Skip to main content

BF è la banca dati delle leggi, della regolamentazione e dell’autoregolamentazione dei servizi e mercati bancari e finanziari in Svizzera. È aggiornato tempestivamente dal Centre de droit bancaire et financier.

Indice

espandi tutto

A Legislazione

A-00 Autorità di vigilanza e assoggettati

A-01 FINMA

A-01-01 LFINMA Legge federale concernente l'Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari
Stato 1 Gen 2020
A-01-05 Ordinanza concernente la legge sulla vigilanza dei mercati finanziari
Stato 1 Feb 2020 Consiglio federale
A-01-10 Ordinanza sul personale dell’Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari
Stato 1 Lug 2015 FINMA
A-01-11 Oem-FINMA Ordinanza sulla riscossione di emolumenti e tasse da parte dell'Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari
Stato 1 Gen 2020 Consiglio federale
A-01-12 OA-FINMA Ordinanza sugli audit dei mercati finanziari
Stato 1 Gen 2015 Consiglio federale
A-01-13 Ordinanza dell’Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari relativa al trattamento dei dati
Stato 1 Dic 2019 FINMA
A-01-20 OOV Ordinanza sugli organismi di vigilanza nell'ambito della vigilanza sui mercati finanziari
Stato 1 Gen 2020 Consiglio federale

A-02 Moneta e Banca nazionale

A-02-01 LBN Legge federale sulla Banca nazionale svizzera
Stato 1 Gen 2020
A-02-02 LUMP Legge federale sull'unità monetaria e i mezzi di pagamento
Stato 1 Gen 2020
A-02-10 OMon Ordinanza sulle monete
Stato 1 Gen 2019 Consiglio federale
A-02-11 OBN Ordinanza relativa alla legge federale sulla Banca nazionale svizzera
Stato 1 Gen 2020 Banca nazionale svizzera
A-02-20 Regolamento di organizzazione della Banca nazionale svizzera
Stato 15 Lug 2016 Banca nazionale svizzera
A-02-21 Tariffa delle monete messe fuori corso
Stato 16 Mag 2006 Dipartimento federale delle finanze

A-03 Banche

A-03-01 LBCR Legge federale sulle banche e le casse di risparmio
Stato 1 Gen 2020
A-03-10 OBCR Ordinanza sulle banche e le casse di risparmio
Stato 1 Gen 2020 Consiglio federale
A-03-11 OFoP Ordinanza sui fondi propri e sulla ripartizione dei rischi delle banche e delle società di intermediazione mobiliare
Stato 28 Mar 2020 Consiglio federale
A-03-12 OLiq Ordinanza sulla liquidità delle banche e delle società di intermediazione mobiliare
Stato 1 Gen 2020 Consiglio federale
A-03-20 OBE-FINMA Ordinanza dell’Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari sulle banche estere in Svizzera
Stato 1 Gen 2015 FINMA
A-03-21 OIB-FINMA Ordinanza dell’Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari sull’insolvenza di banche e commercianti di valori mobiliari
Stato 1 Apr 2017 FINMA
A-03-40 Ordinanza concernente la concessione di crediti e fideiussioni solidali in seguito al coronavirus
Stato 20 Apr 2020 Consiglio federale

A-04 Istituti finanziari

A-04-01 LIsFi Legge federale sugli istituti finanziari
Stato 18 Feb 2020
A-04-10 OIsFi Ordinanza sugli istituti finanziari
Stato 1 Gen 2020 Consiglio federale

A-05 Infrastruttura finanziaria

A-05-01 LInFi Legge federale sulle infrastrutture del mercato finanziario e il comportamento sul mercato nel commercio di valori mobiliari e derivati
Stato 1 Gen 2020
A-05-10 OInFi Ordinanza sulle infrastrutture del mercato finanziario e il comportamento sul mercato nel commercio di valori mobiliari e derivati
Stato 1 Gen 2020 Consiglio federale
A-05-20 OInFi-FINMA Ordinanza dell'Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari sulle infrastrutture del mercato finanziario e il comportamento sul mercato nel commercio di valori mobiliari e derivati
Stato 1 Set 2018 FINMA
A-05-30 O-COPA Ordinanza commissionale sulle offerte pubbliche di acquisto
Stato 1 Gen 2016 Commissione delle offerte pubbliche d'acquisto
A-05-40 Ordinanza concernente il riconoscimento di sedi di negoziazione estere per il commercio di titoli di partecipazione di società con sede in Svizzera
Stato 30 Nov 2018 Consiglio federale

A-07 Assicurazione

A-07-01 LCA Legge federale sul contratto d'assicurazione
Stato 1 Gen 2011
A-07-02 LSA Legge federale sulla sorveglianza delle imprese di assicurazione
Stato 1 Gen 2020
A-07-10 OS Ordinanza sulla sorveglianza delle imprese di assicurazione private
Stato 1 Gen 2016 Consiglio federale
A-07-11 RPAss Regolamento concernente il pignoramento, il sequestro e la realizzazione di diritti derivanti da polizze d’assicurazione, a termini della legge federale 2 aprile 1908 sui contratti d’assicurazione
Stato 1 Gen 1997 Tribunale federale
A-07-12 Ordinanza che abroga le restrizioni alla libertà contrattuale per i contratti d'assicurazione
Stato 1 Gen 1987 Consiglio federale
A-07-20 OS-FINMA Ordinanza dell'Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari sulla sorveglianza delle imprese di assicurazione private
Stato 15 Dic 2015 FINMA
A-07-21 OFA-FINMA Ordinanza dell'Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari sul fallimento delle imprese di assicurazione
Stato 1 Gen 2013 FINMA

A-08 Sorveglianza dei revisori

A-08-01 LSR Legge federale sull'abilitazione e la sorveglianza dei revisori
Stato 1 Gen 2020
A-08-10 OSRev Ordinanza sull'abilitazione e la sorveglianza dei revisori
Stato 1 Gen 2020 Consiglio federale
A-08-11 OS-ASR Ordinanza dell'Autorità federale di sorveglianza dei revisori concernente la sorveglianza delle imprese di revisione
Stato 1 Ott 2017 Autorità federale di sorveglianza dei revisori
A-08-12 OD-ASR Ordinanza dell'Autorità federale di sorveglianza dei revisori concernente l'accesso ai dati non accessibili al pubblico
Stato 1 Gen 2016 Autorità federale di sorveglianza dei revisori

A-20 Servizi finanziari

A-21 Servizi finanziari

A-21-01 LSerFi Legge federale sui servizi finanziari
Stato 1 Gen 2020
A-21-10 OSerFi Ordinanza sui servizi finanziari
Stato 1 Gen 2020 Consiglio federale

