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BF ist die Datenbank der Gesetzgebung, Regulierung und Selbstregulierung der Bank- und Finanzdienstleistungen in der Schweiz.
Sie wird vom Zentrum für Bank- und Finanzmarktrecht so zeitnah wie möglich aktuell gehalten.

Inhaltsverzeichnis

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A Gesetzgebung

A-00 Behörden und Beaufsichtigte

A-01 FINMA

A-01-01 FINMAG Bundesgesetz über die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht
Stand am 1 Jan 2020
A-01-05 Verordnung zum Finanzmarktaufsichtsgesetz
Stand am 1 Feb 2020 Bundesrat
A-01-10 Verordnung über das Personal der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht
Stand am 1 Jul 2015 FINMA
A-01-11 FINMA-GebV Verordnung über die Erhebung von Gebühren und Abgaben durch die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht
Stand am 1 Jan 2020 Bundesrat
A-01-12 FINMA-PV Finanzmarktprüfverordnung
Stand am 1 Jan 2015 Bundesrat
A-01-13 Verordnung der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht über die Datenbearbeitung
Stand am 1 Dez 2019 FINMA
A-01-20 AOV Verordnung über die Aufsichtsorganisationen in der Finanzmarktaufsicht
Stand am 1 Jan 2020 Bundesrat

A-02 Währung und Nationalbank

A-02-01 NBG Bundesgesetz über die Schweizerische Nationalbank
Stand am 1 Jan 2020
A-02-02 WZG Bundesgesetz über die Währung und die Zahlungsmittel
Stand am 1 Jan 2020
A-02-10 MünzV Münzverordnung
Stand am 1 Jan 2019 Bundesrat
A-02-11 NBV Verordnung zum Bundesgesetz über die Schweizerische Nationalbank
Stand am 1 Jan 2020 Schweizerische Nationalbank
A-02-20 Organisationsreglement der Schweizerischen Nationalbank
Stand am 15 Jul 2016 Schweizerische Nationalbank
A-02-21 Tarif für ausser Kurs gesetzte Münzen
Stand am 16 Mai 2006 Eidgenössisches Finanzdepartement

A-03 Banken

A-03-01 BankG Bundesgesetz über die Banken und Sparkassen
Stand am 1 Jan 2020
A-03-10 BankV Verordnung über die Banken und Sparkassen
Stand am 1 Jan 2020 Bundesrat
A-03-11 ERV Verordnung über die Eigenmittel und Risikoverteilung der Banken und Wertpapierhäuser
Stand am 28 Mrz 2020 Bundesrat
A-03-12 LiqV Verordnung über die Liquidität der Banken und Wertpapierhäuser
Stand am 1 Jan 2020 Bundesrat
A-03-20 ABV-FINMA Verordnung der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht über die ausländischen Banken in der Schweiz
Stand am 1 Jan 2015 FINMA
A-03-21 BIV-FINMA Verordnung der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht über die Insolvenz von Banken und Effektenhändlern
Stand am 1 Apr 2017 FINMA
A-03-40 Verordnung zur Gewährung von Krediten und Solidarbürgschaften in Folge des Coronavirus
Stand am 26 Mrz 2020 Bundesrat

A-04 Finanzinstitute

A-04-01 FINIG Bundesgesetz über die Finanzinstitute
Stand am 18 Feb 2020
A-04-10 FINIV Verordnung über die Finanzinstitute
Stand am 1 Jan 2020 Bundesrat

A-05 Finanzmarktinfrastruktur

A-05-01 FinfraG Bundesgesetz über die Finanzmarktinfrastrukturen und das Marktverhalten im Effekten- und Derivatehandel
Stand am 1 Jan 2020
A-05-10 FinfraV Verordnung über die Finanzmarktinfrastrukturen und das Marktverhalten im Effekten- und Derivatehandel
Stand am 1 Jan 2020 Bundesrat
A-05-20 FinfraV-FINMA Verordnung der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht über die Finanzmarktinfrastrukturen und das Marktverhalten im Effekten- und Derivatehandel
Stand am 1 Sep 2018 FINMA
A-05-30 UEV Verordnung der Übernahmekommission über öffentliche Kaufangebote
Stand am 1 Jan 2016 Übernahmekommission
A-05-40 Verordnung über die Anerkennung ausländischer Handelsplätze für den Handel mit Beteiligungspapieren von Gesellschaften mit Sitz in der Schweiz
Stand am 30 Nov 2018 Bundesrat

A-07 Versicherung

A-07-01 VVG Bundesgesetz über den Versicherungsvertrag
Stand am 1 Jan 2011
A-07-02 VAG Bundesgesetz betreffend die Aufsicht über Versicherungsunternehmen
Stand am 1 Jan 2020
A-07-10 AVO Verordnung über die Beaufsichtigung von privaten Versicherungsunternehmen
Stand am 1 Jan 2016 Bundesrat
A-07-11 VPAV Verordnung betreffend die Pfändung, Arrestierung und Verwertung von Versicherungsansprüchen nach dem Bundesgesetz vom 2. April 1908 über den Versicherungsvertrag
Stand am 1 Jan 1997 Bundesgericht
A-07-12 Verordnung über die Aufhebung von Beschränkungen der Vertragsfreiheit in Versicherungsverträgen
Stand am 1 Jan 1987 Bundesrat
A-07-20 AVO-FINMA Verordnung der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht über die Beaufsichtigung von privaten Versicherungsunternehmen
Stand am 15 Dez 2015 FINMA
A-07-21 VKV-FINMA Verordnung der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht über den Konkurs von Versicherungsunternehmen
Stand am 1 Jan 2013 FINMA

A-08 Revisionsaufsicht

A-08-01 RAG Bundesgesetz über die Zulassung und Beaufsichtigung der Revisorinnen und Revisoren
Stand am 1 Jan 2020
A-08-10 RAV Verordnung über die Zulassung und Beaufsichtigung der Revisorinnen und Revisoren
Stand am 1 Jan 2020 Bundesrat
A-08-11 ASV-RAB Verordnung der Eidgenössischen Revisionsaufsichtsbehörde über die Beaufsichtigung von Revisionsunternehmen
Stand am 1 Okt 2017 Eidgenössische Revisionsaufsichtsbehörde
A-08-12 DV-RAB Verordnung der Eidgenössischen Revisionsaufsichtsbehörde über den elektronischen Zugriff auf die nicht öffentlich zugänglichen Daten
Stand am 1 Jan 2016 Eidgenössische Revisionsaufsichtsbehörde

