jun 2020 Bundesrat

C-01-02 Swiss Climate Scores Update: Best-practice Transparenz zur Klimaverträglichkeit von Investitionen

Stand am 8 Dez 2023 Bundesrat

C-01-03 Sustainable-Finance Schweiz : Handlungsfelder 2022-2025 für einen führenden nachhaltigen Finanzplatz : Bericht des Bundesrates

Stand am 16 Dez 2022 Bundesrat

C-02 EFD Eidgenössische Finanzdepartement

C-03 SNB Schweizerische Nationalbank

C-03-01 Geschäftsbedingungen der Schweizerischen Nationalbank

Stand am 1 Feb 2022 Schweizerische Nationalbank

C-03-05 Reglement für private Finanzanlagen und Finanzgeschäfte von Mitgliedern der Bankleitung

Stand am 1 Jan 2023 Schweizerische Nationalbank

C-03-06 Private Finanzanlagen und Finanzgeschäfte von Mitarbeitenden der SNB (Bankweisung Nr. 1401)

Stand am 1 Jan 2024 Schweizerische Nationalbank

C-03-07 Verhaltenskodex für die Mitglieder des Bankrats der Schweizerischen Nationalbank

Stand am 1 Okt 2022 Schweizerische Nationalbank

C-03-08 Verhaltenskodex der Schweizerischen Nationalbank

Stand am 1 Jan 2022 Schweizerische Nationalbank

C-03-10 Merkblatt über die Reproduktion von Banknoten

Stand am 30 Aug 2017 Schweizerische Nationalbank

C-03-11 Merkblatt zur SNB-COVID-19-Refinanzierungsfazilität (CRF)

Stand am 27 Sep 2023 Schweizerische Nationalbank

C-03-12 Merkblatt zu "Liquidität gegen hypothekarische Sicherheiten" (LGHS)

Stand am 17 Jun 2024 Schweizerische Nationalbank

C-05 UEK Übernahmekommission

C-05-01 R-UEK Reglement der Übernahmekommission

Stand am 1 Jan 2016 Übernahmekommission

C-05-05 Richtlinie betreffend die Interessenkonflikte von Mitgliedern und Mitarbeitenden der Übernahmekommission

Stand am 1 Jan 2016 Übernahmekommission

C-05-11 UEK-RS Nr. 1 UEK-Rundschreiben Nr. 1 : Rückkaufprogramme

Stand am 1 Jan 2016 Übernahmekommission

C-05-12 UEK-RS Nr. 2 UEK-Rundschreiben Nr. 2 : Liquidität im Sinn des Übernahmerechts

Stand am 1 Jan 2016 Übernahmekommission

C-05-13 UEK-RS Nr. 3 UEK-Rundschreiben Nr. 3 : Prüfung von öffentlichen Kaufangeboten

Stand am 1 Jan 2017 Übernahmekommission

C-05-14 UEK-RS Nr. 4 UEK-Rundschreiben Nr. 4 : Zustellung an die bedeutenden Medien

Stand am 1 Jan 2016 Übernahmekommission

C-05-15 UEK-RS Nr. 5 UEK-Rundschreiben Nr. 5 : Sanierungsausnahme / Sanierungskonzept der Zielgesellschaft

Stand am 1 Okt 2020 Übernahmekommission

C-09 OAK BV Oberaufsichtskommission Berufliche Vorsorge

C-09-01 Organisations- und Geschäftsreglement der Oberaufsichtskommission für berufliche Vorsorge

Stand am 1 Nov 2012 Oberaufsichtskommission Berufliche Vorsorge

C-09-10 W-01/2012 Weisungen W-01/2012 : Zulassung von Experten für berufliche Vorsorge

Stand am 1 Jan 2023 Oberaufsichtskommission Berufliche Vorsorge

C-09-11 W-02/2012 Weisungen W-02/2012 : Standard für Jahresberichte der Aufsichtsbehörden

Stand am 1 Jul 2016 Oberaufsichtskommission Berufliche Vorsorge

C-09-13 W-02/2013 Weisungen W-02/2013 : Ausweis der Vermögensverwaltungskosten

Stand am 1 Jan 2013 Oberaufsichtskommission Berufliche Vorsorge

C-09-14 W-03/2013 Weisungen W-03/2013 : Unabhängigkeit des Experten für berufliche Vorsorge

Stand am 1 Jan 2016 Oberaufsichtskommission Berufliche Vorsorge

C-09-15 W-04/2013 Weisungen W-04/2013 : Prüfung und Berichterstattung der Revisionsstelle

Stand am 1 Okt 2022 Oberaufsichtskommission Berufliche Vorsorge

C-09-16 W-05/2013 Weisungen W-05/2013 : Massgebliche Kennzahlen sowie weitere Informationspflichten für Anlagestiftungen

Stand am 19 Dez 2013 Oberaufsichtskommission Berufliche Vorsorge

C-09-19 W-03/2014 Weisungen W-03/2014 : Erhebung von Fachrichtlinien der SKPE zum Mindeststandard

Stand am 23 Feb 2022 Oberaufsichtskommission Berufliche Vorsorge

C-09-21 W-05/2014 Weisungen W-05/2014 : Vergabe von Eigenhypotheken

Stand am 1 Dez 2014 Oberaufsichtskommission Berufliche Vorsorge

C-09-22 W-01/2016 Weisungen W-01/2016 : Anforderungen an Anlagestiftungen

Stand am 1 Jan 2020 Oberaufsichtskommission Berufliche Vorsorge

C-09-23 W-02/2016 Weisungen W-02/2016 : Wohlfahrtsfonds gemäss Art. 89a Abs. 7 ZGB