A-22 Investimenti collettivi di capitale

A-22-01 LICol Legge federale sugli investimenti collettivi di capitale
Stato 1 Gen 2020
A-22-10 OICol Ordinanza sugli investimenti collettivi di capitale
Stato 1 Gen 2020 Consiglio federale
A-22-20 OICol-FINMA Ordinanza dell’Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari sugli investimenti collettivi di capitale
Stato 1 Gen 2015 FINMA
A-22-21 OFICol-FINMA Ordinanza dell’Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari sul fallimento degli investimenti collettivi di capitale
Stato 1 Mar 2013 FINMA

A-23 Previdenza professionale

A-23-01 LPP Legge federale sulla previdenza professionale per la vecchiaia, i superstiti e l'invalidità
Stato 1 Gen 2020
A-23-02 LFLP Legge federale sul libero passaggio nella previdenza professionale per la vecchiaia, i superstiti e l’invalidità
Stato 1 Ott 2017
A-23-10 OPP 1 Ordinanza concernente la vigilanza nella previdenza professionale
Stato 1 Gen 2015 Consiglio federale
A-23-11 OPP 2 Ordinanza sulla previdenza professionale per la vecchiaia, i superstiti e l'invalidità
Stato 1 Gen 2020 Consiglio federale
A-23-12 OPP 3 Ordinanza sulla legittimazione alle deduzioni fiscali per i contributi a forme di previdenza riconosciute
Stato 1 Gen 2009 Consiglio federale
A-23-13 OLP Ordinanza sul libero passaggio nella previdenza professionale per la vecchiaia, i superstiti e l'invalidità
Stato 1 Gen 2020 Consiglio federale
A-23-14 OFond Ordinanza sulle fondazioni d'investimento
Stato 1 Ago 2019 Consiglio federale
A-23-15 Ordinanza del DFI sulle condizioni per il superamento del limite d'investimento per debitore e di quello per partecipazioni a società da parte delle fondazioni d'investimento
Stato 1 Ago 2019 Dipartimento federale dell'interno

A-24 Obbligazioni fondiarie

A-24-01 LOF Legge sulle obbligazioni fondiarie
Stato 1 Gen 2015
A-24-10 OOF Ordinanza sull’emissione di obbligazioni fondiarie
Stato 1 Gen 2015 Consiglio federale

A-25 Credito al consumo

A-25-01 LCC Legge federale sul credito al consumo
Stato 1 Apr 2019
A-25-10 OLCC Ordinanza concernente la legge sul credito al consumo
Stato 1 Apr 2019 Consiglio federale
A-25-12 Ordinanza del DFGP sul tasso d'interesse massimo per i crediti al consumo
Stato 1 Gen 2020 Dipartimento federale di giustizia e polizia

A-26 Titoli contabili

A-26-01 LTCo Legge federale sui titoli contabili
Stato 1 Gen 2020
A-26-02 Convenzione sulla legge applicabile ad alcuni diritti su strumenti finanziari detenuti presso un intermediario
Stato 1 Apr 2017
A-26-03 Decreto federale che approva e traspone nel diritto svizzero la Convenzione dell'Aia sulla legge applicabile ad alcuni diritti su strumenti finanziari detenuti presso un intermediario
Stato 1 Gen 2010

A-27 Trust

A-27-01 Convenzione relativa alla legge applicabile ai trust ed al loro riconoscimento
Stato 5 Mag 2020
A-27-02 Decreto federale che approva e traspone nel diritto svizzero la Convenzione dell'Aia relativa alla legge applicabile ai trust ed al loro riconoscimento
Stato 1 Lug 2007

A-30 Regolamentazioni per la tutela di diversi interessi pubblici

A-31 Lotta contro il riciclaggio di denaro

A-31-01 LRD Legge federale relativa alla lotta contro il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo
Stato 18 Feb 2020
A-31-10 ORD Ordinanza relativa alla lotta contro il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo
Stato 1 Gen 2020 Consiglio federale
A-31-11 OURD Ordinanza sull'Ufficio di comunicazione in materia di riciclaggio di denaro
Stato 1 Gen 2020 Consiglio federale
A-31-12 Ordinanza concernente il controllo dei movimenti transfrontalieri di liquidità
Stato 1 Mar 2009 Consiglio federale
A-31-20 ORD-FINMA Ordinanza dell'Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari sulla lotta contro il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo nel settore finanziario
Stato 1 Gen 2020 FINMA
A-31-30 ORD-CFCG Ordinanza della Commissione federale delle case da gioco sugli obblighi di diligenza delle case da gioco relativi alla lotta contro il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo
Stato 1 Gen 2019 Commissione federale delle case da gioco

A-32 Embarghi

A-32-01 LEmb Legge federale sull'applicazione di sanzioni internazionali
Stato 1 Ago 2004

A-33 Averi di provenienza illecita di PEP

A-33-01 LVP Legge federale concernente il blocco e la restituzione dei valori patrimoniali di provenienza illecita di persone politicamente esposte all'estero
Stato 1 Lug 2016

A-34 Protezione dei dati

A-34-01 LPD Legge federale sulla protezione dei dati
Stato 1 Mar 2019
A-34-10 OLPD Ordinanza relativa alla legge federale sulla protezione dei dati
Stato 16 Ott 2012 Consiglio federale

A-35 Assistenza amministrativa fiscale

A-35-10 LAAF Legge federale sull’assistenza amministrativa internazionale in materia fiscale
Stato 1 Nov 2019
A-35-11 OAAF Ordinanza sull’assistenza amministrativa internazionale in materia fiscale
Stato 1 Gen 2017 Consiglio federale
A-35-20 Legge federale sull'attuazione dell'Accordo FATCA tra la Svizzera e gli Stati Uniti
Stato 30 Giu 2014
A-35-30 Legge federale concernente l'abrogazione della legge del 17 dicembre 2004 sulla fiscalità del risparmio e della legge del 15 giugno 2012 sull'imposizione alla fonte in ambito internazionale
Stato 1 Gen 2017
A-35-40 LSAI Legge federale sullo scambio automatico internazionale di informazioni a fini fiscali
Stato 1 Gen 2017
A-35-41 OSAIn Ordinanza sullo scambio automatico internazionale di informazioni a fini fiscali
Stato 1 Gen 2019 Consiglio federale
A-35-45 Direttiva Standard per lo scambio automatico di informazioni relative a conti finanziari: Standard comune di comunicazione di informazioni
Stato 23 Gen 2019 Amministrazione federale delle contribuzioni
A-35-50 Program for Non-prosecution Agreements or Non-target Letters for Swiss Banks and Joint Statement
Stato 29 Ago 2013 U.S. Department of Justice

A-50 Legislazione cantonale

A-51 Ticino

A-51-01 LFid Legge sull'esercizio delle professioni di fiduciario
Stato 1 Mar 2014 Ticino
A-51-02 RFid Regolamento della legge sull'esercizio delle professioni di fiduciario
Stato 1 Mar 2014 Ticino

