Loi sur les services financiers : premiers audits, premières expériences

Lors du webinaire gratuit du jeudi 7 décembre 2023 de 12h30 à 13h30 modéré par Luc Thévenoz, Philipp Fischer (Oberson Abels) et Séverine Richard (KPMG) discuteront des sujets qui soulèvent de fréquents problèmes pratiques :

• Classification : clients vs relations, tiers gérant, trésorerie professionnelle, lien avec les classifications LPCC et MiFID
• Conseil transactionnel : définition, informations à collecter, documentation
• Adéquation (Suitability) : profil client vs stratégie vs mise en œuvre, monitoring
• Remise de la FIB : pour quels instruments financiers, à quel moment et comment ?

Le webinaire se terminera avec une session Q&A.