Stand am 1 Feb 2019 Oberaufsichtskommission Berufliche Vorsorge

C-09-24 W-03/2016 Weisungen W-03/2016 : Qualitätssicherung in der Revision nach BVG

Stand am 25 Okt 2018 Oberaufsichtskommission Berufliche Vorsorge

C-09-25 W-01/2017 Weisungen W-01/2017 : Massnahmen zur Behebung von Unterdeckungen in der beruflichen Vorsorge

Stand am 1 Jan 2018 Oberaufsichtskommission Berufliche Vorsorge

C-09-26 W-01/2021 Weisungen W-01/2021 : Anforderungen an Transparenz und interne Kontrolle für Vorsorgeeinrichtungen im Wettbewerb

Stand am 1 Mrz 2021 Oberaufsichtskommission Berufliche Vorsorge

C-09-27 W-02/2021 Weisungen W-02/2021 : Qualitätssicherung bei der externen Verwaltung von Vorsorgevermögen

Stand am 1 Nov 2021 Oberaufsichtskommission Berufliche Vorsorge

C-09-28 W-01/2024 Weisungen W-01/2024 : Bestätigung des Experten für berufliche Vorsorge gemäss Art. 52e Abs. 1bis BVG sowie Bestätigung gemäss Art. 1a BVV 2 (Einhaltung der Grundsätze der beruflichen Vorsorge)

Stand am 1 Jan 2024 Oberaufsichtskommission Berufliche Vorsorge

C-11 SECO Staatssekretariat für Wirtschaft

C-11-11 Preisbekanntgabe und Werbung für Bank- und bankähnliche Dienstleistungen : Informationsblatt

Stand am 1 Jul 2019 Staatssekretariat für Wirtschaft

C-20 Aufsichtsorganisationen

C-21 OSIF Organisme de surveillance des instituts financiers

C-21-01 Zulassung- und Aufsichtsvertrag

Stand am 28 Jun 2021 Organisme de surveillance des instituts financiers

Undatiertes Dokument, mit Vermerk "v28062021".

C-22 OSFIN Aufsichtsorganisation Finanzdienstleister

C-22-01 Aufsichtskonzept von OSFIN Aufsichtsorganisation Finanzdienstleister

Stand am 25 Mai 2020 Aufsichtsorganisation Finanzdienstleister

C-22-02 Vertrag über die Unterstellungsprüfung

Stand am 14 Mrz 2024 Aufsichtsorganisation Finanzdienstleister

C-23 SO-FIT Aufsichtorganisation für Finanzintermediäre & Trustees

C-23-01 Règlement de l'Organisme de surveillance pour intermédiaires financiers & trustees (SO-FIT) relatif aux obligations des assujettis à l'organisme de surveillance

Stand am 1 Okt 2020 Aufsichtorganisation für Finanzintermediäre & Trustees

C-23-02 Contrat d'analyse de la demande d'assujettissement entre SO-FIT et le candidat à l'assujettissement

Stand am 1 Okt 2020 Aufsichtorganisation für Finanzintermediäre & Trustees

Document non daté, publié sur le site internet de SO-FIT en octobre 2020.

C-23-03 Contrat d'assujettissement à SO-FIT entre SO-FIT et l'assujetti

Stand am 1 Okt 2020 Aufsichtorganisation für Finanzintermediäre & Trustees

Document non daté, publié sur le site internet de SO-FIT en octobre 2020.

C-24 FINcontrol Suisse

C-24-01 Aufsichtskonzept zur laufenden Aufsicht über Vermögensverwalter nach Art. 17 Abs. 1 FINIG und Trustees nach Art. 17 Abs. 2 FINIG sowie über Prüfgesellschaften und leitende Prüfer

Stand am 1 Jul 2023 FINcontrol Suisse AG

C-25 AOOS Schweizerische Aktiengesellschaft für Aufsicht

C-25-01 Reglement der Aufsichtsorganisation nach Finanzinstituts- und Finanzmarktaufsichtsgesetz

Stand am 1 Jan 2023 AOOS Schweizerische Aktiengesellschaft für Aufsicht

C-25-02 Anschlussgesuch an die Aufsichtsorganisation nach Finanzinstituts- und Finanzmarktaufsichtsgesetz oder an die Selbstregulierungsorganisation nach Geldwäschereigesetz

Stand am 20 Jun 2023 AOOS Schweizerische Aktiengesellschaft für Aufsicht

Undatiertes Dokument. Auf der AOOS-Website am 20. Juni 2023 veröffentlicht.

C-25-03 Anschlussvertrag an die Aufsichtsorganisation nach Finanzinstituts- und Finanzmarktaufsichtsgesetz

Stand am 1 Jan 2021 AOOS Schweizerische Aktiengesellschaft für Aufsicht

Undatiertes Dokument. Auf der AOOS-Website im Januar 2020 veröffentlicht.