B FINMA

B-01 FINMA

B-01-01 Regolamento sull'organizzazione dell'Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari FINMA
Stato 15 Mag 2020 FINMA
B-01-02 Code de conduite de l'Autorité fédérale de surveillance des marchés financiers
Stato 10 Mag 2019 FINMA
B-01-03 Direttive sui principi di regolamentazione dei mercati finanziari
Stato 5 Dic 2019 FINMA
B-01-04 Linee guida per l'enforcement
Stato 25 Set 2014 FINMA
B-01-05 Linee guida per la comunicazione
Stato 25 Set 2014 FINMA
B-01-06 Règlement d'organisation de la direction et des divisions subordonnées de l'Autorité fédérale de surveillance des marchés financiers FINMA
Stato 15 Mag 2020 FINMA
B-01-10 Memorandum of Understanding dans le domaine de la stabilité financière entre l'Autorité fédérale de surveillance des marchés financiers et la Banque nationale suisse
Stato 15 Mag 2017 FINMA, Banca nazionale svizzera
B-01-11 Memorandum of Understanding concernente la collaborazione tripartita in materia di stabilità finanziaria e di regolamentazione dei mercati finanziari
Stato 2 Dic 2019 FINMA, Banca nazionale svizzera, Dipartimento federale delle finanze

B-03 Comunicazioni FINMA

B-03-15 Com. FINMA 15 (2010) Comunicazione FINMA 15: Rischi inerenti alle relazioni d'affari con l'Iran
Stato 18 Ott 2010 FINMA
B-03-31 Comm. FINMA 31 (2011) Communication FINMA 31 : Opérations de négoce non autorisées - Banques
Stato 13 Dic 2011 FINMA
B-03-40 Comm. FINMA 40 (2012) Communication FINMA 40 : Placements collectifs de capitaux et distribution - Marchés
Stato 16 Ott 2012 FINMA
B-03-51 Comm. FINMA 51 (2013) Communication FINMA 51 : L'assurance des dommages dus aux événements naturels selon l'art. 33 LSA et l'art. 171 ss OS
Stato 15 Ott 2013 FINMA
B-03-52 Com. FINMA 52 (2013) Comunicazione FINMA 52: Negoziazione su titoli propri con lo scopo di approntare un adeguato livello di liquidità degli stessi, alla luce delle nuove disposizioni in materia di manipolazione di mercato
Stato 18 Nov 2013 FINMA
B-03-53 Com. FINMA 53 (2013) Comunicazione FINMA 53: I Principles for Financial Benchmarks della IOSCO
Stato 22 Nov 2013 FINMA
B-03-54 Comm. FINMA 54 (2014) Communication FINMA 54 : Procédure de dispense simplifiée pour les banques suisses dans le cadre d'activités financières transfrontières en Allemagne - Banques
Stato 6 Gen 2014 FINMA
B-03-59 Comm. FINMA 59 (2014) Communication FINMA 59 : Conséquences prudentielles du Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA)
Stato 28 Feb 2014 FINMA
B-03-63 Comm. FINMA 63 (2014) Communication FINMA 63 : Transfert de fonctions essentielles à des intermédiaires par des entreprises d’assurance
Stato 5 Giu 2014 FINMA

B-04 Comunicazioni FINMA sulla vigilanza

B-04-01 Comm. FINMA 01/2016 Communication FINMA sur la surveillance 01/2016 : Loi sur les infrastructures des marchés financiers : étapes suivantes de la FINMA
Stato 6 Lug 2016 FINMA
B-04-02 Comm. FINMA 01/2017 Communication FINMA sur la surveillance 01/2017 : Loi sur les infrastructures des marchés financiers : délais concernant les obligations en matière d'échange de garanties
Stato 31 Gen 2017 FINMA
B-04-03 Comm. FINMA 02/2017 Communication FINMA sur la surveillance 02/2017 : Loi sur l'infrastructure des marchés financiers : obligation de déclarer / référentiels centraux
Stato 3 Apr 2017 FINMA
B-04-04 Comm. FINMA 03/2017 Communication FINMA sur la surveillance 03/2017 : Nouvelles règles pour les dépôts du public / Enquête sur une autorisation Fintech
Stato 6 Lug 2017 FINMA
B-04-05 Com. FINMA 04/2017 Comunicazione FINMA sulla vigilanza 04/2017: Trattamento secondo il diritto in materia di vigilanza delle initial coin offering
Stato 29 Set 2017 FINMA
B-04-06 Comm. FINMA 05/2017 Communication FINMA sur la surveillance 05/2017 : Loi sur l'infrastructure des marchés financiers : déclaration à un référentiel central / prolongation du délai transitoire
Stato 18 Ott 2017 FINMA
B-04-07 Comm. FINMA 01/2018 Communication FINMA sur la surveillance 01/2018 : Mise en oeuvre des obligations incombant aux banques de modifier certains contrats financiers (art. 12 al. 2bis OB en relation avec les art. 56 et 61a OIB-FINMA)
Stato 21 Mar 2018 FINMA
B-04-08 Com. FINMA 02/2018 Comunicazione FINMA sulla vigilanza 02/2018: Nuovo obbligo di riconoscimento per le sedi di negoziazione estere che consentono il commercio di titoli di partecipazione svizzeri
Stato 30 Nov 2018 FINMA
B-04-09 Com. FINMA 03/2018 Comunicazione FINMA sulla vigilanza 03/2018: LIBOR: rischi di una potenziale dismissione
Stato 17 Dic 2018 FINMA
B-04-10 Com. FINMA 04/2018 Comunicazione FINMA sulla vigilanza 04/2018: Riconoscimento di sedi di negoziazione estere per il commercio di titoli di partecipazione con società con sede in Svizzera
Stato 21 Dic 2018 FINMA
B-04-11 Comm. FINMA 01/2019 Communication FINMA sur la surveillance 01/2019 : BREXIT : reconnaissance de la réglementation de la Grande-Bretagne en matière de dérivés
Stato 21 Feb 2019 FINMA
B-04-12 Com. FINMA 02/2019 Comunicazione FINMA sulla vigilanza 02/2019: Il traffico dei pagamenti nella blockchain
Stato 26 Ago 2019 FINMA
B-04-13 Comm. FINMA 03/2019 Communication FINMA sur la surveillance 03/2019 : Reconnaissance de l'équivalence des obligations de réduction des risques CFTC dans les transactions sur dérivés négociés de gré à gré non compensés par une contrepartie centrale
Stato 24 Set 2019 FINMA
B-04-14 Comm. FINMA 04/2019 Communication FINMA sur la surveillance 04/2019 : Ordonnance sur l'infrastructure des marchés financiers : échange de garanties / prolongation du délai transitoire pour les options sur actions
Stato 13 Dic 2019 FINMA
B-04-15 Comm. FINMA 01/2020 Communication FINMA sur la surveillance 01/2020 : Loi et ordonnance sur l'infrastructure des marchés financiers : négociation des dérivés
Stato 20 Mar 2020 FINMA
B-04-16 Comm. FINMA 02/2020 Comunicazione FINMA sulla vigilanza 02/2020: Facilitazioni temporanee per le banche in seguito alla crisi provocata dal COVID-19
Stato 31 Mar 2020 FINMA
B-04-17 Comm. FINMA 03/2020 Comunicazione FINMA sulla vigilanza 03/2020: Facilitazioni per gli assoggettati in seguito alla crisi provocata dal COVID-19
Stato 7 Apr 2020 FINMA
B-04-18 Comm. FINMA 04/2020 Communication FINMA sur la surveillance 04/2020 : Assouplissements pour les assujettis dans le sillage de la crise engendrée par le COVID-19
Stato 14 Apr 2020 FINMA
B-04-19 Comm. FINMA 05/2020 Comunicazione FINMA sulla vigilanza 05/2020: Obbligo di notificare i cyber-attacchi secondo l'art. 29 cpv. 2 LFINMA
Stato 7 Mag 2020 FINMA
B-04-20 Comm. FINMA 06/2020 Comunicazione FINMA sulla vigilanza 06/2020: Facilitazioni per gli assoggettati in seguito alla crisi provocata dal COVID-19
Stato 19 Mag 2020 FINMA

