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BF ist die Datenbank der Gesetzgebung, Regulierung und Selbstregulierung der Bank- und Finanzdienstleistungen in der Schweiz.
Sie wird vom Zentrum für Bank- und Finanzmarktrecht so zeitnah wie möglich aktuell gehalten.

Inhaltsverzeichnis

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A Gesetzgebung

A-00 Behörden und Beaufsichtigte

A-01 FINMA

A-02 Währung und Nationalbank

A-03 Banken

A-03-01 BankG Bundesgesetz über die Banken und Sparkassen
Stand am 1 Jan 2020
Entwurf vom 19. Juni 2020 zur Änderung des Bankengesetzes: siehe BBl 2020 6359 (Botschaft) und BBl 2020 6437 (Entwurf).
A-03-11 ERV Verordnung über die Eigenmittel und Risikoverteilung der Banken und Wertpapierhäuser
Stand am 28 Mrz 2020 Bundesrat
Anhang 7 (antizyklischer Puffer) durch Verordnung vom 27 März 2020 aufgehoben, AS 2020 1105.
A-03-12 LiqV Verordnung über die Liquidität der Banken und Wertpapierhäuser
Stand am 1 Jan 2020 Bundesrat
Änderung vom 11.09.2020, in Kraft am 01.07.2021: Siehe AS 2020 3921.

A-04 Finanzinstitute

A-05 Finanzmarktinfrastruktur

A-07 Versicherung

A-07-01 VVG Bundesgesetz über den Versicherungsvertrag
Stand am 1 Jan 2011
Entwurf vom 28. Juni 2017 zur Änderung des VVG: Schlussabstimmungstext siehe BBl 2020 5661 (Ablauf der Referendumsfrist: 8. Oktober 2020).

A-08 Revisionsaufsicht

A-20 Finanzdienstleistungen und -produkte

A-21 Finanzdienstleistungen

A-22 Kollektive Kapitalanlagen

A-22-01 KAG Bundesgesetz über die kollektiven Kapitalanlagen
Stand am 1 Jan 2020
Entwurf vom 19. August 2020 zur Änderung des KAG (Limited Qualified Investor Fund; L-QIF): siehe BBl 2020 6885 (Botschaft) und BBl 2020 6933 (Entwurf).

A-23 Berufliche Vorsorge

A-24 Pfandbriefe

A-25 Konsumkredit

A-26 Bucheffekten

A-27 Trusts

A-30 Querschnittsgesetze zum Schutz öffentlicher Interessen

A-31 Bekämpfung der Geldwäscherei

A-31-01 GwG Bundesgesetz über die Bekämpfung der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung
Stand am 18 Feb 2020
Entwurf vom 26. Juni 2019 zur Änderung des GwG: siehe BBl 2019 5451 (Botschaft) und BBl 2019 5555 (Entwurf).

A-32 Embargos

A-32-01 EmbG Bundesgesetz über die Durchsetzung von internationalen Sanktionen
Stand am 1 Aug 2004
Entwurf vom 13. Dezember 2019 zur Änderung des Embargogesetzes: siehe BBl 2020 645 (Botschaft) und BBl 2020 659 (Entwurf).

A-33 Unrechtmässige PEP-Vermögen

A-34 Datenschutz

A-35 Internationale Steueramtshilfe

A-35-40 AIAG Bundesgesetz über den internationalen automatischen Informationsaustausch in Steuersachen
Stand am 1 Jan 2017
Entwurf vom 20. November 2019 zur Änderung des Embargogesetzes: siehe BBl 2019 8135 (Botschaft) und BBl 2019 8163 (Entwurf). Schlussabstimmungstext: siehe BBl 2020 5657 (Ablauf der Referendumsfrist: 8. Oktober 2020)

A-50 Kantonale Gesetzgebung

A-51 Tessin


B FINMA

B-01 FINMA

B-03 FINMA-Mitteilungen

B-04 FINMA-Aufsichtsmitteilungen

B-05 Weitere Mitteilungen der FINMA

B-08 FINMA-Rundschreiben 2008

B-09 FINMA-Rundschreiben 2009

B-10 FINMA-Rundschreiben 2010

B-11 FINMA-Rundschreiben 2011

B-12 FINMA-Rundschreiben 2012

B-13 FINMA-Rundschreiben 2013

B-13-03 FINMA-RS 13/3 Rundschreiben 2013/3 : Prüfwesen
Stand am 1 Jan 2020 FINMA
Die Anhänge 1 bis 22 (Excel-Tabellen, usw.) können auf der Website der FINMA (www.finma.ch > Dokumentation > Rundschreiben > Anhänge) eingesehen werden.
B-13-03a FINMA-RS 13/3 Anhänge 1 bis 22 zum Rundschreiben 2013/3 : Prüfwesen
Stand am 1 Jan 2020 FINMA
Die Anhänge 1 bis 22 (Excel-Tabellen, usw.) können auf der Website der FINMA eingesehen werden.