C-25-04 Wegleitung Anforderungen an AO-Anschlussgesuche bei der AOOS

Stand am 9 Feb 2022 AOOS Schweizerische Aktiengesellschaft für Aufsicht

C-40 Beraterregister

C-41 Registrierungsstelle BX Swiss

C-41-01 Reglement der Registrierungsstelle der BX Swiss AG

Stand am 20 Jul 2020 BX Swiss AG

Die FINMA hat die BX Swiss per 20.07.2020 als Registrierungsstelle für Kundenberaterinnen und Kundenberater zugelassen.

C-41-02 Merkblatt betr. Nachweis der erforderlichen Kenntnisse nach Art. 6 FIDLEG

Stand am 20 Jul 2020 BX Swiss AG

C-42 Registrierungsstelle ARIF

C-42-01 Conditions générales du registre des conseillers à la clientèle tenu par l'ARIF

Stand am 26 Jul 2021 Association romande des intermédiaires financiers

La FINMA a agréé l'ARIF en tant qu'organe d'enregistrement pour les conseillères et conseillers à la clientèle à partir du 14.09.2020. Document marqué "v26072021" mais sans changements d'importance par apport à la version précédente.

C-42-02 Information und Dokumentation über Berufs- und Fachkenntnisse

Stand am 31 Jan 2022 Association romande des intermédiaires financiers

C-43 RegFix Beraterregister - PolyReg Services

C-43-01 Eintragungsreglement der Registrierungsstelle für das Beraterregister RegFix

Stand am 1 Jan 2022 PolyReg Services GmbH

C-60 Prospektprüfstellen

C-61 SIX Prospectus Office

C-61-01 Kriterien für Kohärenz und Verständlichkeit

Stand am 1 Jun 2020 SIX Exchange Regulation AG

C-61-02 RLFI Richtlinie Pro-Forma-Finanzinformationen (Anhang 1, Ziff. 2.8.6 lit. c FIDLEV)

Stand am 1 Jun 2020 SIX Exchange Regulation AG

C-61-03 Liste der generell anerkannten Rechnungslegungsstandards

Stand am 1 Apr 2023 SIX Exchange Regulation AG

C-61-04 Liste der Länder

Stand am 1 Jun 2020 SIX Exchange Regulation AG

C-61-05 Liste der anerkannten ausländischen Handelsplätze

Stand am 1 Jun 2020 SIX Exchange Regulation AG

C-61-06 Regelung Fristenstillstand im Prospektprüfverfahren

Stand am 1 Jun 2020 SIX Exchange Regulation AG

C-61-07 Tatsachen Nachträge ohne Genehmigung

Stand am 1 Jun 2020 SIX Exchange Regulation AG

C-62 Prospektprüfstelle BX Swiss

C-62-01 Reglement der Prüfstelle der BX Swiss AG

Stand am 20 Jul 2020 BX Swiss AG

C-62-02 Richtlinie Pro Forma-Finanzinformationen

Stand am 1 Jun 2020 BX Swiss AG

C-62-03 Weisung Ausnahmen von der Prüfpflicht für Prospekte und Nachträge / Anerkannte Rechnungslegungsstandards

Stand am 1 Apr 2023 BX Swiss AG

D Selbstregulierung

D-01 Swiss Banking - Selbstregulierung

D-01-01 Richtlinien für das Management des Länderrisikos

Stand am 31 Dez 1997 Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg)

D-01-03 Zuteilungsrichtlinien für den Emissionsmarkt

Stand am 1 Sep 2023 Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg)

Diese Richtlinien stellen keine Selbstregulierung mehr dar, die von der FINMA als Mindeststandard anerkannt wird.

D-01-04 Behandlung von Falschgeld und falschen Edelmetall-Münzen und -Barren

Stand am 13 Mrz 2007 Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg)

D-01-05 Richtlinien zur Sicherstellung der Unabhängigkeit der Finanzanalyse

Stand am 1 Feb 2018 Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg)

D-01-10 Konvention XIII betreffend Vereinfachung des Inkassos von Wechseln und Checks

Stand am 1 Jul 1984 Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg)

D-01-11 Richtlinien betreffend Mindestanforderungen bei Hypothekarfinanzierungen

Stand am 1 Jan 2020 Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg)

D-01-11 Richtlinien betreffend Mindestanforderungen bei Hypothekarfinanzierungen

Stand am 1 Jan 2025 Zukünftige Fassung Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg)

D-01-12 Richtlinien für die Prüfung, Bewertung und Abwicklung grundpfandgesicherter Kredite

Stand am 1 Jan 2020 Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg)

D-01-12 Richtlinien für die Prüfung, Bewertung und Abwicklung grundpfandgesicherter Kredite

Stand am 1 Jan 2025 Zukünftige Fassung Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg)

D-01-13 Richtlinien über die Behandlung kontakt- und nachrichtenloser Vermögenswerte bei Schweizer Banken (Narilo-Richtlinien)

Stand am 1 Jul 2022 Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg)

D-01-18 Richtlinien betreffend Treuhandanlagen

Stand am 1 Jan 2017 Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg)

D-01-19 Richtlinien für Vermögensverwaltungsaufträge

Stand am 1 Jan 2022 Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg)

Diese aktualisierten Richtlinien wurden in Form einer freien Selbstregulierung erlassen. Sie sind nicht von der FINMA anerkannt und entfalten damit keine allgemeinverbindliche Wirkung. Sie wurden am 11.11.2020 vom Verwaltungsrat der SBVg gutgeheissen (Quelle: SBVg-Zirkular-Nr 8043 vom 01.12.2020).