B-05 Altre comunicazioni della FINMA

B-05-01 Guida pratica per il trattamento delle richieste inerenti all’assoggettamento in riferimento alle initial coin offering (ICO)
Stato 16 Feb 2018 FINMA
B-05-02 Supplemento alla guida pratica per richieste inerenti all'assoggettamento in riferimento alle initial coin offering (ICO)
Stato 11 Set 2019 FINMA

B-08 Circolari FINMA 2008

B-08-03 Circ.-FINMA 08/3 Circolare 2008/3: Accettazione a titolo professionale di depositi del pubblico da parte di istituti non bancari ai sensi della legge sulle banche
Stato 1 Lug 2019 FINMA
B-08-04 Circ.-FINMA 08/4 Circolare 2008/4: Tenuta del giornale dei valori mobiliari da parte dei commercianti di valori mobiliari e dei partecipanti
Stato 1 Gen 2018 FINMA
B-08-05 Circ.-FINMA 08/5 Circolare 2008/5: Precisazioni sulla nozione di commerciante di valori mobiliari
Stato 12 Ago 2016 FINMA
B-08-07 Circ.-FINMA 08/7 Circolare 2008/7: Appalto di campi di attività - banche
Stato 1 Gen 2013 FINMA
B-08-14 Circ.-FINMA 08/14 Circolare 2008/14: Reporting prudenziale dopo la chiusura annuale e semestrale - banche
Stato 1 Gen 2019 FINMA
B-08-15 Circ.-FINMA 08/15 Circolare 2008/15: Fusioni, scissioni, trasformazioni e trasferimenti di patrimonio di assicuratori malattie secondo la LAMal nell'ambito delle assicurazioni malattie complementari secondo la LCA
Stato 1 Gen 2009 FINMA
B-08-17 Circ.-FINMA 08/17 Circolare 2008/17: Scambio di informazioni tra gli OAD e la FINMA concernenti le affiliazioni, le espulsioni e le uscite di intermediari finanziari
Stato 1 Gen 2016 FINMA
B-08-19 Circ.-FINMA 08/19 Circolare 2008/19: Esigenze di fondi propri relative ai rischi di credito nel settore bancario
Stato 1 Gen 2014 FINMA
B-08-20 Circ.-FINMA 08/20 Circolare 2008/20: Esigenze di fondi propri relative ai rischi di mercato nel settore bancario
Stato 1 Gen 2014 FINMA
B-08-21 Circ.-FINMA 08/21 Circolare 2008/21: Esigenze di fondi propri ed esigenze qualitative per i rischi operativi nel settore bancario
Stato 1 Gen 2020 FINMA
B-08-22 Circ.-FINMA 08/22 Circulaire 2008/22 : Exigences de publication liées aux fonds propres et à la liquidité
Stato 1 Gen 2015 FINMA
B-08-25 Circ.-FINMA 08/25 Circolare 2008/25: Obbligo autonomo delle imprese di assicurazione di informare su tutti gli eventi rilevanti ai fini della vigilanza
Stato 1 Gen 2009 FINMA
B-08-36 Circ.-FINMA 08/36 Circolare 2008/36: Contabilità nel quadro della previdenza professionale
Stato 1 Gen 2009 FINMA
B-08-42 Circ.-FINMA 08/42 Circolare 2008/42: Riserve tecniche nell'assicurazione contro i danni
Stato 16 Mag 2017 FINMA
B-08-43 Circ.-FINMA 08/43 Circolare 2008/43: Provvisioni tecniche nell'assicurazione sulla vita
Stato 1 Gen 2016 FINMA

B-09 Circolari FINMA 2009

B-09-01 Circ.-FINMA 09/1 Circolare 2009/1: Regole quadro per il riconoscimento dell'autoregolamentazione in materia di gestione patrimoniale come standard minimo
Stato 1 Ago 2016 FINMA

B-10 Circolari FINMA 2010

B-10-01 Circ.-FINMA 10/1 Circolare 2010/1: Standard minimi per i sistemi di remunerazione negli istituti finanziari
Stato 1 Lug 2017 FINMA
B-10-02 Circ.-FINMA 10/2 Circolare 2010/2: Operazioni pronti contro termine e di prestito titoli (PcT o „repo”/SLB)
Stato 1 Gen 2015 FINMA
B-10-03 Circ.-FINMA 10/3 Circolare 2010/3: Assicurazione complementare all'assicurazione malattie sociale e questioni particolari attinenti all'assicurazione malattie privata
Stato 1 Gen 2016 FINMA

B-11 Circolari FINMA 2011

B-11-01 Circ.-FINMA 11/1 Circolare 2011/1: Precisazioni relative all'Ordinanza sul riciclaggio di denaro (ORD)
Stato 1 Gen 2017 FINMA
B-11-02 Circ.-FINMA 11/2 Circolare 2011/2: Cuscinetto di fondi propri e pianificazione del capitale nel settore bancario
Stato 1 Gen 2020 FINMA
B-11-03 Circ.-FINMA 11/3 Circolare 2011/3: Riserve tecniche nella riassicurazione
Stato 1 Gen 2016 FINMA

B-12 Circolari FINMA 2012

B-12-01 Circ.-FINMA 12/1 Circolare 2012/1: Riconoscimento degli istituti di valutazione del merito creditizio (agenzie di rating del credito)
Stato 1 Gen 2015 FINMA

