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A-08-11 ASV-RAB

Aufsichtsverordnung RAB

  • FR DE EN IT
  • Eidgenössische Revisionsaufsichtsbehörde
  • Stand am 15 Dezember 2022
  • Entstehungsdatum : 17 März 2008
  • Historie
  • Systematische Rechtssammlung :  221.302.33

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Retrozessionen und execution only

Die Saga, die zur Seifenoper wird

Nach einem populären deutschen Ausdruck: "Totgesagte leben länger". Trotz ihres mehrfach angekündigten Endes bereichern Retrozessionen weiterhin die zivilrechtliche Rechtsprechung des Bundesgerichts. Die Praktiker warten jedoch immer noch auf eine endgültige Stellungnahme des Bundesgerichts zur möglichen Rückerstattungspflicht von Retrozessionen im Rahmen von execution only-Beziehungen. Leider wurden diese Hoffnungen in dem hier vorgestellten Urteil (BGer 4A_496/2023 vom 27. Februar 2024) enttäuscht : "Damit braucht es auf die umstrittene Frage, ob grundsätzlich auch im Execution only-Verhältnis eine Pflicht zur Herausgabe von Retrozessionen besteht,[...]

Vermögensverwaltung

Genehmigung von Investitionen, die der Anlagestrategie widersprechen

Ein Vermögensverwalter, der sich nicht an die mit seinem Kunden vereinbarte konservative Anlagestrategie hält, verletzt seine vertraglichen Pflichten nicht, wenn der Kunde die Investitionen rechtsgültig genehmigt hat (Urteil des Bundesgerichts 4A_507/2023 vom 29. Februar 2024). In diesem Urteil konsultierte der Kunde einen Vermögensverwalter, um einen Teil seines Vermögens zu verwalten. Im Laufe der Jahre geht der Kunde drei verschiedene Verwaltungsbeziehungen mit dem Anbieter ein. Bei der dritten Beziehung, die dem Rechtsstreit zugrunde lag, heißt es im Verwaltungsvertrag, dass das Anlageziel[...]

Die Saga geht weiter

Amtshilfe in Strafsachen ausgesetzt, aber Beschlagnahmungen beibehalten

In einem zur Veröffentlichung bestimmten Urteil 1C_543/2023 vom 7. März 2024 bestätigt das Bundesgericht (BG) seine Rechtsprechung zur Aussetzung der Rechtshilfe und zur Aufrechterhaltung der Beschlagnahme von Geldern, die in der Schweiz in Ausführung eines von Russland vor dem Angriff auf die Ukraine gestellten Ersuchens beschlagnahmt worden waren. Er dehnt sie auf eine Beschlagnahme aus, die bereits acht Jahre gedauert hat, und schließt die Möglichkeit aus, sich auf Art. 2 IRSG zu berufen. Das Bundesstrafgericht (BStGer) (RR.2022.183, 27. September 2023)[...]

Unlauterer Wettbewerb

Können die Provisionen eines Vermittlers eingezogen werden ?

In einem Urteil 7B_135/2022 erläutert das Bundesgericht die Bedingungen, unter denen Provisionen aus Verträgen, die mit einem Vergehen gegen den unlauteren Wettbewerb behaftet sind, Gegenstand von konfiskatorischen Maßnahmen sein können (Art. 70 und 71 StGB). Eine Schweizer Aktiengesellschaft, die im Bereich Private Equity tätig ist, bot im Auftrag einer ausländischen Einheit den Kauf von Aktien eines deutschen Unternehmens an, das im medizinischen Sektor tätig ist. Die Suche nach neuen Investoren begann in der Regel mit "kalten" Telefonanrufen. Die Angestellten gingen[...]

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