D-01-20 VSB 20 Vereinbarung über die Standesregeln zur Sorgfaltspflicht der Banken

Stand am 1 Jan 2020 Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg)

D-01-20a Vereinbarung über die Standesregeln zur Sorgfaltspflicht der Banken : Aufhebung VSB 16 und Zustimmungserklärung VSB 20

Stand am 5 Jun 2019 Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg)

Anhang des SBVg-Zirkulars Nr. 7991 vom 05.06.2019.

D-01-20b Verfahrensreglement vor der Aufsichtskommission VSB

Stand am 1 Mai 2019 Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg)

Zirkular SBVg Nr. 7990 vom 27.05.2019.

D-01-20c Untersuchungsreglement VSB

Stand am 1 Jan 2020 Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg)

Zirkular SBVg Nr. 8010 vom 20.12.2019.

D-01-21 Kommentar zur Vereinbarung über die Standesregeln zur Sorgfaltspflicht der Banken (VSB 20)

Stand am 1 Jan 2020 Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg)

Undatiert. Veröffentlicht am 04.04.2019.

D-01-22 Richtlinien für die Finanzdienstleister zum Einbezug von ESG-Präferenzen und ESG-Risiken und zur Prävention von Greenwashing bei der Anlageberatung und Vermögensverwaltung

Stand am 1 Sep 2024 Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg)

D-01-23 Richtlinien für Anbieter von Hypotheken zur Förderung der Energieeffizienz

Stand am 1 Jan 2023 Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg)

D-02 Swiss Banking - Leitfäden und Empfehlungen

D-02-01 Information der SBVg über die Bekanntgabe von Kundendaten im Zahlungsverkehr, bei Wertschriften und anderen Transaktionen im Zusammenhang mit SWIFT

Stand am 1 Jun 2009 Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg)

D-02-02 Empfehlungen der SBVg und der KOKES zur Vermögensverwaltung gemäss Kindes- und Erwachsenenschutzrecht

Stand am 1 Jan 2024 Konferenz für Kindes- und Erwachsenenschutz, Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg)

D-02-03 Merkblatt Finanzierungsgeschäfte für verbeiständete Personen : Eine Empfehlung der SBVg und der Konferenz für Kindes- und Erwachsenenschutz (KOKES)

Stand am 1 Nov 2015 Konferenz für Kindes- und Erwachsenenschutz, Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg)

D-02-04 Information der SBVg über die Bekanntgabe von Kundendaten und weiteren Informationen im internationalen Zahlungsverkehr und bei Investitionen in ausländische Wertschriften

Stand am 1 Feb 2016 Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg)

D-02-05 Leitfaden zur Eröffnung von Firmenkonti für DLT-Unternehmen (2. Aufl.)

Stand am 1 Aug 2019 Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg)

D-02-06 Risiken im Handel mit Finanzinstrumenten

Stand am 1 Jun 2023 Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg)

D-02-07 Merkblatt "Auskunft nach Art. 448 ZGB" : Auskunftsbegehren einer KESB an eine Bank

Stand am 1 Dez 2019 Konferenz für Kindes- und Erwachsenenschutz, Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg)

D-02-08 Cloud-Leitfaden: Wegweiser für sicheres Cloud Banking (2. Auflage)

Stand am 1 Jun 2020 Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg)

D-02-08a Anhang I zum Cloud-Leitfaden : Orientierungshilfe zu Kapitel V Rz 63-69 : Prüfung der Cloud-Dienstleistungen und der eingesetzten Mittel

Stand am 1 Dez 2020 Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg)

D-02-09 Leitfaden für den Einbezug von ESG-Kriterien in den Beratungsprozess für Privatkunden

Stand am 4 Jun 2020 Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg)

D-02-10 Leitlinien zum Umgang mit COVID-19-Krediten

Stand am 2 Feb 2022 Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg)

D-02-11 Umgang mit Insolvenzrisiken : Empfehlungen der SBVg für Kreditgeber bei finanziellen Schwierigkeiten der Kreditnehmerin

Stand am 1 Jan 2021 Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg)

D-02-11a Stillhaltevereinbarung : Muster im Zusammenhang mit den Empfehlungen der SBVg für Kreditgeber bei finanziellen Schwierigkeiten der Kreditnehmerin

Stand am 1 Jan 2021 Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg)

In Kraft ab 01.01.2021.

D-02-11b Sicherungsvereinbarung : Muster im Zusammenhang mit den Empfehlungen der SBVg für Kreditgeber bei finanziellen Schwierigkeiten der Kreditnehmerin

Stand am 1 Jan 2021 Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg)

In Kraft ab 01.01.2021.

D-02-11c Vereinbarung betreffend die treuhänderische Verwaltung von Sicherheiten : Muster im Zusammenhang mit den Empfehlungen der SBVg für Kreditgeber bei finanziellen Schwierigkeiten der Kreditnehmerin

Stand am 1 Jan 2021 Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg)

In Kraft ab 01.01.2021.