B-13 Circolari FINMA 2013

B-13-01 Circ.-FINMA 13/1 Circolare 2013/1: Fondi propri delle banche computabili sotto il profilo prudenziale
Stato 1 Gen 2020 FINMA
B-13-03 Circ.-FINMA 13/3 Circolare 2013/3: Attività di audit
Stato 1 Gen 2020 FINMA
B-13-03a Circ.-FINMA 13/3 Annexes 1-22 de la Circulaire 2013/3 : Activités d'audit
Stato 1 Gen 2020 FINMA
B-13-05 Circ.-FINMA 13/5 Circolare 2013/5: Principi che disciplinano il rilevamento dei rischi di liquidità e il rapporto sulla liquidità allestito dagli assicuratori
Stato 1 Gen 2016 FINMA
B-13-07 Circ.-FINMA 13/7 Circolare 2013/7: Limitazione delle posizioni interne al gruppo presso le banche
Stato 1 Lug 2013 FINMA
B-13-08 Circ.-FINMA 13/8 Circolare 2013/8: Regole di condotta sul mercato del commercio di valori mobiliari
Stato 12 Ago 2016 FINMA
B-13-09 Circ.-FINMA 13/9 Circolare 2013/9: Distribuzione ai sensi della legislazione sugli investimenti collettivi di capitale
Stato 1 Ott 2013 FINMA

B-15 Circolari FINMA 2015

B-15-02 Circ.-FINMA 15/2 Circolare 2015/2: Esigenze qualitative in materia di gestione del rischio di liquidità ed esigenze quantitative in materia di detenzione della liquidità
Stato 1 Gen 2020 FINMA
B-15-03 Circ.-FINMA 15/3 Circolare 2015/3: Calcolo della quota di fondi propri non ponderata (leverage ratio) per le banche
Stato 30 Giu 2018 FINMA

B-16 Circolari FINMA 2016

B-16-01 Circ.-FINMA 16/1 Circulaire 2016/1 : Exigences prudentielles de publication
Stato 1 Gen 2020 FINMA
B-16-02 Circ.-FINMA 16/2 Circolare 2016/2: Basi del rapporto sulla situazione finanziaria
Stato 1 Gen 2020 FINMA
B-16-03 Circ.-FINMA 16/3 Circolare 2016/3: Principi per lo svolgimento di un'autovalutazione della situazione di rischio e del fabbisogno di capitale (ORSA) e il rendiconto alla FINMA
Stato 1 Gen 2019 FINMA
B-16-04 Circ.-FINMA 16/4 Circolare 2016/4: Assoggettamento, organizzazione, struttura, processi interni al gruppo e rapporto di gruppi e conglomerati assicurativi
Stato 1 Gen 2016 FINMA
B-16-05 Circ.-FINMA 16/5 Circolare FINMA 2016/5: Investimenti relativi al patrimonio complessivo e al patrimonio vincolato di imprese di assicurazione
Stato 1 Gen 2018 FINMA
B-16-06 Circ.-FINMA 16/6 Circolare 2016/6: Assicurazione sulla vita
Stato 1 Gen 2016 FINMA
B-16-07 Circ.-FINMA 16/7 Circolare 2016/7: Obblighi di diligenza all’avvio di relazioni d’affari attraverso i canali digitali
Stato 1 Ago 2018 FINMA

B-17 Circolari FINMA 2017

B-17-01 Circ.-FINMA 17/1 Circolare 2017/1: Corporate governance, gestione del rischio e controlli interni presso le banche
Stato 1 Gen 2020 FINMA
B-17-02 Circ.-FINMA 17/2 Circolare 2017/2: Corporate governance, gestione del rischio e sistema di controllo interno nel settore assi-curativo
Stato 1 Gen 2017 FINMA
B-17-03 Circ.-FINMA 17/3 Circolare 2017/3: Test svizzero di solvibilità (SST)
Stato 1 Gen 2017 FINMA
B-17-04 Circ.-FINMA 17/4 Circolare 17/4: Requisiti posti all’attuario responsabile
Stato 1 Gen 2017 FINMA
B-17-05 Circ.-FINMA 17/5 Circolare 2017/5: Requisiti relativi ai piani d'esercizio delle imprese di assicurazione
Stato 1 Gen 2017 FINMA
B-17-06 Circ.-FINMA 17/6 Circolare 2017/6: Trasmissione diretta di informazioni non accessibili al pubblico ad autorità ed enti esteri da parte di assoggettati alla vigilanza
Stato 1 Gen 2017 FINMA
B-17-07 Circ.-FINMA 17/7 Circolare 17/7: Esigenze in materia di fondi propri per i rischi di credito presso le banche
Stato 1 Gen 2020 FINMA

B-18 Circolari FINMA 2018

B-18-01 Circ.-FINMA 18/1 Circolare 2018/1: Obblighi dei gestori di un sistema organizzato di negoziazione (OTF)
Stato 1 Gen 2018 FINMA
B-18-02 Circ.-FINMA 18/2 Circolare 2018/2: Obbligo di comunicazione relativo alle operazioni in valori mobiliari
Stato 1 Gen 2018 FINMA
B-18-03 Circ.-FINMA 18/3 Circolare 2018/3: Esternalizzazioni presso banche e imprese di assicurazione
Stato 1 Gen 2020 FINMA
B-18-04 Circ.-FINMA 18/4 Circolare 2018/4: Determinazione secondo il piano d’esercizio delle tariffe di risparmio, di rischio e dei costi, dei valori di liquidazione e delle condizioni generali di assicurazione nella previdenza professionale
Stato 1 Dic 2018 FINMA

B-19 Circolari FINMA 2019

B-19-01 Circ.-FINMA 19/1 Circulaire 2019/1 : Prescriptions en matière de répartition des risques pour les banques
Stato 1 Gen 2020 FINMA
B-19-02 Circ.-FINMA 19/2 Circolare 2019/2: Misurazione, gestione, monitoraggio e controllo dei rischi di tasso d'interesse
Stato 1 Gen 2019 FINMA

B-20 Circolari FINMA 2020

B-20-01 Circ.-FINMA 20/1 Circolare 2020/1: Prescrizioni sulla presentazione dei conti per banche, società di intermediazione mobiliare, gruppi e conglomerati finanziari
Stato 1 Gen 2020 FINMA

C Altre autorità

C-01 Consiglio federale

C-01-01 Linee guida per una finanza sostenibile
Stato 24 Giu 2020 Consiglio federale