A-20 Finanzdienstleistungen und -produkte

A-21 Finanzdienstleistungen

A-21-01 FIDLEG Bundesgesetz über die Finanzdienstleistungen
Stand am 1 Jan 2020
A-21-10 FIDLEV Verordnung über die Finanzdienstleistungen
Stand am 1 Jan 2020 Bundesrat

A-22 Kollektive Kapitalanlagen

A-22-01 KAG Bundesgesetz über die kollektiven Kapitalanlagen
Stand am 1 Jan 2020
A-22-10 KKV Verordnung über die kollektiven Kapitalanlagen
Stand am 1 Jan 2020 Bundesrat
A-22-20 KKV-FINMA Verordnung der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht über die kollektiven Kapitalanlagen
Stand am 1 Jan 2015 FINMA
A-22-21 KAKV-FINMA Verordnung der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht über den Konkurs von kollektiven Kapitalanlagen
Stand am 1 Mrz 2013 FINMA

A-23 Berufliche Vorsorge

A-23-01 BVG Bundesgesetz über die berufliche Alters-, Hinterlassenen- und Invalidenvorsorge
Stand am 1 Jan 2020
A-23-02 FZG Bundesgesetz über die Freizügigkeit in der beruflichen Alters-, Hinterlassenen- und Invalidenvorsorge
Stand am 1 Okt 2017
A-23-10 BVV 1 Verordnung über die Aufsicht in der beruflichen Vorsorge
Stand am 1 Jan 2015 Bundesrat
A-23-11 BVV 2 Verordnung über die berufliche Alters-, Hinterlassenen- und Invalidenvorsorge
Stand am 1 Jan 2020 Bundesrat
A-23-12 BVV 3 Verordnung über die steuerliche Abzugsberechtigung für Beiträge an anerkannte Vorsorgeformen
Stand am 1 Jan 2009 Bundesrat
A-23-13 FZV Verordnung über die Freizügigkeit in der beruflichen Alters-, Hinterlassenen- und Invalidenvorsorge
Stand am 1 Jan 2020 Bundesrat
A-23-14 ASV Verordnung über die Anlagestiftungen
Stand am 1 Aug 2019 Bundesrat
A-23-15 Verordnung des EDI über die Voraussetzungen für die Überschreitung der Schuldner- und Gesellschaftsbegrenzung von Anlagestiftungen
Stand am 1 Aug 2019 Eidgenössisches Departement des Innern

A-24 Pfandbriefe

A-24-01 PfG Pfandbriefgesetz
Stand am 1 Jan 2015
A-24-10 PfV Pfandbriefverordnung
Stand am 1 Jan 2015 Bundesrat

A-25 Konsumkredit

A-25-01 KKG Bundesgesetz über den Konsumkredit
Stand am 1 Apr 2019
A-25-10 VKKG Verordnung zum Konsumkreditgesetz
Stand am 1 Apr 2019 Bundesrat
A-25-12 Verordnung des EJPD über den Höchstzinssatz für Konsumkredite
Stand am 1 Jan 2020 Eidgenössisches Justiz- und Polizeidepartement

A-26 Bucheffekten

A-26-01 BEG Bundesgesetz über Bucheffekten
Stand am 1 Jan 2020
A-26-02 Übereinkommen über die auf bestimmte Rechte an intermediärverwahrten Wertpapieren anzuwendende Rechtsordnung
Stand am 1 Apr 2017
A-26-03 Bundesbeschluss über die Genehmigung und die Umsetzung des Übereinkommens über die auf bestimmte Rechte an intermediärverwahrten Wertpapieren anzuwendende Rechtsordnung
Stand am 1 Jan 2010

A-27 Trusts

A-27-01 Übereinkommen über das auf Trusts anzuwendende Recht und über ihre Anerkennung
Stand am 9 Jan 2012
A-27-02 Bundesbeschluss über die Genehmigung und Umsetzung des Haager Übereinkommens über das auf Trusts anzuwendende Recht und über ihre Anerkennung
Stand am 1 Jul 2007

A-30 Querschnittsgesetze zum Schutz öffentlicher Interessen

A-31 Bekämpfung der Geldwäscherei

A-31-01 GwG Bundesgesetz über die Bekämpfung der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung
Stand am 18 Feb 2020
A-31-10 GwV Verordnung über die Bekämpfung der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung
Stand am 1 Jan 2020 Bundesrat
A-31-11 MGwV Verordnung über die Meldestelle für Geldwäscherei
Stand am 1 Jan 2020 Bundesrat
A-31-12 Verordnung über die Kontrolle des grenzüberschreitenden Barmittelverkehrs
Stand am 1 Mrz 2009 Bundesrat
A-31-20 GwV-FINMA Verordnung der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht über die Bekämpfung von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung im Finanzsektor
Stand am 1 Jan 2020 FINMA
A-31-30 GwV-ESBK Verordnung der Eidgenössischen Spielbankenkommission über die Sorgfaltspflichten der Spielbanken zur Bekämpfung der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung
Stand am 1 Jan 2019 Eidgenössische Spielbankenkommission

A-32 Embargos

A-32-01 EmbG Bundesgesetz über die Durchsetzung von internationalen Sanktionen
Stand am 1 Aug 2004

A-33 Unrechtmässige PEP-Vermögen

A-33-01 SRVG Bundesgesetz über die Sperrung und die Rückerstattung unrechtmässig erworbener Vermögenswerte ausländischer politisch exponierter Personen
Stand am 1 Jul 2016

A-34 Datenschutz

A-34-01 DSG Bundesgesetz über den Datenschutz
Stand am 1 Mrz 2019
A-34-10 VDSG Verordnung zum Bundesgesetz über den Datenschutz
Stand am 16 Okt 2012 Bundesrat

A-35 Internationale Steueramtshilfe

A-35-10 StAhiG Bundesgesetz über die internationale Amtshilfe in Steuersachen
Stand am 1 Nov 2019
A-35-11 StAhiV Verordnung über die internationale Amtshilfe in Steuersachen
Stand am 1 Jan 2017 Bundesrat
A-35-20 Bundesgesetz über die Umsetzung des FATCA-Abkommens zwischen der Schweiz und den Vereinigten Staaten
Stand am 30 Jun 2014
A-35-30 Bundesgesetz über die Aufhebung des Zinsbesteuerungsgesetzes vom 17. Dezember 2004 und des Bundesgesetzes vom 15. Juni 2012 über die internationale Quellenbesteuerung
Stand am 1 Jan 2017
A-35-40 AIAG Bundesgesetz über den internationalen automatischen Informationsaustausch in Steuersachen
Stand am 1 Jan 2017
A-35-41 AIAV Verordnung über den internationalen automatischen Informationsaustausch in Steuersachen
Stand am 1 Jan 2019 Bundesrat
A-35-45 Wegleitung Standard für den automatischen Informationsaustausch über Finanzkonten : Gemeinsamer Meldestandard
Stand am 23 Jan 2019 Eidgenössische Steuerverwaltung
A-35-50 Program for Non-prosecution Agreements or Non-target Letters for Swiss Banks and Joint Statement
Stand am 29 Aug 2013 U.S. Department of Justice