D-02-12 Umgang mit Daten im Geschäftsalltag : Leitfaden der SBVg

Stand am 1 Mai 2021 Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg)

D-02-13 Relevante Positionen und Empfehlungen im Bereich Sustainable Finance: Übersicht der Schweizerischen Bankiervereinigung für die Banken

Stand am 1 Jun 2022 Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg)

D-03 esisuisse

D-03-01 Vereinbarung Selbstregulierung zur Einlagensicherung

Stand am 1 Jan 2023 esisuisse

D-03-10 Memorandum of Understanding zur Koordination und zum Informationsaustausch zwischen der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht FINMA und der Einlagensicherung der Banken und Effektenhändler (esisuisse)

Stand am 14 Feb 2014 FINMA, esisuisse

D-05 SVV Schweizerischer Versicherungsverband

Siehe auch D-35 SRO-SVV

D-05-01 Business Continuity Management (BCM) für Versicherungsunternehmen in der Schweiz : Mindeststandards und Empfehlungen

Stand am 1 Okt 2015 Schweizerischer Versicherungsverband

D-05-02 Verhaltensregeln für Versicherungsgesellschaften bei der Verwaltung von Kapitalanlagen

Stand am 1 Jul 2014 Schweizerischer Versicherungsverband

D-05-03 Selbstregulierung zur Prävention von Greenwashing bei anteilgebundenen Lebensversicherungen mit Nachhaltigkeitsbezug

Stand am 1 Jan 2025 Zukünftige Fassung Schweizerischer Versicherungsverband

Undatiertes, am 19.06.2024 auf der Website der SVV veröffentlichtes Dokument.

D-07 Asset Management Association Switzerland

Gebildet durch die Zusammenführung der Swiss Funds & Asset Management Association (SFAMA) und der Asset Management Plattform Schweiz (AMP) im Herbst 2020.

D-07-01 Verhaltensregeln der Asset Management Association Switzerland

Stand am 1 Jan 2022 Asset Management Association Switzerland

Fassung vom 5. August und 23. September 2021.

D-07-30 Richtlinie für die Bewertung des Vermögens von kollektiven Kapitalanlagen und die Behandlung von Bewertungsfehlern bei offenen kollektiven Kapitalanlagen

Stand am 1 Jan 2022 Asset Management Association Switzerland

D-07-31 Richtlinie zur Berechnung und Publikation der Performance von kollektiven Kapitalanlagen

Stand am 1 Jan 2022 Asset Management Association Switzerland

D-07-33 Richtlinie zur Berechnung und Offenlegung der Total Expense Ratio (TER) von kollektiven Kapitalanlagen

Stand am 1 Jan 2022 Asset Management Association Switzerland

D-07-50 Richtlinie für Geldmarktfonds

Stand am 1 Jan 2022 Asset Management Association Switzerland

D-07-60 Richtlinie für die Immobilienfonds

Stand am 1 Jan 2022 Asset Management Association Switzerland

D-07-80 Selbstregulierung zu Transparenz und Offenlegung bei Kollektivvermögen mit Nachhaltigkeitsbezug

Stand am 1 Sep 2024 Asset Management Association Switzerland

D-07-85 Swiss Stewardship Code

Stand am 4 Okt 2023 Asset Management Association Switzerland, Swiss Sustainable Finance

D-07-90 Fachempfehlung Risk Management

Stand am 7 Sep 2018 Asset Management Association Switzerland

D-07-91 "Sustainability Risk Management" Recommendations

Stand am 1 Jul 2024 Asset Management Association Switzerland

D-09 economiesuisse

D-09-01 Swiss Code of Best Practice for Corporate Governance (deutsche Fassung)

Stand am 6 Feb 2023 economiesuisse

Am 06.02.2023 veröffentlicht, nachdem der Vorstand von economiesuisse die Revision am 14.11.2022 verabschiedet hat.

D-09-02 Richtlinien für Institutionelle Investoren zur Ausübung ihrer Mitwirkungsrechte bei Aktiengesellschaften

Stand am 21 Jan 2013 Ausgleichsfonds AHV/IV/EO, economiesuisse , Ethos - Schweizerische Stiftung für nachhaltige Entwicklung, Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg), Schweizerischer Pensionskassenverband, Verband der Industrie- und Dienstleistungsunternehmen in der Schweiz

D-10 Handelsplätze

D-11 BX Swiss
Die Selbstregulierung der BX Swiss kann hier eingesehen werden

D-11 BX Swiss

D-12 SIX Swiss Exchange
Die Selbstregulierung der SIX Swiss Exchange kann hier eingesehen werden

D-12 SIX Swiss Exchange

D-13 SDX - SIX Digital Exchange
Die Selbstregulierung der SDX - SIX Digital Trading kann hier eingesehen werden

D-13 SDX - SIX Digital Exchange

D-14 SIX Repo
Die Selbstregulierung der SIX Repo kann hier eingesehen werden

D-14 SIX Repo

D-30 Selbstregulierungsorganisationen

D-31 ARIF Association romande des intermédiaires financiers

D-31-01 Selbstregulierungsreglement der ARIF

Stand am 25 Apr 2023 Association romande des intermédiaires financiers

D-31-02 ARIF-Richtlinien 1B bis 13

Stand am 1 Apr 2024 Association romande des intermédiaires financiers

Ohne Datum. Die Richtlinie 1B wurde im April 2024 hinzugefügt.