B-15 FINMA-Rundschreiben 2015

B-16 FINMA-Rundschreiben 2016

B-16-02 FINMA-RS 16/2 Rundschreiben 2016/2 : Grundlagen zum Bericht über die Finanzlage
Stand am 1 Jan 2020 FINMA
Die Anhänge (Excel-Files) können auf der Website der FINMA (www.finma.ch > Dokumentation > Rundschreiben > Anhänge) eingesehen werden.

B-17 FINMA-Rundschreiben 2017

B-18 FINMA-Rundschreiben 2018

B-19 FINMA-Rundschreiben 2019

B-20 FINMA-Rundschreiben 2020


C Andere Behörden

C-01 Bundesrat

C-03 SNB Schweizerische Nationalbank

C-05 UEK Übernahmekommission

C-09 OAK BV Oberaufsichtskommission Berufliche Vorsorge

C-09-21 W-05/2014 Weisung W-05/2014 : Vergabe von Eigenhypotheken
Stand am 1 Dez 2014 Oberaufsichtskommission Berufliche Vorsorge

C-11 SECO Staatssekretariat für Wirtschaft

C-20 Aufsichtsorganisationen

C-22 OSFIN Aufsichtsorganisation Finanzdienstleister

C-22-02 Vertrag über die Unterstellungsprüfung
Stand am 4 Mai 2020 Aufsichtsorganisation Finanzdienstleister

C-40 Beraterregister

C-41 Registrierungsstelle BX Swiss

C-42 Registrierungsstelle ARIF

C-60 Prospektprüfstellen

C-61 SIX Prospectus Office

C-61-04 Liste der Länder
Stand am 1 Jun 2020 SIX Exchange Regulation AG

C-62 Prospektprüfstelle BX Swiss


D Selbstregulierung

D-01 SBVg Schweizerische Bankiervereinigung

D-01-07 Empfehlungen für das Business Continuity Management (BCM)
Stand am 1 Okt 2013 Schweizerische Bankiervereinigung
Die FINMA anerkennt nur Ziff. 4.4 Business Continuity Management Strategie, 4.5.1 Business Impact Analyse und 4.5.2 Business Recovery Optionen als Mindeststandard (siehe FINMA-RS 08/10).
D-01-14 Richtlinien über die Information der Anlegerinnen und Anleger zu strukturierten Produkten
Stand am 1 Mrz 2015 Schweizerische Bankiervereinigung, Schweizerischer Verband für Strukturierte Produkte
D-01-20b Verfahrensreglement vor der Aufsichtskommission VSB
Stand am 1 Mai 2019 Schweizerische Bankiervereinigung
Zirkular SBVg Nr. 7990 vom 27.05.2019.
D-01-20c Untersuchungsreglement VSB
Stand am 1 Jan 2020 Schweizerische Bankiervereinigung
Zirkular SBVg Nr. 8010 vom 20.12.2019.
D-01-21 Kommentar zur Vereinbarung über die Standesregeln zur Sorgfaltspflicht der Banken (VSB 20)
Stand am 1 Jan 2020 Schweizerische Bankiervereinigung
Undatiert. Veröffentlicht am 04.04.2019.
D-01-25 Merkblatt "Auskunft nach Art. 448 ZGB" : Auskunftsbegehren einer KESB an eine Bank
Stand am 1 Dez 2019 Konferenz für Kindes- und Erwachsenenschutz, Schweizerische Bankiervereinigung

D-03 esisuisse

D-05 SVV Schweizerischer Versicherungsverband

D-07 SFAMA Swiss Funds & Asset Management Association

D-07-50 Richtlinie für Geldmarktfonds
Stand am 1 Jan 2017 Swiss Funds & Asset Management Association
D-07-60 Richtlinie für die Immobilienfonds
Stand am 1 Dez 2016 Swiss Funds & Asset Management Association

D-09 economiesuisse

D-09-02 Richtlinien für Institutionelle Investoren zur Ausübung ihrer Mitwirkungsrechte bei Aktiengesellschaften
Stand am 21 Jan 2013 Ausgleichsfonds AHV/IV/EO, economiesuisse , Ethos - Schweizerische Stiftung für nachhaltige Entwicklung, Schweizerische Bankiervereinigung, Schweizerischer Pensionskassenverband, Verband der Industrie- und Dienstleistungsunternehmen in der Schweiz