A-50 Kantonale Gesetzgebung

A-51 Tessin

A-51-01 LFid Legge sull'esercizio delle professioni di fiduciario
Stand am 1 Mrz 2014 Tessin
A-51-02 RFid Regolamento della legge sull'esercizio delle professioni di fiduciario
Stand am 1 Mrz 2014 Tessin

B FINMA

B-01 FINMA

B-01-01 Reglement über die Organisation der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht FINMA
Stand am 1 Jan 2020 FINMA
B-01-02 Verhaltenskodex der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht
Stand am 10 Mai 2019 FINMA
B-01-03 Leitlinien zur Finanzmarktregulierung
Stand am 5 Dez 2019 FINMA
B-01-04 Leitlinien zum Enforcement
Stand am 25 Sep 2014 FINMA
B-01-05 Leitlinien zur Kommunikation
Stand am 25 Sep 2014 FINMA
B-01-06 Reglement über die Organisation der Geschäftsleitung und der nachgelagerten Bereiche der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht FINMA
Stand am 1 Jan 2020 FINMA
B-01-10 Memorandum of Understanding im Bereich Finanzstabilität zwischen der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht FINMA und der Schweizerischen Nationalbank SNB
Stand am 15 Mai 2017 FINMA, Schweizerische Nationalbank
B-01-11 Memorandum of Understanding zur tripartiten Zusammenarbeit im Bereich Finanzstabilität und Finanzmarktregulierung über die Zusammenarbeit der Schweizer Finanzmarktbehörden
Stand am 2 Dez 2019 FINMA, Eidgenössisches Finanzdepartement, Schweizerische Nationalbank

B-03 FINMA-Mitteilungen

B-03-15 FINMA-Mitteilung 15 (2010) FINMA-Mitteilung 15: Risiken bei Geschäftsbeziehungen mit Iran
Stand am 18 Okt 2010 FINMA
B-03-31 FINMA-Mitteilung 31 (2011) FINMA-Mitteilung 31: Nicht autorisierte Transaktionen im Handel - Banken
Stand am 13 Dez 2011 FINMA
B-03-40 FINMA-Mitteilung 40 (2012) FINMA-Mitteilung 40: Kollektive Kapitalanlagen und Vertrieb - Märkte
Stand am 16 Okt 2012 FINMA
B-03-51 FINMA-Mitteilung 51 (2013) FINMA-Mitteilung 51: Die Elementarschadenversicherung nach Art. 33 VAG und Art. 171ff AVO
Stand am 15 Okt 2013 FINMA
B-03-52 FINMA-Mitteilung 52 (2013) FINMA-Mitteilung 52: Handel im eigenen Titel mit dem Zweck der Liquiditätsbereitstellung unter den neuen Bestimmungen zur Marktmanipulation
Stand am 18 Nov 2013 FINMA
B-03-53 FINMA-Mitteilung 53 (2013) FINMA-Mitteilung 53: IOSCO Principles for Financial Benchmarks
Stand am 22 Nov 2013 FINMA
B-03-54 FINMA-Mitteilung 54 (2014) FINMA-Mitteilung 54: Vereinfachtes Freistellungsverfahren für Schweizer Banken bei grenzüberschreitenden Tätigkeiten im Finanzbereich in Deutschland - Banken
Stand am 6 Jan 2014 FINMA
B-03-59 FINMA-Mitteilung 59 (2014) FINMA-Mitteilung 59: Aufsichtsrechtliche Konsequenzen des Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA)
Stand am 28 Feb 2014 FINMA
B-03-63 FINMA-Mitteilung 63 (2014) FINMA-Mitteilung 63: Auslagerung von Kernfunktionen durch Versicherungsunternehmen an Vermittler
Stand am 5 Jun 2014 FINMA

B-04 FINMA-Aufsichtsmitteilungen

B-04-01 FINMA-Mitteilung 01/2016 FINMA-Aufsichtsmitteilung 01/2016: Finanzmarktinfrastrukturgesetz: Nächste Schritte der FINMA
Stand am 6 Jul 2016 FINMA
B-04-02 FINMA-Mitteilung 01/2017 FINMA-Aufsichtsmitteilung 01/2017: Finanzmarktinfrastrukturgesetz: Fristen betreffend Pflichten zum Austausch von Sicherheiten
Stand am 31 Jan 2017 FINMA
B-04-03 FINMA-Mitteilung 02/2017 FINMA-Aufsichtsmitteilung 02/2017: Finanzmarktinfrastrukturgesetz: Meldepflichten / Transaktionsregister
Stand am 3 Apr 2017 FINMA
B-04-04 FINMA-Mitteilung 03/2017 FINMA-Aufsichtsmitteilung 03/2017: Neue Regeln für Publikumseinlagen / Umfrage zur Fintech-Bewilligung
Stand am 6 Jul 2017 FINMA
B-04-05 FINMA-Mitteilung 04/2017 FINMA-Aufsichtsmitteilung 04/2017: Aufsichtsrechtliche Behandlung von Initial Coin Offerings
Stand am 29 Sep 2017 FINMA
B-04-06 FINMA-Mitteilung 05/2017 FINMA-Aufsichtsmitteilung 05/2017: Finanzmarktinfrastrukturgesetz: Meldung an ein Transaktions-register / Erstreckung Übergangsfrist
Stand am 18 Okt 2017 FINMA
B-04-07 FINMA-Mitteilung 01/2018 FINMA-Aufsichtsmitteilung 01/2018: Umsetzung der Pflichten zur Anpassung von Finanzverträgen (Art. 12 Abs. 2bis BankV i.V.m. Art. 56, 61a BIV-FINMA)
Stand am 21 Mrz 2018 FINMA
B-04-08 FINMA-Mitteilung 02/2018 FINMA-Aufsichtsmitteilung 02/2018: Neue Anerkennungspflicht für ausländische Handelsplätze für den Handel mit Schweizer Beteiligungspapieren
Stand am 30 Nov 2018 FINMA
B-04-09 FINMA-Mitteilung 03/2018 FINMA-Aufsichtsmitteilung 03/2018: LIBOR: Risiken einer potenziellen Ablösung
Stand am 17 Dez 2018 FINMA
B-04-10 FINMA-Mitteilung 04/2018 FINMA-Aufsichtsmitteilung 04/2018: Anerkennung von EU-Handelsplätzen für den Handel mit Schweizer Beteiligungspapieren
Stand am 21 Dez 2018 FINMA
B-04-11 FINMA-Mitteilung 01/2019 FINMA-Aufsichtsmitteilung 01/2019: BREXIT: Anerkennung UK-Derivateregulierung
Stand am 21 Feb 2019 FINMA
B-04-12 FINMA-Mitteilung 02/2019 FINMA-Aufsichtsmitteilung 02/2019: Zahlungsverkehr auf der Blockchain
Stand am 26 Aug 2019 FINMA
B-04-13 FINMA-Mitteilung 03/2019 FINMA-Aufsichtsmitteilung 03/2019: Gleichwertigkeitsanerkennung der CFTC-Risikominderungspflichten bei Geschäften in nicht zentral abgerechneten OTC-Derivaten
Stand am 24 Sep 2019 FINMA
B-04-14 FINMA-Mitteilung 04/2019 FINMA-Aufsichtsmitteilung 04/2019: Finanzmarktinfrastrukturverordnung: Austausch von Sicherheiten / Erstreckung Übergangsfrist für Aktienoptionen
Stand am 13 Dez 2019 FINMA
B-04-15 FINMA-Mitteilung 01/2020 FINMA-Aufsichtsmitteilung 01/2020: Finanzmarktinfrastrukturgesetz und -verordnung: Derivatehandel
Stand am 20 Mrz 2020 FINMA