D-32 SRO AOOS Schweizerische Aktiengesellschaft für Aufsicht

D-32-01 Reglement der Selbstregulierungsorganisation nach Geldwäschereigesetz

Stand am 1 Jan 2023 AOOS Schweizerische Aktiengesellschaft für Aufsicht

D-33 SRO/SLV Selbstregulierungsorganisation des Schweizerischen Leasingverbandes

D-33-01 SRR Selbstregulierungsreglement SRO/SLV

Stand am 1 Apr 2023 Selbstregulierungsorganisation des Schweizerischen Leasingverbandes

D-33-01a Anhang A zum Selbstregulierungsreglement SRO/SLV : Merkblatt Anhaltspunkte für Geldwäscherei im Leasinggeschäft

Stand am 1 Jan 2020 Selbstregulierungsorganisation des Schweizerischen Leasingverbandes

D-33-02 Reglement für die GwG-relevante Ausbildung der angeschlossenen Finanzintermediär

Stand am 13 Jan 2016 Selbstregulierungsorganisation des Schweizerischen Leasingverbandes

D-34 OAD FCT Organismo di Autodisciplina dei Fiduciari del Cantone Ticino

D-34-01 ROAD Regolamento dell'Organismo di autodisciplina dei fiduciari del Cantone Ticino

Stand am 1 Jan 2020 Organismo di autodisciplina dei fiduciari del Cantone Ticino

D-35 SRO-SVV Selbstregulierungsorganisation des Schweizerischen Versicherungsverbandes

Siehe auch D-05 SVV Schweizerischer Versicherungsverband

D-35-01 R SRO-SVV Reglement der Selbstregulierungsorganisation des Schweizerischen Versicherungsverbandes zur Bekämpfung der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung

Stand am 1 Jan 2023 Selbstregulierungsorganisation des Schweizerischen Versicherungsverbandes

D-35-01a R SRO-SVV Kommentar zum Reglement der Selbstregulierungsorganisation des Schweizerischen Versicherungsverbandes zur Bekämpfung der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung gemäss Art. 25 des Geldwäschereigesetzes vom 10. Oktober 1997

Stand am 1 Jan 2020 Selbstregulierungsorganisation des Schweizerischen Versicherungsverbandes

Der Kommentar wird derzeit überarbeitet (Aktualisierungen aufgrund der per 1.1.2023 in Kraft getretenen Änderungen im Reglement SRO-SVV)

D-36 SRO-Treuhand/Suisse

D-36-01 Reglement der SRO-Treuhand|Suisse

Stand am 1 Apr 2023 SRO-Treuhand/Suisse

D-37 SRO SAV/SNV Selbstregulierungsorganisation des Schweizerischen Anwaltsverbandes und des Schweizer Notarenverbandes

D-37-01 Reglement der Selbstregulierungsorganisation des Schweizerischen Anwaltsverbandes und des Schweizer Notarenverbandes

Stand am 1 Apr 2023 Selbstregulierungsorganisation des Schweizerischen Anwaltsverbandes und des Schweizer Notarenverbandes

D-38 SRO SO-FIT Aufsichtorganisation für Finanzintermediäre & Trustees

Nachfolgerin der OAR-G ab Herbst 2020.

D-38-01 Règlement de l'Organisme de surveillance pour intermédiaires financiers & trustees (SO-FIT) relatif aux obligations des affiliés à l'organisme d'autorégulation

Stand am 12 Jul 2021 Aufsichtorganisation für Finanzintermediäre & Trustees

Annexe 1 du contrat d'affiliation à SO-FIT. L'OAR SO-FIT est le successeur de l'OAR-G.

D-39 PolyReg Allgemeiner Selbstregulierungs-Verein

D-39-01 Reglement der SRO PolyReg gemäss Art. 25 GwG

Stand am 1 Mrz 2023 PolyReg Allgemeiner Selbstregulierungs-Verein

D-40 SVIG Schweizer Verband der Investmentgesellschaften

D-40-01 SRO-Reglement

Stand am 1 Apr 2023 Schweizer Verband der Investmentgesellschaften

Inkl. Anhang "Liste der Anhaltspunkte für Geldwäscherei" (unverändert seit 01.01.2016)

D-41 VQF Verein zur Qualitätssicherung von Finanzdienstleistungen

D-41-01 Reglement der Selbstregulierungsorganisation nach Geldwäschereigesetz VQF in Sachen Bekämpfung der Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung

Stand am 1 Apr 2023 Verein zur Qualitätssicherung von Finanzdienstleistungen

D-42 OAR-G Organisme d'autorégulation des gérants de patrimoine
Nachfolger ab Herbst 2020: SRO SO-FIT.

D-42 OAR-G Organisme d'autorégulation des gérants de patrimoine

D-50 Ombudsstellen

D-51 Schweizerischer Bankenombudsman

D-51-01 Verfahrensordnung für den Schweizerischen Bankenombudsman

Stand am 1 Jan 2022 Schweizerischer Bankenombudsman

D-51-02 Reglement betreffend Interessenkonflikte für die Ombudsstelle (Verhaltenskodex)

Stand am 1 Jul 2013 Schweizerischer Bankenombudsman

D-51-03 Organisationsreglement

Stand am 1 Jan 2022 Schweizerischer Bankenombudsman

D-52 OFD Ombudsstelle Finanzdienstleister

D-52-01 Organisationsreglement der OFD

Stand am 1 Jul 2020 Ombudsstelle Finanzdienstleister

D-52-02 Verfahrensordnung für die OFD

Stand am 1 Jul 2020 Ombudsstelle Finanzdienstleister

D-52-03 Sanktions- und Schiedsordnung der OFD

Stand am 1 Jul 2020 Ombudsstelle Finanzdienstleister

D-53 FINOS Finanzombudsstelle Schweiz

D-53-01 Verfahrensreglement für die Finanzombudsstelle Schweiz (FINOS)

Stand am 1 Jan 2020 Finanzombudsstelle Schweiz

D-53-02 FINOS-Richtlinien zur Mediation

Stand am 24 Jun 2020 Finanzombudsstelle Schweiz

Undatiertes Dokument. FINOS wurde jedoch am 24.06.2020 als Ombudsstelle nach FIDLEG anerkannt.