D-10 Schweizer Börsen

D-11 SIX Swiss Exchange

D-11-01 Handelsreglement
Stand am 22 Jun 2020 SIX Swiss Exchange AG
D-11-10 KR Kotierungsreglement
Stand am 2 Jan 2020 SIX Swiss Exchange AG

D-30 Selbstregulierungsorganisationen

D-31 ARIF Association romande des intermédiaires financiers

D-31-01 Selbstregulierungsreglement der ARIF
Stand am 25 Nov 2015 Association romande des intermédiaires financiers
D-31-02 ARIF-Richtlinien 2 bis 13
Stand am 23 Jan 2020 Association romande des intermédiaires financiers
Ohne Datum. Die Aenderungen vom 02.12.2019 wurden von der FINMA am 23.01.2020 gebilligt.

D-32 VSV Verband Schweizerischer Vermögensverwalter

D-34 OAD FCT Organismo di Autodisciplina dei Fiduciari del Cantone Ticino

D-34-01 ROAD Regolamento dell'Organismo di autodisciplina dei fiduciari del Cantone Ticino
Stand am 1 Jan 2020 Organismo di Autodisciplina dei Fiduciari del Cantone Ticino

D-38 OAR-G Organisme d'autorégulation des gérants de patrimoine

D-38-04 Règlement de l'OAR-G relatif aux réviseurs
Stand am 1 Nov 2017 Organisme d'autorégulation des gérants de patrimoine

D-39 PolyReg Allgemeiner Selbstregulierungs-Verein

D-39-01 Reglement der SRO PolyReg gemäss Art. 25 GwG
Stand am 1 Jan 2020 PolyReg Allgemeiner Selbstregulierungs-Verein

D-41 VQF Verein zur Qualitätssicherung von Finanzdienstleistungen

D-50 Ombudsstellen

D-51 Schweizerischer Bankenombudsman

D-52 OFD Ombudsstelle Finanzdienstleister

D-52-01 Organisationsreglement der OFD
Stand am 1 Jul 2020 Ombudsstelle Finanzdienstleister
D-52-02 Verfahrensordnung für die OFD
Stand am 1 Jul 2020 Ombudsstelle Finanzdienstleister

D-53 FINOS Finanzombudsstelle Schweiz

D-53-02 FINOS-Richtlinien zur Mediation
Stand am 24 Jun 2020 Finanzombudsstelle Schweiz
Undatiertes Dokument. FINOS wurde jedoch am 24.06.2020 als Ombudsstelle nach FIDLEG anerkannt.

D-54 OFS Ombud Finanzen Schweiz

D-54-01 Verfahrensreglement
Stand am 24 Jun 2020 Ombud Finanzen Schweiz
Undatiertes Dokument. OFS wurde jedoch am 24. Juni 2020 als offizielle Ombudsstelle im Sinne des FIDLEG anerkannt.

D-55 FINSOM Financial Services Ombudsman

D-55-01 Wirtschaftsvermittlung
Stand am 30 Jul 2020 Financial Services Ombudsman

D-56 SCAI Swiss Chambers' Arbitration Institution

D-57 Terraxis

D-59 Ombudsman der Privatversicherung und der Suva

D-59-01 Reglement für die Ombudsstelle
Stand am 1 Feb 2018 Ombudsman der Privatversicherung und der Suva

D-71 ExpertSuisse

D-71-03 PH 70 Schweizer Prüfungshinweis 70: Aufsichtsprüfung
Stand am 29 Jan 2020 ExpertSuisse
Von der FINMA am 29. Januar 2020 als verbindlich anzuwendende Selbstregulierung bestimmt. Ersetzt den PH70 vom 21. November 2017 und gilt für Prüfungen, deren Berichte Prüfperioden beginnend ab 1. Januar 2020 umfassen.

D-74 SATC Swiss Association of Trust Companies

D-74-01 Code of Ethics and Business Conduct
Stand am 28 Apr 2008 Swiss Association of Trust Companies

D-75 SVUF Schweizerische Vereinigung unabhängiger Finanzberater

D-75-01 Règles d'éthique professionnelle du GSCGI
Stand am 1 Jan 2014 Schweizerische Vereinigung unabhängiger Finanzberater
D-75-02 Règlement d'application des Règles d'éthique professionnelle
Stand am 1 Jan 2014 Schweizerische Vereinigung unabhängiger Finanzberater

D-76 SIBA Swiss Insurance Brokers Association

D-76-01 Code of Conduct
Stand am 5 Nov 2019 Swiss Insurance Brokers Association
Undatiertes Dokument. Wurde von der SIBA-Mitgliederversammlung am 5. November 2019 genehmigt.
D-76-02 Berufsstandards für SIBA-Broker
Stand am 7 Sep 2020 Swiss Insurance Brokers Association