B-05 Weitere Mitteilungen der FINMA

B-05-01 Wegleitung für Unterstellungsanfragen betreffend Initial Coin Offerings (ICOs)
Stand am 16 Feb 2018 FINMA
B-05-02 Ergänzung der Wegleitung für Unterstellungsanfragen betreffend Initial Coin Offerings (ICOs)
Stand am 11 Sep 2019 FINMA

B-08 FINMA-Rundschreiben 2008

B-08-03 FINMA-RS 08/3 Rundschreiben 2008/3 : Gewerbsmässige Entgegennahme von Publikumseinlagen durch Nichtbanken im Sinne des Bankengesetzes
Stand am 1 Jul 2019 FINMA
B-08-04 FINMA-RS 08/4 Rundschreiben 2008/4 : Führung des Effektenjournals durch Effektenhändler und Teilnehmer
Stand am 1 Jan 2018 FINMA
B-08-05 FINMA-RS 08/5 Rundschreiben 2008/5 : Erläuterungen zum Begriff Effektenhändler
Stand am 12 Aug 2016 FINMA
B-08-07 FINMA-RS 08/7 Rundschreiben 2008/7 : Auslagerung von Geschäftsbereichen bei Banken
Stand am 1 Jan 2013 FINMA
B-08-14 FINMA-RS 08/14 Rundschreiben 2008/14 : Aufsichtsreporting nach Jahres- und Halbjahresabschluss bei Banken
Stand am 1 Jan 2019 FINMA
B-08-15 FINMA-RS 08/15 Rundschreiben 2008/15 : Fusionen, Spaltungen, Umwandlungen und Vermögensübertragungen von Krankenversicherern nach KVG im Bereich der Krankenzusatzversicherungen nach VVG
Stand am 1 Jan 2009 FINMA
B-08-17 FINMA-RS 08/17 Rundschreiben 2008/17 : Informationsaustausch zwischen den SRO und der FINMA betreffend Anschlüsse, Ausschlüsse und Austritte von Finanzintermediären
Stand am 1 Jan 2016 FINMA
B-08-19 FINMA-RS 08/19 Rundschreiben 2008/19 : Eigenmittelanforderungen für Kreditrisiken bei Banken
Stand am 1 Jan 2014 FINMA
B-08-20 FINMA-RS 08/20 Rundschreiben 2008/20 : Eigenmittelanforderungen für Marktrisiken bei Banken
Stand am 1 Jan 2014 FINMA
B-08-21 FINMA-RS 08/21 Rundschreiben 2008/21 : Eigenmittelanforderungen und qualitative Anforderungen für operationelle Risiken bei Banken
Stand am 1 Jan 2020 FINMA
B-08-22 FINMA-RS 08/22 Rundschreiben 2008/22 : Offenlegungspflichten im Zusammenhang mit den Eigenmitteln und der Liquidität
Stand am 1 Jan 2015 FINMA
B-08-25 FINMA-RS 08/25 Rundschreiben 2008/25 : Selbstständige Auskunftspflicht der Versicherungsunternehmen über alle für die Aufsicht relevanten Vorkommnisse
Stand am 1 Jan 2009 FINMA
B-08-36 FINMA-RS 08/36 Rundschreiben 2008/36 : Betriebsrechnung berufliche Vorsorge
Stand am 1 Jan 2009 FINMA
B-08-42 FINMA-RS 08/42 Rundschreiben 2008/42 : Versicherungstechnische Rückstellungen in der Schadenversicherung
Stand am 16 Mai 2017 FINMA
B-08-43 FINMA-RS 08/43 Rundschreiben 2008/43 : Versicherungstechnische Rückstellungen in der Lebensversicherung
Stand am 1 Jan 2016 FINMA

B-09 FINMA-Rundschreiben 2009

B-09-01 FINMA-RS 09/1 Rundschreiben 2009/1 : Eckwerte für die Anerkennung von Selbstregulierungen zur Vermögensverwaltung als Mindeststandard
Stand am 1 Aug 2016 FINMA

B-10 FINMA-Rundschreiben 2010

B-10-01 FINMA-RS 10/1 Rundschreiben 2010/1 : Mindeststandards für Vergütungssysteme bei Finanzinstituten
Stand am 1 Jul 2017 FINMA
B-10-02 FINMA-RS 10/2 Rundschreiben 2010/2 : Pensions- und Darlehensgeschäfte mit Wertschriften (Repo/SLB)
Stand am 1 Jan 2015 FINMA
B-10-03 FINMA-RS 10/3 Rundschreiben 2010/3 : Zusatzversicherung zur sozialen Krankenversicherung und Spezialfragen der privaten Krankenversicherung
Stand am 1 Jan 2016 FINMA

B-11 FINMA-Rundschreiben 2011

B-11-01 FINMA-RS 11/1 Rundschreiben 2011/1 : Ausführungen zur Geldwäschereiverordnung (GwV)
Stand am 1 Jan 2017 FINMA
B-11-02 FINMA-RS 11/2 Rundschreiben 2011/2 : Eigenmittelpuffer und Kapitalplanung bei Banken
Stand am 1 Jan 2020 FINMA
B-11-03 FINMA-RS 11/3 Rundschreiben 2011/3 : Versicherungstechnische Rückstellungen in der Rückversicherung
Stand am 1 Jan 2016 FINMA