C-03 BNS Banca nazionale svizzera

C-03-01 Condizioni generali della Banca nazionale svizzera
Stato 1 Gen 2019 Banca nazionale svizzera
C-03-05 Règlement relatif aux placements financiers et aux opérations financières à titre privé des membres des organes de direction de la Banque
Stato 1 Lug 2016 Banca nazionale svizzera
C-03-06 Placements financiers et opérations financières à titre privé des collaborateurs de la BNS (Directive n° 184)
Stato 1 Gen 2015 Banca nazionale svizzera
C-03-07 Codice di condotta per i membri del Consiglio di banca della Banca nazionale svizzera
Stato 1 Gen 2013 Banca nazionale svizzera
C-03-08 Codice di condotta della Banca nazionale svizzera
Stato 1 Ott 2015 Banca nazionale svizzera
C-03-10 Nota sulla riproduzione delle banconote
Stato 30 Ago 2017 Banca nazionale svizzera
C-03-11 Nota sullo schema di rifinanziamento BNS-COVID-19 (SRC)
Stato 11 Mag 2020 Banca nazionale svizzera

C-05 COPA Commissione delle offerte pubbliche d'acquisto

C-05-01 R-COPA Regolamento della Commissione delle offerte pubbliche di acquisto
Stato 1 Gen 2016 Commissione delle offerte pubbliche d'acquisto
C-05-05 Directive relative aux conflits d'intérêts des membres et collaborateurs de la Commission
Stato 1 Gen 2016 Commissione delle offerte pubbliche d'acquisto
C-05-11 Circ. COPA n. 1 Circolare COPA n. 1: Programmi di riacquisto
Stato 1 Gen 2016 Commissione delle offerte pubbliche d'acquisto
C-05-12 Circ. COPA n. 2 Circolare COPA n. 2: Liquidità ai sensi del diritto delle OPA
Stato 1 Gen 2016 Commissione delle offerte pubbliche d'acquisto
C-05-13 Circ. COPA n. 3 Circolare COPA n. 3: Controllo delle offerte pubbliche di acquisto
Stato 1 Gen 2017 Commissione delle offerte pubbliche d'acquisto
C-05-14 Circ. COPA n. 4 Circolare COPA n. 4: Notifica ai principali media
Stato 1 Gen 2016 Commissione delle offerte pubbliche d'acquisto

C-09 CAV PP Commissione di alta vigilanza della previdenza professionale

C-09-01 Regolamento di organizzazione e di gestione della Commissione di alta vigilanza della previdenza professionale
Stato 1 Nov 2012 Commissione di alta vigilanza della previdenza professionale
C-09-10 D-01/2012 Direttiva D-01/2012: Abilitazione dei periti in materia di previdenza professionale
Stato 1 Lug 2018 Commissione di alta vigilanza della previdenza professionale
C-09-11 D-02/2012 Direttiva D-02/2012: Standard per i rapporti annuali delle autorità di vigilanza
Stato 1 Lug 2016 Commissione di alta vigilanza della previdenza professionale
C-09-13 D-02/2013 Direttiva D-02/2013: Indicazione delle spese di amministrazione del patrimonio
Stato 1 Gen 2013 Commissione di alta vigilanza della previdenza professionale
C-09-14 D-03/2013 Direttiva D-03/2013: Indipendenza dei periti in materia di previdenza professionale
Stato 1 Gen 2016 Commissione di alta vigilanza della previdenza professionale
C-09-15 D-04/2013 Direttiva D-04/2013: Verifica e rapporto degli uffici di revisione
Stato 1 Apr 2018 Commissione di alta vigilanza della previdenza professionale
C-09-16 D-05/2013 Direttiva D-05/2013: Indicatori determinanti e altri dati da fornire da parte delle fondazioni d'investimento
Stato 19 Dic 2013 Commissione di alta vigilanza della previdenza professionale
C-09-19 D-03/2014 Direttiva D–03/2014: Riconoscimento delle direttive tecniche della CSEP quali standard minimo
Stato 31 Dic 2019 Commissione di alta vigilanza della previdenza professionale
C-09-20 D-04/2014 Direttiva D-04/2014: Fondazioni del pilastro 3a e fondazioni di libero passaggio
Stato 2 Lug 2014 Commissione di alta vigilanza della previdenza professionale
C-09-21 D-05/2014 Directive D-05/2014 : Octroi de prêts hypothécaires ("hypothèques sur son propre immeuble")
Stato 1 Dic 2014 Commissione di alta vigilanza della previdenza professionale
C-09-22 D-01/2016 Directive D-01/2016 : Exigences à remplir par les fondations de placement
Stato 1 Gen 2020 Commissione di alta vigilanza della previdenza professionale
C-09-23 D-02/2016 Directive D-02/2016 : Fonds de bienfaisance visés par l'art. 89a, al. 7, CC
Stato 1 Feb 2019 Commissione di alta vigilanza della previdenza professionale
C-09-24 D-03/2016 Directive D-03/2016 : L'assurance qualité dans la révision selon la LPP
Stato 25 Ott 2018 Commissione di alta vigilanza della previdenza professionale
C-09-25 D-01/2017 Misure per risanare le coperture insufficienti nella previdenza professionale
Stato 1 Gen 2018 Commissione di alta vigilanza della previdenza professionale

C-11 SECO Segreteria di Stato dell’economia

C-11-11 Indicazione dei prezzi e pubblicità di servizi bancari e servizi analoghi : foglio informativo
Stato 1 Lug 2019 Segreteria di Stato dell'economia

C-20 Organismi di vigilanza

C-40 Registri dei consulenti

C-60 Organi di verifica dei prospetti

C-61 SIX Prospectus Office

C-61-01 Critères pour la cohérence et la clarté
Stato 1 Giu 2020 SIX Exchange Regulation SA
C-61-02 DPF Directive relatives aux informations financières pro forma (Annexe 1, ch. 2.8.6 let. c OSFin)
Stato 1 Giu 2020 SIX Exchange Regulation SA
C-61-03 Liste des normes de présentation des comptes reconnues de manière générale
Stato 1 Giu 2020 SIX Exchange Regulation SA
C-61-04 Liste des pays
Stato 1 Giu 2020 SIX Exchange Regulation SA
C-61-05 Liste des plates-formes de négociation étrangères reconnues
Stato 1 Giu 2020 SIX Exchange Regulation SA
C-61-06 Réglementation relative à la suspension du délai dans la procédure de contrôle du prospectus
Stato 1 Giu 2020 SIX Exchange Regulation SA
C-61-07 Suppléments relatifs à des faits non soumis à approbation
Stato 1 Giu 2020 SIX Exchange Regulation SA

C-62 Organo di verifica dei prospetti BX Swiss

C-62-01 Reglement der Prüfstelle der BX Swiss AG
Stato 1 Giu 2020 BX Swiss SA
C-62-02 Richtlinie Pro Forma-Finanzinformationen
Stato 1 Giu 2020 BX Swiss SA
C-62-03 Weisung Ausnahmen von der Prüfpflicht für Prospekte und Nachträge / Anerkannte Rechnungslegungsstandards
Stato 1 Giu 2020 BX Swiss SA

