B-15-02 FINMA-RS 15/2

Neue internationale Standards und starke Entwicklungen im Bereich der Digitalisierung. Dies sind die beiden Faktoren, die die FINMA als Gründe für die Überarbeitung ihres Rundschreibens 08/21 zu operationellen Risiken anführt. Das am 7. Dezember 2022 verabschiedete Rundschreiben 2023/1 wird am 1. Januar 2024 in Kraft treten. Das neue Rundschreiben unterscheidet zwischen dem allgemeinen Management operationeller Risiken und dem Management spezifischer operationeller Risiken. Zu letzteren zählen insbesondere Risiken im Zusammenhang mit Informations- und Kommunikationstechnologien (IKT), Cyberrisiken, kritischen Daten und schließlich grenzüberschreitenden[...]

Die International Organization of Securities Commissions (IOSCO) hat kürzlich eine Aktualisierung der 2005 für Finanzmarktintermediäre (Market Intermediary) und 2009 für Börsen festgelegten Grundsätze für das Outsourcing von Dienstleistungen veröffentlicht. Diese Aktualisierung ist auf neue technologische Entwicklungen und die jüngsten Entwicklungen im Bereich des Outsourcings zurückzuführen. Zunächst wurde der persönliche Geltungsbereich dieser Grundsätze erweitert. Sie gelten nicht nur für die oben genannten Einrichtungen, sondern auch für Handelsplattformen (insbesondere multilaterale Handelssysteme), für auf eigene Rechnung handelnde Teilnehmer an den Finanzmärkten und für[...]