B-12 FINMA-Rundschreiben 2012

B-12-01 FINMA-RS 12/1 Rundschreiben 2012/1 : Anerkennung von Instituten zur Bonitätsbeurteilung (Ratingagenturen)
Stand am 1 Jan 2015 FINMA

B-13 FINMA-Rundschreiben 2013

B-13-01 FINMA-RS 13/1 Rundschreiben 2013/1 : Aufsichtsrechtlich anrechenbare Eigenmittel von Banken
Stand am 1 Jan 2020 FINMA
B-13-03 FINMA-RS 13/3 Rundschreiben 2013/3 : Prüfwesen
Stand am 1 Jan 2020 FINMA
B-13-05 FINMA-RS 13/5 Rundschreiben 2013/5 : Grundlagen für die Erfassung von Liquiditätsrisiken sowie für die Berichterstattung zur Liquidität durch Versicherer
Stand am 1 Jan 2016 FINMA
B-13-07 FINMA-RS 13/7 Rundschreiben 2013/7 : Limitierung gruppeninterner Positionen bei Banken
Stand am 1 Jul 2013 FINMA
B-13-08 FINMA-RS 13/8 Rundschreiben 2013/8 : Aufsichtsregeln zum Marktverhalten im Effektenhandel
Stand am 12 Aug 2016 FINMA
B-13-09 FINMA-RS 13/9 Rundschreiben 2013/9 : Vertrieb im Sinne der Gesetzgebung über die kollektiven Kapitalanlagen
Stand am 1 Okt 2013 FINMA

B-15 FINMA-Rundschreiben 2015

B-15-02 FINMA-RS 15/2 Rundschreiben 2015/2 : Qualitative Anforderungen an das Liquiditätsrisikomanagement und quantitative Anforderungen an die Liquiditätshaltung
Stand am 1 Jan 2020 FINMA
B-15-03 FINMA-RS 15/3 Rundschreiben 2015/3 : Berechnung der ungewichteten Eigenmittelquote (Leverage Ratio) bei Banken
Stand am 30 Jun 2018 FINMA

B-16 FINMA-Rundschreiben 2016

B-16-01 FINMA-RS 16/1 Rundschreiben 2016/1 : Aufsichtsrechtliche Offenlegungspflichten
Stand am 1 Jan 2020 FINMA
B-16-02 FINMA-RS 16/2 Rundschreiben 2016/2 : Grundlagen zum Bericht über die Finanzlage
Stand am 1 Jan 2020 FINMA
B-16-03 FINMA-RS 16/3 Rundschreiben 2016/3 : Grundlagen für die Durchführung einer Selbstbeurteilung der Risikosituation und des Kapitalbedarfs (ORSA) und für die Berichterstattung an die FINMA
Stand am 1 Jan 2019 FINMA
B-16-04 FINMA-RS 16/4 Rundschreiben 2016/4 : Unterstellung, Organisation, Struktur, gruppeninterne Vorgänge sowie Berichterstattung von Versicherungsgruppen und -konglomeraten
Stand am 1 Jan 2016 FINMA
B-16-05 FINMA-RS 16/1 Rundschreiben 2016/5 : Anlagen im Gesamtvermögen und im gebundenen Vermögen von Versicherungsunternehmen
Stand am 1 Jan 2018 FINMA
B-16-06 FINMA-RS 16/6 Rundschreiben 2016/6 : Lebensversicherung
Stand am 1 Jan 2016 FINMA
B-16-07 FINMA-RS 16/7 Rundschreiben 2016/7 : Sorgfaltspflichten bei der Aufnahme von Geschäftsbeziehungen über digitale Kanäle
Stand am 1 Aug 2018 FINMA

B-17 FINMA-Rundschreiben 2017

B-17-01 FINMA-RS 17/1 Rundschreiben 2017/1 : Corporate Governance, Risikomanagement und interne Kontrollen bei Banken
Stand am 1 Jan 2020 FINMA
B-17-02 FINMA-RS 17/2 Rundschreiben 2017/2 : Corporate Governance, Risikomanagement und internes Kontrollsystem bei Versicherern
Stand am 1 Jan 2017 FINMA
B-17-03 FINMA-RS 17/3 Rundschreiben 2017/3 : Schweizer Solvenztest (SST)
Stand am 1 Jan 2017 FINMA
B-17-04 FINMA-RS 17/4 Rundschreiben 2017/4 : Anforderungen an den verantwortlichen Aktuar
Stand am 1 Jan 2017 FINMA
B-17-05 FINMA-RS 17/5 Rundschreiben 2017/5 : Anforderungen an die Geschäftspläne von Versicherungsunternehmen
Stand am 1 Jan 2017 FINMA
B-17-06 FINMA-RS 17/6 Rundschreiben 2017/6 : Direkte Übermittlung von nicht öffentlichen Informationen an ausländische Behörden und Stellen durch Beaufsichtigte
Stand am 1 Jan 2017 FINMA
B-17-07 FINMA-RS 17/7 Rundschreiben 2017/7 : Eigenmittelanforderungen für Kreditrisiken bei Banken
Stand am 1 Jan 2020 FINMA

B-18 FINMA-Rundschreiben 2018

B-18-01 FINMA-RS 18/1 Rundschreiben 2018/1 : Pflichten von Betreibern eines organisierten Handelssystems (OHS)
Stand am 1 Jan 2018 FINMA
B-18-02 FINMA-RS 18/2 Rundschreiben 2018/2 : Meldepflicht von Effektengeschäften
Stand am 1 Jan 2018 FINMA
B-18-03 FINMA-RS 18/3 Rundschreiben 2018/3 : Auslagerungen bei Banken und Versicherungsunternehmen
Stand am 1 Jan 2020 FINMA
B-18-04 FINMA-RS 18/4 Rundschreiben 2018/4 : Geschäftsplanmässige Festlegung von Spar-, Risiko- und Kostentarifen, Abfindungswerten und allgemeinen Versicherungsbedingungen in der beruflichen Vorsorge
Stand am 1 Dez 2018 FINMA

B-19 FINMA-Rundschreiben 2019

B-19-01 FINMA-RS 19/1 Rundschreiben 2019/1 : Risikoverteilungsvorschriften für Banken
Stand am 1 Jan 2020 FINMA
B-19-02 FINMA-RS 19/2 Rundschreiben 2019/2 : Messung, Steuerung, Überwachung und Kontrolle der Zinsrisiken im Bankenbuch
Stand am 1 Jan 2019 FINMA