D Autoregolamentazione

D-01 ASB Associazione svizzera dei banchieri

D-01-01 Directives applicables à la gestion du risque-pays
Stato 31 Dic 1997 Associazione svizzera dei banchieri
D-01-02 Directive relative aux Notes de débiteurs étrangers
Stato 1 Set 2001 Associazione svizzera dei banchieri
D-01-03 Directives relatives à l'attribution de valeurs mobilières liées aux fonds propres lors de placements publics en Suisse
Stato 1 Gen 2005 Associazione svizzera dei banchieri
D-01-04 Traitement de la fausse monnaie, des fausses pièces de monnaie et des faux lingots en métal précieux
Stato 13 Mar 2007 Associazione svizzera dei banchieri
D-01-05 Directives visant à garantir l'indépendance de l'analyse financière
Stato 1 Feb 2018 Associazione svizzera dei banchieri
D-01-06 Regole di condotta per commercianti di valori mobiliari applicabili all'esecuzione di transazioni su titoli
Stato 1 Lug 2009 Associazione svizzera dei banchieri
D-01-07 Raccomandazioni per il Business Continuity Management (BCM)
Stato 1 Ott 2013 Associazione svizzera dei banchieri
D-01-08 Recommandations de l'ASB et de la COPMA relatives à la gestion du patrimoine conformément au droit de la protection des mineurs et des adultes
Stato 24 Lug 2013 Associazione svizzera dei banchieri, Conferenza per la protezione dei minori e degli adulti
D-01-09 Direttive sull'obliggo di verbalizzazione ai sensi dell'art. 24 cpv. 3 della legge sugli investimenti collettive di capitale (LlCol)
Stato 29 Apr 2015 Associazione svizzera dei banchieri
D-01-10 Convention XIII simplifiant l'encaissement des effets de change et des chèques
Stato 1 Lug 1984 Associazione svizzera dei banchieri
D-01-11 Direttive concernenti i requisiti minimi per i finanziamenti ipotecari
Stato 1 Gen 2020 Associazione svizzera dei banchieri
D-01-12 Direttive per la verifica, la valutazione e la gestione di crediti garantiti da pegno immobiliare
Stato 1 Gen 2020 Associazione svizzera dei banchieri
D-01-13 Direttive relative al trattamento degli averi senza contatti e degli averi non rivendicati presso le banche svizzere (Direttive Narilo)
Stato 1 Gen 2015 Associazione svizzera dei banchieri
D-01-14 Directives concernant l'information des investisseurs sur les produits structurés
Stato 1 Mar 2015 Associazione svizzera dei banchieri, Associazione svizzera per prodotti strutturati
D-01-16 Opérations de financement pour des personnes sous curatelle : une recommandation de l'ASB et de la Conférence en matière de protection des mineurs et des adultes (COPMA)
Stato 1 Nov 2015 Associazione svizzera dei banchieri, Conferenza per la protezione dei minori e degli adulti
D-01-18 Direttive sugli investimenti fiduciari
Stato 1 Gen 2017 Associazione svizzera dei banchieri
D-01-19 Direttive concernenti il mandato di gestione patrimoniale
Stato 1 Mar 2017 Associazione svizzera dei banchieri
D-01-20 CDB 20 Convenzione relativa all'obbligo di diligenza delle banche
Stato 1 Gen 2020 Associazione svizzera dei banchieri
D-01-20a Convention relative à l'obligation de diligence des banques : dénonciation CDB 16 et déclaration d'adhésion CDB 20
Stato 5 Giu 2019 Associazione svizzera dei banchieri
D-01-20b Regolamento di procedura dinanzi alla Commissione di sorveglianza CBD
Stato 1 Mag 2019 Associazione svizzera dei banchieri
D-01-20c Regolamento d'indagine CBD
Stato 1 Gen 2020 Associazione svizzera dei banchieri
D-01-21 Commento alla Convenzione relativa all'obbligo di diligenza delle banche (CDB 20)
Stato 1 Gen 2020 Associazione svizzera dei banchieri
D-01-22 Linee guida dell'ASB per l'apertura di conti aziendali per imprese DLT (2a ed.)
Stato 1 Ago 2019 Associazione svizzera dei banchieri
D-01-23 Guide "Cloud" : Recommandations pour sécuriser le cloud banking (2e édition)
Stato 1 Giu 2020 Associazione svizzera dei banchieri
D-01-24 Rischi nel commercio di strumenti finanziari
Stato 1 Nov 2019 Associazione svizzera dei banchieri
D-01-25 Recommandation "Obligation de collaborer selon l'art. 448 CC" : Demande de renseignements d'une APEA auprès d'une banque
Stato 1 Dic 2019 Associazione svizzera dei banchieri, Conferenza per la protezione dei minori e degli adulti
D-01-26 Guide pour l'intégration des facteurs ESG dans le processus de conseil auprès des clients privés
Stato 4 Giu 2020 Associazione svizzera dei banchieri

D-03 esisuisse

D-03-01 Convenzione delle banche e dei commercianti di valori mobiliari svizzeri in materia di garanzia dei depositi (Convenzione tra esisuisse e i suoi membri)
Stato 3 Giu 2020 esisuisse
D-03-10 MoU zur Koordination und zum Informationsaustausch zwischen der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht FINMA und der Einlagensicherung der Banken und Effektenhändler (esisuisse)
Stato 14 Feb 2014 FINMA, esisuisse

D-05 ASA Associazione svizzera d'assicurazioni

D-05-01 Business continuity management (BCM) pour les compagnies d'assurances en Suisse : standards minimaux et recommandations
Stato 1 Ott 2015 Associazione svizzera d'assicurazioni
D-05-02 Règles de conduite pour compagnies d'assurances en matière de gestion de placements de capitaux
Stato 1 Lug 2014 Associazione svizzera d'assicurazioni