D-54 OFS Ombud Finanzen Schweiz

D-54-01 Verfahrensreglement

Stand am 24 Jun 2020 Ombud Finanzen Schweiz

Undatiertes Dokument. OFS wurde jedoch am 24. Juni 2020 als offizielle Ombudsstelle im Sinne des FIDLEG anerkannt.

D-55 FINSOM Financial Services Ombudsman

D-55-01 Wirtschaftsmediation

Stand am 4 Aug 2023 Financial Services Ombudsman

D-55-02 Anschluss

Stand am 16 Sep 2023 Financial Services Ombudsman

D-56 Swiss Arbitration Centre

Ehem. SCAI Swiss Chambers' Arbitration Institution

D-56-01 Rules of Mediation Procedure for Financial Services Disputes

Stand am 1 Jun 2021 Swiss Arbitration Centre Ltd

D-57 Terraxis

D-57-01 Règlement d'organisation (avec référence à la LSFIN) de l'Organe de médiation Terraxis

Stand am 1 Okt 2020 Terraxis AG

Document non daté, actualisé en octobre 2020. Terraxis a été reconnu le 27.07.2020 comme organe de médiation au sens de la LSFin.

D-57-02 Règlement de procédure (avec référence à la LSFIN) de l'Organe de médiation Terraxis

Stand am 1 Okt 2020 Terraxis AG

Document non daté, mis en ligne par Terraxis en octobre 2020.

D-57-03 Code de déontologie du médiateur

Stand am 27 Jul 2020 Terraxis AG

Document non daté. Terraxis a cependant été reconnu le 27.07.2020 comme organe de médiation au sens de la LSFin.

D-58 Unabhängige Ombudsstelle Schweiz
Die UOS hat ihren Geschäftsbetrieb per 31.12.2022 eingestellt.

D-58 Unabhängige Ombudsstelle Schweiz

D-59 Liechtensteinische Schlichtungsstelle im Finanzdienstleistungsbereich

Ombudsstelle für Vermögensverwalter mit Domizil in Liechtenstein, die Mitglieder des Verbands unabhängiger Vermögensverwalter in Liechtenstein sind, und die Kunden in der Schweiz haben oder in anderer Weise vom Anwendungsbereich des FIDLEG betroffen sind.

D-59-01 Verfahrensordnung der Ombudsstelle gemäss Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG, SR 950.1)

Stand am 1 Jan 2021 Liechtensteinische Schlichtungsstelle im Finanzdienstleistungsbereich

Diese Schlichtungsstelle ist eine vom EDF anerkannte Ombudsstelle für Vermögensverwalter mit Domizil in Liechtenstein, die Mitglieder des Verbands unabhängiger Vermögensverwalter in Liechtenstein sind, und die Kunden in der Schweiz haben oder in anderer Weise vom Anwendungsbereich des FIDLEG betroffen sind.

D-60 Ombudsman der Privatversicherung und der Suva

D-60-01 Reglement für die Ombudsstelle

Stand am 25 Jun 2024 Ombudsman der Privatversicherung und der Suva

D-70 Andere Organisationen

D-71 ExpertSuisse

D-71-01 Standes- und Berufsregeln

Stand am 15 Sep 2020 ExpertSuisse

D-71-02 Richtlinien zur Unabhängigkeit

Stand am 15 Dez 2022 ExpertSuisse

D-71-03 PH 70 Schweizer Prüfungshinweis 70: Aufsichtsprüfung

Stand am 29 Jan 2020 ExpertSuisse

Von der FINMA am 29. Januar 2020 als verbindlich anzuwendende Selbstregulierung bestimmt. Ersetzt den PH70 vom 21. November 2017 und gilt für Prüfungen, deren Berichte Prüfperioden beginnend ab 1. Januar 2020 umfassen.

D-72 SFAA Swiss Financial Analysts Association

D-72-01 SFAA Code of Ethical Conduct

Stand am 1 Jun 2021 Swiss Financial Analysts Association

D-73 SAV Schweizerische Aktuarvereinigung

D-74 SATC Swiss Association of Trust Companies

D-74-01 Code of Ethics and Business Conduct

Stand am 28 Apr 2008 Swiss Association of Trust Companies

D-75 SVUF Schweizerische Vereinigung unabhängiger Finanzberater

D-75-01 Règles d'éthique professionnelle du GSCGI

Stand am 1 Jan 2014 Schweizerische Vereinigung unabhängiger Finanzberater

D-75-01a Annexe A aux Règles d'éthique professionnelle : Possibilités de placement dans le cas de gestion discrétionnaire

Stand am 1 Jan 2014 Schweizerische Vereinigung unabhängiger Finanzberater

Document non-daté.