B-20 FINMA-Rundschreiben 2020

B-20-01 FINMA-RS 20/1 Rundschreiben 2020/1 : Rechnungslegungsvorschriften für Banken, Wertpapierhäuser, Finanzgruppen und -konglomerate
Stand am 1 Jan 2020 FINMA

C Andere Behörden

C-03 SNB Schweizerische Nationalbank

C-03-01 Geschäftsbedingungen der Schweizerischen Nationalbank
Stand am 1 Jan 2019 Schweizerische Nationalbank
C-03-05 Reglement für private Finanzanlagen und Finanzgeschäfte von Mitgliedern der Bankleitung
Stand am 1 Jul 2016 Schweizerische Nationalbank
C-03-06 Private Finanzanlagen und Finanzgeschäfte von Mitarbeitenden der SNB (Weisung Nr. 184)
Stand am 1 Jan 2015 Schweizerische Nationalbank
C-03-07 Verhaltenskodex für die Mitglieder des Bankrats der Schweizerischen Nationalbank
Stand am 1 Jan 2013 Schweizerische Nationalbank
C-03-08 Verhaltenskodex der Schweizerischen Nationalbank
Stand am 1 Okt 2015 Schweizerische Nationalbank
C-03-10 Merkblatt über die Reproduktion von Banknoten
Stand am 30 Aug 2017 Schweizerische Nationalbank

C-05 UEK Übernahmekommission

C-05-01 R-UEK Reglement der Übernahmekommission
Stand am 1 Jan 2016 Übernahmekommission
C-05-05 Richtlinie betreffend die Interessenkonflikte von Mitgliedern und Mitarbeitenden der Übernahmekommission
Stand am 1 Jan 2016 Übernahmekommission
C-05-11 UEK-RS Nr. 1 UEK-Rundschreiben Nr. 1 : Rückkaufprogramme
Stand am 1 Jan 2016 Übernahmekommission
C-05-12 UEK-RS Nr. 2 UEK-Rundschreiben Nr. 2 : Liquidität im Sinn des Übernahmerechts
Stand am 1 Jan 2016 Übernahmekommission
C-05-13 UEK-RS Nr. 3 UEK-Rundschreiben Nr. 3 : Prüfung von öffentlichen Kaufangeboten
Stand am 1 Jan 2017 Übernahmekommission
C-05-14 UEK-RS Nr. 4 UEK-Rundschreiben Nr. 4 : Zustellung an die bedeutenden Medien
Stand am 1 Jan 2016 Übernahmekommission

C-09 OAK BV Oberaufsichtskommission Berufliche Vorsorge

C-09-01 Organisations- und Geschäftsreglement der Oberaufsichtskommission für berufliche Vorsorge
Stand am 1 Nov 2012 Oberaufsichtskommission Berufliche Vorsorge
C-09-10 W-01/2012 Weisung W-01/2012 : Zulassung von Experten für berufliche Vorsorge
Stand am 1 Jul 2018 Oberaufsichtskommission Berufliche Vorsorge
C-09-11 W-02/2012 Weisung W-02/2012 : Standard für Jahresberichte der Aufsichtsbehörden
Stand am 1 Jul 2016 Oberaufsichtskommission Berufliche Vorsorge
C-09-13 W-02/2013 Weisung W-02/2013 : Ausweis der Vermögensverwaltungskosten
Stand am 1 Jan 2013 Oberaufsichtskommission Berufliche Vorsorge
C-09-14 W-03/2013 Weisung W-03/2013 : Unabhängigkeit des Experten für berufliche Vorsorge
Stand am 1 Jan 2016 Oberaufsichtskommission Berufliche Vorsorge
C-09-15 W-04/2013 Weisung W-04/2013 : Prüfung und Berichterstattung der Revisionsstelle
Stand am 1 Apr 2018 Oberaufsichtskommission Berufliche Vorsorge
C-09-16 W-05/2013 Weisung W-05/2013 : Massgebliche Kennzahlen sowie weitere Informationspflichten für Anlagestiftungen
Stand am 19 Dez 2013 Oberaufsichtskommission Berufliche Vorsorge
C-09-19 W-03/2014 Weisung W-03/2014 : Erhebung von Fachrichtlinien der SKPE zum Mindeststandard
Stand am 31 Dez 2019 Oberaufsichtskommission Berufliche Vorsorge
C-09-20 W-04/2014 Weisung W-04/2014 : Säule 3a Stiftungen und Freizügigkeitsstiftungen
Stand am 2 Jul 2014 Oberaufsichtskommission Berufliche Vorsorge
C-09-21 W-05/2014 Weisung W-05/2014 : Vergabe von Eigenhypotheken
Stand am 1 Dez 2014 Oberaufsichtskommission Berufliche Vorsorge
C-09-22 W-01/2016 Weisung W-01/2016 : Anforderungen an Anlagestiftungen
Stand am 1 Jan 2020 Oberaufsichtskommission Berufliche Vorsorge
C-09-23 W-02/2016 Weisung W-02/2016 : Wohlfahrtsfonds gemäss Art. 89a Abs. 7 ZGB
Stand am 1 Feb 2019 Oberaufsichtskommission Berufliche Vorsorge
C-09-24 W-03/2016 Weisung W-03/2016 : Qualitätssicherung in der Revision nach BVG
Stand am 25 Okt 2018 Oberaufsichtskommission Berufliche Vorsorge
C-09-25 W-01/2017 Weisung W-01/2017 : Massnahmen zur Behebung von Unterdeckungen in der beruflichen Vorsorge
Stand am 1 Jan 2018 Oberaufsichtskommission Berufliche Vorsorge

C-11 SECO Staatssekretariat für Wirtschaft

C-11-11 Preisbekanntgabe und Werbung für Bank- und bankähnliche Dienstleistungen : Informationsblatt
Stand am 1 Jul 2019 Staatssekretariat für Wirtschaft