D-07 SFAMA Swiss Funds & Asset Management Association

D-07-01 Regole di condotta della Swiss Funds & Asset Management Association SFAMA
Stato 1 Gen 2015 Swiss Funds & Asset Management Association
D-07-10 Direttiva per la distribuzione di investimenti collettivi di capitale
Stato 1 Lug 2014 Swiss Funds & Asset Management Association
D-07-20 Directives concernant le document d'«Informations clés pour l'investisseur» en matière de fonds en valeurs mobilières et autres fonds en placements traditionnels, sous la forme de fonds ouverts au public
Stato 1 Feb 2012 Swiss Funds & Asset Management Association
D-07-21 Dispositions suisses obligatoires pour les KIID de placements collectifs étrangers qui sont voués à la distribution en Suisse
Stato 20 Gen 2012 Swiss Funds & Asset Management Association
D-07-30 Directive pour l'évaluation de la fortune de placements collectifs de capitaux et pour le traitement d'erreurs d'évaluation pour les placements collectifs de capitaux ouverts
Stato 1 Lug 2016 Swiss Funds & Asset Management Association
D-07-31 Directive pour le calcul et la publication de performance de placements collectifs de capitaux
Stato 1 Lug 2008 Swiss Funds & Asset Management Association
D-07-32 Direttiva sugli obblighi relativi alla riscossione di emolumenti e all'addebito di costi nonché alla loro utilizzazione (direttiva sulla trasparenza)
Stato 1 Lug 2014 Swiss Funds & Asset Management Association
D-07-33 Directive pour le calcul et la publication du Total Expense Ratio (TER) pour les placements collectifs de capitaux
Stato 1 Giu 2015 Swiss Funds & Asset Management Association
D-07-50 Directive pour les fonds du marché monétaire
Stato 1 Gen 2017 Swiss Funds & Asset Management Association
D-07-60 Directive pour les fonds immobiliers
Stato 1 Dic 2016 Swiss Funds & Asset Management Association

D-09 economiesuisse

D-09-01 Code suisse de bonne pratique pour le gouvernement d'entreprise
Stato 29 Feb 2016 economiesuisse
D-09-02 Lignes directrices pour les investisseurs institutionnels en vue de l'exercice des droits sociaux dans les sociétés anonymes
Stato 21 Gen 2013 Association suisse des institutions de prévoyance, Associazione svizzera dei banchieri, economiesuisse , Ethos, Fédération des groupes industriels et de services en Suisse, Fondi di compensazione AVS/IA/IPG

D-10 Borse svizzere

D-11 SIX Swiss Exchange

D-11-01 Règlement relatif au négoce
Stato 22 Giu 2020 SIX Swiss Exchange SA
D-11-10 RC Règlement de cotation
Stato 2 Gen 2020 SIX Swiss Exchange SA
D-11-30 DCG Directive concernant les informations relatives à la Corporate Governance
Stato 2 Gen 2020 SIX Swiss Exchange SA
D-11-31 DPE Directive concernant la publicité événementielle
Stato 1 Mag 2018 SIX Swiss Exchange SA
D-11-32 DTM Directive concernant la publicité des transactions du management
Stato 1 Mag 2018 SIX Swiss Exchange SA

D-30 Organismi di autodisciplina

D-31 ARIF Association romande des intermédiaires financiers

D-31-01 Regolamento d'autodisciplina dell'ARIF
Stato 25 Nov 2015 Association romande des intermédiaires financiers
D-31-02 Direttive 2 a 13 dell'ARIF
Stato 23 Gen 2020 Association romande des intermédiaires financiers
D-31-14 Direttive 14: Codice di deontologia relativo all'esercizio della professione di gestore indipendente di patrimoni
Stato 22 Ago 2016 Association romande des intermédiaires financiers

D-32 ASG Associazione svizzera di gestori di patrimoni

D-32-01 Codice deontologico svizzero per l'esercizio della gestione indipendente di patrimoni
Stato 1 Ago 2017 Associazione svizzera di gestori di patrimoni
D-32-02 Regolamento sulla prevenzione e la lotta contro il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo
Stato 1 Lug 2020 Associazione svizzera di gestori di patrimoni

D-34 OAD FCT Organismo di autodisciplina dei fiduciari del Cantone Ticino

D-34-01 ROAD Regolamento dell'Organismo di autodisciplina dei fiduciari del Cantone Ticino
Stato 1 Gen 2020 Organismo di autodisciplina dei fiduciari del Cantone Ticino
D-34-02 NCGP Norme di comportamento nell'ambito della gestione patrimoniale
Stato 1 Gen 2014 Organismo di autodisciplina dei fiduciari del Cantone Ticino

D-38 OAR-G Organisme d'autorégulation des gérants de patrimoine

D-38-01 Règlement de l'OAR-G relatif aux obligations des affiliés
Stato 1 Gen 2020 Organisme d'autorégulation des gérants de patrimoine
D-38-02 Règlement de l'OAR-G relatif aux règles-cadres pour la gestion de fortune
Stato 7 Nov 2013 Organisme d'autorégulation des gérants de patrimoine
D-38-03 Règlement relatif à la révision LBA, aux sanctions, aux contrôles ad-hoc et aux enquêtes particulières
Stato 8 Lug 2010 Organisme d'autorégulation des gérants de patrimoine
D-38-04 Règlement de l'OAR-G relatif aux réviseurs
Stato 1 Nov 2017 Organisme d'autorégulation des gérants de patrimoine

D-39 PolyReg Associazione generale di autodisciplina

D-39-01 Regolamento dell'OAD PolyReg ai sensi dell'art. 25 LRD
Stato 1 Gen 2020 PolyReg Associazione generale di autodisciplina
D-39-02 Règles de déontologie de PolyReg Association générale d'autorégulation
Stato 1 Gen 2014 PolyReg Associazione generale di autodisciplina

D-41 VQF Verein zur Qualitätssicherung von Finanzdienstleistungen

D-41-01 Reglement der Selbstregulierungsorganisation nach Geldwäschereigesetz VQF in Sachen Bekämpfung der Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung
Stato 1 Lug 2020 Verein zur Qualitätssicherung von Finanzdienstleistungen
D-41-02 Reglement der Branchenorganisation für die Vermögensverwaltung VQF in Sachen Ausübung der Vermögensverwaltung
Stato 1 Gen 2016 Verein zur Qualitätssicherung von Finanzdienstleistungen
D-41-03 Verhaltensregeln der Branchenorganisation für die Vermögensverwaltung des VQF in Sachen Ausübung der Vermögensverwaltung
Stato 1 Gen 2014 Verein zur Qualitätssicherung von Finanzdienstleistungen

D-50 Organi di mediazione

D-51 Ombudsman delle banche svizzere

D-51-01 Ordinamento procedurale per l'Ombudsman delle banche svizzere
Stato 1 Lug 2013 Ombudsman delle banche svizzere
D-51-02 Regolamento sui conflitti di interesse per l'ufficio dell'Ombudsman (Codice di condotta)
Stato 1 Lug 2013 Ombudsman delle banche svizzere

D-71 ExpertSuisse

D-71-01 Règles d'organisation et d'éthique professionnelle
Stato 25 Set 2019 ExpertSuisse
D-71-02 Directives sur l'indépendance
Stato 1 Gen 2018 ExpertSuisse
D-71-03 PH 70 Schweizer Prüfungshinweis 70: Aufsichtsprüfung
Stato 29 Gen 2020 ExpertSuisse

D-75 ASCFI Associazione svizzera dei consulenti finanziari indipendenti

D-75-01 Règles d'éthique professionnelle du GSCGI
Stato 1 Gen 2014 Associazione svizzera dei consulenti finanziari indipendenti