D-75-02 Règlement d'application des Règles d'éthique professionnelle

Stand am 1 Jan 2014 Schweizerische Vereinigung unabhängiger Finanzberater

D-76 SIBA Swiss Insurance Brokers Association

D-76-01 Code of Conduct

Stand am 5 Nov 2019 Swiss Insurance Brokers Association

D-76-02 Berufsstandards für SIBA-Broker

Stand am 7 Sep 2020 Swiss Insurance Brokers Association

D-77 VSV Verband Schweizerischer Vermögensverwalter

D-77-03 Vermögensverwaltungsaufträge und Vermögensverwaltung mit Ermessen: Fachempfehlungen des VSV

Stand am 1 Jan 2022 Verband Schweizerischer Vermögensverwalter

D-77-04 Berufsempfehlungen für die Verwaltung von kollektiven Kapitalanlagen unterhalb der "de Minimis"-Schwellenwerte

Stand am 25 Apr 2023 Verband Schweizerischer Vermögensverwalter

D-78 BVB Berufsbildungsverband der Versicherungswirtschaft

D-78-01 Mindeststandards für die Aus- und Weiterbildung der Versicherungsvermittlerinnen und -vermittler gemäss Art. 43 VAG

Inhaltsverzeichnis

A-00 Behörden und Beaufsichtigte

Stand am 1 Mrz 2024

Stand am 1 Feb 2020 Bundesrat

Stand am 1 Jul 2015 FINMA

Stand am 1 Mrz 2024 Bundesrat

Stand am 1 Jan 2015 Bundesrat

Stand am 1 Sep 2023 FINMA

Stand am 1 Jan 2020 Bundesrat

Stand am 1 Sep 2023

Stand am 1 Jan 2020

Stand am 1 Mrz 2021 Bundesrat

Stand am 1 Jul 2024 Schweizerische Nationalbank

Stand am 4 Mai 2022 Schweizerische Nationalbank

Stand am 1 Jan 2007 Eidgenössisches Finanzdepartement

Stand am 1 Jan 2024

Stand am 1 Jan 2025 Zukünftige Fassung Bundesrat

Stand am 23 Jan 2023 Bundesrat

Stand am 1 Jan 2024 Bundesrat

Stand am 1 Jan 2025 Zukünftige Fassung Bundesrat

Stand am 1 Jan 2025 Zukünftige Fassung Bundesrat

Stand am 1 Jan 2023 Bundesrat

Stand am 1 Jan 2015 FINMA

Stand am 1 Jan 2021 FINMA

Stand am 1 Jan 2020 FINMA

Stand am 1 Jan 2025 Zukünftige Fassung FINMA

Stand am 1 Jan 2025 Zukünftige Fassung FINMA

Stand am 1 Jan 2025 Zukünftige Fassung FINMA

Stand am 1 Jan 2025 Zukünftige Fassung FINMA

Stand am 1 Jan 2025 Zukünftige Fassung FINMA

Stand am 31 Mrz 2023

Stand am 1 Mai 2022 Bundesrat

Stand am 1 Mrz 2024

Stand am 1 Jan 2025 Zukünftige Fassung Bundesrat

Stand am 1 Mrz 2024 Bundesrat

Stand am 1 Jan 2021 FINMA

Stand am 1 Feb 2024

Stand am 1 Jan 2023 Bundesrat

Stand am 1 Jan 2025 Zukünftige Fassung Bundesrat

Stand am 1 Feb 2023 FINMA

Stand am 1 Jan 2016 Übernahmekommission

A-06 Effektenhändler

Stand am 1 Jan 2024

Stand am 1 Sep 2024

Stand am 1 Jan 2026 Zukünftige Fassung Bundesrat

Stand am 1 Sep 2024 Bundesrat

Stand am 1 Jan 1997 Bundesgericht

Stand am 1 Jan 1987 Bundesrat

Stand am 1 Sep 2024 FINMA

Stand am 1 Jan 2013 FINMA

Stand am 1 Mrz 2024

Stand am 1 Jan 2024 Bundesrat

Stand am 15 Dez 2022 Eidgenössische Revisionsaufsichtsbehörde

Stand am 1 Nov 2023 Eidgenössische Revisionsaufsichtsbehörde

Stand am 15 Sep 2023 Bundesrat

Stand am 19 Mrz 2023 Eidgenössisches Finanzdepartement

A-20 Finanzdienstleistungen und -produkte

Stand am 1 Mrz 2024

Stand am 1 Jan 2022 Bundesrat

Stand am 1 Mrz 2024

Stand am 1 Mrz 2024 Bundesrat

Stand am 1 Jan 2021 FINMA

Stand am 1 Jan 2021 FINMA

Stand am 1 Jul 2024

Stand am 1 Jan 2024

Stand am 1 Jan 2024 Bundesrat

Stand am 1 Jan 2024 Bundesrat

Stand am 1 Mrz 2024 Bundesrat

Stand am 1 Mrz 2024 Bundesrat

Stand am 1 Jul 2024 Bundesrat

Stand am 1 Aug 2019 Eidgenössisches Departement des Innern

Stand am 1 Jan 2023

Stand am 1 Jan 2025 Zukünftige Fassung Bundesrat

Stand am 1 Jan 2023 Bundesrat

Stand am 1 Sep 2023

Stand am 1 Jul 2021 Bundesrat

Stand am 1 Jan 2024 Eidgenössisches Justiz- und Polizeidepartement

Stand am 1 Jan 2023

Stand am 1 Apr 2017

Stand am 1 Jan 2010