C-20 Aufsichtsorganisationen

C-40 Beraterregister

C-60 Prospektprüfstellen

D Selbstregulierung

D-01 SBVg Schweizerische Bankiervereinigung

D-01-01 Richtlinien für das Management des Länderrisikos
Stand am 31 Dez 1997 Schweizerische Bankiervereinigung
D-01-02 Richtlinie zu Notes ausländischer Schuldner
Stand am 1 Sep 2001 Schweizerische Bankiervereinigung
D-01-03 Richtlinien über die Zuteilung von eigenkapitalbezogenen Effekten bei öffentlichen Platzierungen in der Schweiz
Stand am 1 Jan 2005 Schweizerische Bankiervereinigung
D-01-04 Behandlung von Falschgeld und falschen Edelmetall-Münzen und -Barren
Stand am 13 Mrz 2007 Schweizerische Bankiervereinigung
D-01-05 Richtlinien zur Sicherstellung der Unabhängigkeit der Finanzanalyse
Stand am 1 Feb 2018 Schweizerische Bankiervereinigung
D-01-06 Verhaltensregeln für Effektenhändler bei der Durchführung des Effektenhandelsgeschäftes
Stand am 1 Jul 2009 Schweizerische Bankiervereinigung
D-01-07 Empfehlungen für das Business Continuity Management (BCM)
Stand am 1 Okt 2013 Schweizerische Bankiervereinigung
D-01-08 Empfehlungen der SBVg und der KOKES zur Vermögensverwaltung gemäss Kindes- und Erwachsenenschutzrecht
Stand am 24 Jul 2013 Konferenz für Kindes- und Erwachsenenschutz, Schweizerische Bankiervereinigung
D-01-09 Richtlinien über die Protokollierungspflicht nach Art. 24 Abs. 3 des Bundesgesetzes über die kollektiven Kapitalanlagen (KAG)
Stand am 29 Apr 2015 Schweizerische Bankiervereinigung
D-01-10 Konvention XIII betreffend Vereinfachung des Inkassos von Wechseln und Checks
Stand am 1 Jul 1984 Schweizerische Bankiervereinigung
D-01-11 Richtlinien betreffend Mindestanforderungen bei Hypothekarfinanzierungen
Stand am 1 Jan 2020 Schweizerische Bankiervereinigung
D-01-12 Richtlinien für die Prüfung, Bewertung und Abwicklung grundpfandgesicherter Kredite
Stand am 1 Jan 2020 Schweizerische Bankiervereinigung
D-01-13 Richtlinien über die Behandlung kontakt- und nachrichtenloser Vermögenswerte bei Schweizer Banken (Narilo-Richtlinien)
Stand am 1 Jan 2015 Schweizerische Bankiervereinigung
D-01-14 Richtlinien über die Information der Anlegerinnen und Anleger zu strukturierten Produkten
Stand am 1 Mrz 2015 Schweizerische Bankiervereinigung, Schweizerischer Verband für Strukturierte Produkte
D-01-16 Merkblatt Finanzierungsgeschäfte für verbeiständete Personen : Eine Empfehlung der SBVg und der Konferenz für Kindes- und Erwachsenenschutz (KOKES)
Stand am 1 Nov 2015 Konferenz für Kindes- und Erwachsenenschutz, Schweizerische Bankiervereinigung
D-01-18 Richtlinien betreffend Treuhandanlagen
Stand am 1 Jan 2017 Schweizerische Bankiervereinigung
D-01-19 Richtlinien für Vermögensverwaltungsaufträge
Stand am 1 Mrz 2017 Schweizerische Bankiervereinigung
D-01-20 VSB 20 Vereinbarung über die Standesregeln zur Sorgfaltspflicht der Banken
Stand am 1 Jan 2020 Schweizerische Bankiervereinigung
D-01-20a Vereinbarung über die Standesregeln zur Sorgfaltspflicht der Banken : Aufhebung VSB 16 und Zustimmungserklärung VSB 20
Stand am 5 Jun 2019 Schweizerische Bankiervereinigung
D-01-20b Verfahrensreglement vor der Aufsichtskommission VSB
Stand am 1 Mai 2019 Schweizerische Bankiervereinigung
D-01-20c Untersuchungsreglement VSB
Stand am 1 Jan 2020 Schweizerische Bankiervereinigung
D-01-21 Kommentar zur Vereinbarung über die Standesregeln zur Sorgfaltspflicht der Banken (VSB 20)
Stand am 1 Jan 2020 Schweizerische Bankiervereinigung
D-01-22 Leitfaden zur Eröffnung von Firmenkonti für DLT-Unternehmen (2. Aufl.)
Stand am 1 Aug 2019 Schweizerische Bankiervereinigung
D-01-23 Cloud-Leitfaden: Wegweiser für sicheres Cloud Banking
Stand am 1 Mrz 2019 Schweizerische Bankiervereinigung
D-01-24 Risiken im Handel mit Finanzinstrumenten
Stand am 1 Nov 2019 Schweizerische Bankiervereinigung
D-01-25 Merkblatt "Auskunft nach Art. 448 ZGB" : Auskunftsbegehren einer KESB an eine Bank
Stand am 1 Dez 2019 Konferenz für Kindes- und Erwachsenenschutz, Schweizerische Bankiervereinigung

D-03 esisuisse

D-03-01 Vereinbarung der Schweizer Banken und Effektenhändler über die Einlagensicherung (Vereinbarung zwischen esisuisse und ihren Mitgliedern)
Stand am 30 Jun 2017 esisuisse
D-03-10 MoU zur Koordination und zum Informationsaustausch zwischen der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht FINMA und der Einlagensicherung der Banken und Effektenhändler (esisuisse)
Stand am 14 Feb 2014 FINMA, esisuisse

D-05 SVV Schweizerischer Versicherungsverband

D-05-01 Business Continuity Management (BCM) für Versicherungsunternehmen in der Schweiz : Mindeststandards und Empfehlungen
Stand am 1 Okt 2015 Schweizerischer Versicherungsverband
D-05-02 Verhaltensregeln für Versicherungsgesellschaften bei der Verwaltung von Kapitalanlagen
Stand am 1 Jul 2014 Schweizerischer Versicherungsverband

D-07 SFAMA Swiss Funds & Asset Management Association

D-07-01 Verhaltensregeln der Swiss Funds & Asset Management Association SFAMA
Stand am 1 Jan 2015 Swiss Funds & Asset Management Association
D-07-10 Richtlinie für den Vertrieb kollektiver Kapitalanlagen
Stand am 1 Jul 2014 Swiss Funds & Asset Management Association
D-07-20 Richtlinien zu den "Wesentlichen Informationen für die Anlegerinnen und Anleger" für Effektenfonds sowie für übrige Fonds für traditionelle Anlagen in der Form von Publikumsfonds
Stand am 1 Feb 2012 Swiss Funds & Asset Management Association
D-07-21 Obligatorische schweizerische Bestimmungen für KIID ausländischer kollektiver Kapitalanlagen, die in der Schweiz vertrieben werden sollen
Stand am 20 Jan 2012 Swiss Funds & Asset Management Association
D-07-30 Richtlinie für die Bewertung des Vermögens von kollektiven Kapitalanlagen und die Behandlung von Bewertungsfehlern bei offenen kollektiven Kapitalanlagen
Stand am 1 Jul 2016 Swiss Funds & Asset Management Association
D-07-31 Richtlinie zur Berechnung und Publikation der Performance von kollektiven Kapitalanlagen
Stand am 1 Jul 2008 Swiss Funds & Asset Management Association
D-07-32 Richtlinie für Pflichten im Zusammenhang mit der Erhebung von Gebühren und der Belastung von Kosten sowie deren Verwendung (Transparenzrichtlinie)
Stand am 1 Jul 2014 Swiss Funds & Asset Management Association
D-07-33 Richtlinie zur Berechnung und Offenlegung der Total Expense Ratio (TER) von kollektiven Kapitalanlagen
Stand am 1 Jun 2015 Swiss Funds & Asset Management Association
D-07-50 Richtlinie für Geldmarktfonds
Stand am 1 Jan 2017 Swiss Funds & Asset Management Association
D-07-60 Richtlinie für die Immobilienfonds
Stand am 1 Dez 2016 Swiss Funds & Asset Management Association

D-09 economiesuisse

D-09-01 Swiss Code of Best Practice for Corporate Governance (deutsche Fassung)
Stand am 29 Feb 2016 economiesuisse
D-09-02 Richtlinien für Institutionelle Investoren zur Ausübung ihrer Mitwirkungsrechte bei Aktiengesellschaften
Stand am 21 Jan 2013 Ausgleichsfonds AHV/IV/EO, economiesuisse , Ethos - Schweizerische Stiftung für nachhaltige Entwicklung, Schweizerische Bankiervereinigung, Schweizerischer Pensionskassenverband, Verband der Industrie- und Dienstleistungsunternehmen in der Schweiz

D-10 Schweizer Börsen

D-11 SIX Swiss Exchange

D-11-01 Handelsreglement
Stand am 1 Jul 2019 SIX Swiss Exchange AG
D-11-10 KR Kotierungsreglement
Stand am 2 Jan 2020 SIX Swiss Exchange AG
D-11-30 RLCG Richtlinie betr. Informationen zur Corporate Governance
Stand am 2 Jan 2020 SIX Swiss Exchange AG
D-11-31 RLAhP Richtlinie betr. Ad hoc-Publizität
Stand am 1 Mai 2018 SIX Swiss Exchange AG
D-11-32 RLMT Richtlinie betr. Offenlegung von Management-Transaktionen
Stand am 1 Mai 2018 SIX Swiss Exchange AG

D-30 Selbstregulierungsorganisationen

D-31 ARIF Association romande des intermédiaires financiers

D-31-01 Selbstregulierungsreglement der ARIF
Stand am 25 Nov 2015 Association romande des intermédiaires financiers
D-31-02 ARIF-Richtlinien 2 bis 13
Stand am 23 Jan 2020 Association romande des intermédiaires financiers
D-31-14 Richtlinie 14 : Standesregeln betreffend die Ausübung des Berufs des unabhängigen Vermögensverwalters
Stand am 22 Aug 2016 Association romande des intermédiaires financiers

D-32 VSV Verband Schweizerischer Vermögensverwalter

D-32-01 Schweizerische Standesregeln für die Ausübung der unabhängigen Vermögensverwaltung
Stand am 1 Aug 2017 Verband Schweizerischer Vermögensverwalter

D-34 OAD FCT Organismo di Autodisciplina dei Fiduciari del Cantone Ticino

D-34-01 ROAD Regolamento dell'Organismo di autodisciplina dei fiduciari del Cantone Ticino
Stand am 1 Jan 2020 Organismo di Autodisciplina dei Fiduciari del Cantone Ticino
D-34-02 NCGP Norme di comportamento nell'ambito della gestione patrimoniale
Stand am 1 Jan 2014 Organismo di Autodisciplina dei Fiduciari del Cantone Ticino

D-38 OAR-G Organisme d'autorégulation des gérants de patrimoine

D-38-01 Règlement de l'OAR-G relatif aux obligations des affiliés
Stand am 1 Jan 2020 Organisme d'autorégulation des gérants de patrimoine
D-38-02 Règlement de l'OAR-G relatif aux règles-cadres pour la gestion de fortune
Stand am 7 Nov 2013 Organisme d'autorégulation des gérants de patrimoine
D-38-03 Règlement relatif à la révision LBA, aux sanctions, aux contrôles ad-hoc et aux enquêtes particulières
Stand am 8 Jul 2010 Organisme d'autorégulation des gérants de patrimoine
D-38-04 Règlement de l'OAR-G relatif aux réviseurs
Stand am 1 Nov 2017 Organisme d'autorégulation des gérants de patrimoine

D-39 PolyReg Allgemeiner Selbstregulierungs-Verein

D-39-01 Reglement der SRO PolyReg gemäss Art. 25 GwG
Stand am 1 Jan 2020 PolyReg Allgemeiner Selbstregulierungs-Verein
D-39-02 Standesregeln des PolyReg Allg. Selbstregulierungs-Verein
Stand am 1 Jan 2014 PolyReg Allgemeiner Selbstregulierungs-Verein

D-41 VQF Verein zur Qualitätssicherung von Finanzdienstleistungen

D-41-01 Reglement der Selbstregulierungsorganisation nach Geldwäschereigesetz VQF in Sachen Bekämpfung der Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung
Stand am 1 Jan 2016 Verein zur Qualitätssicherung von Finanzdienstleistungen
D-41-02 Reglement der Branchenorganisation für die Vermögensverwaltung VQF in Sachen Ausübung der Vermögensverwaltung
Stand am 1 Jan 2016 Verein zur Qualitätssicherung von Finanzdienstleistungen
D-41-03 Verhaltensregeln der Branchenorganisation für die Vermögensverwaltung des VQF in Sachen Ausübung der Vermögensverwaltung
Stand am 1 Jan 2014 Verein zur Qualitätssicherung von Finanzdienstleistungen

D-50 Ombudsstellen

D-51 Schweizerischer Bankenombudsman

D-51-01 Verfahrensordnung für den Schweizerischen Bankenombudsman
Stand am 1 Jul 2013 Schweizerischer Bankenombudsman
D-51-02 Reglement betreffend Interessenkonflikte für die Ombudsstelle (Verhaltenskodex)
Stand am 1 Jul 2013 Schweizerischer Bankenombudsman

D-71 ExpertSuisse

D-71-01 Standes- und Berufsregeln
Stand am 25 Sep 2019 ExpertSuisse
D-71-02 Richtlinien zur Unabhängigkeit
Stand am 1 Jan 2018 ExpertSuisse
D-71-03 PH 70 Schweizer Prüfungshinweis 70: Aufsichtsprüfung
Stand am 29 Jan 2020 ExpertSuisse

D-75 SVUF Schweizerische Vereinigung unabhängiger Finanzberater

D-75-01 Règles d'éthique professionnelle du GSCGI
Stand am 1 Jan 2014 Schweizerische Vereinigung unabhängiger Finanzberater