BF è la banca dati delle leggi, della regolamentazione e dell’autoregolamentazione dei servizi e mercati bancari e finanziari in Svizzera. È aggiornato tempestivamente dal Centre de droit bancaire et financier.

Indice

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A Legislazione

A-00 Autorità di vigilanza e assoggettati

Stato 1 Gen 2020 Consiglio federale

A-02 Moneta e Banca nazionale

A-02-01 LBN Legge federale sulla Banca nazionale svizzera

Stato 1 Ago 2021

A-02-02 LUMP Legge federale sull'unità monetaria e i mezzi di pagamento

Stato 1 Gen 2020

A-02-10 OMon Ordinanza sulle monete

Stato 1 Mar 2021 Consiglio federale

A-02-11 OBN Ordinanza relativa alla legge federale sulla Banca nazionale svizzera

Stato 1 Gen 2021 Banca nazionale svizzera

A-02-20 Regolamento di organizzazione della Banca nazionale svizzera

Stato 15 Lug 2016 Banca nazionale svizzera

A-02-21 Tariffa delle monete messe fuori corso

Stato 16 Mag 2006 Dipartimento federale delle finanze

A-03 Banche

A-03-01 LBCR Legge federale sulle banche e le casse di risparmio

Stato 1 Ago 2021

Disegno del 19.06.2020 concernente la modifica della legge sulle banche: vedere FF 2020 5647 (messaggio) e FF 2020 5723 (disegno).

A-03-10 OBCR Ordinanza sulle banche e le casse di risparmio

Stato 1 Ago 2021 Consiglio federale

A-03-11 OFoP Ordinanza sui fondi propri e sulla ripartizione dei rischi delle banche e delle società di intermediazione mobiliare

Stato 1 Ago 2021 Consiglio federale

Allegato 7 (cuscinetto anticiclico) abrogato dell'ordinanza del 27 marzio 2020, RU 2020 1105.

A-03-12 OLiq Ordinanza sulla liquidità delle banche e delle società di intermediazione mobiliare

Stato 1 Lug 2021 Consiglio federale

A-03-20 OBE-FINMA Ordinanza dell'Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari sulle banche estere in Svizzera

Stato 1 Gen 2015 FINMA

A-03-21 OIB-FINMA Ordinanza dell’Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari sull’insolvenza di banche e società di intermediazione mobiliare

Stato 1 Gen 2021 FINMA

A-03-22 OAPC-FINMA Ordinanza dell'Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari sull'allestimento e la presentazione dei conti

Stato 1 Gen 2020 FINMA

A-03-40 OFis-COVID-19 Ordinanza concernente la concessione di crediti e fideiussioni solidali in seguito al coronavirus

Stato 26 Set 2020 Norma abrogata Consiglio federale

Cf. https://covid19.easygov.swiss/it/

A-03-41 LFiS-COVID-19 Legge federale concernente i crediti garantiti da una fideiussione solidale in seguito al coronavirus

Stato 19 Dic 2020

A-03-42 Ordinanza sui provvedimenti per i casi di rigore concernenti le imprese in relazione all'epidemia di COVID-19

Stato 19 Giu 2021 Consiglio federale

A-04 Istituti finanziari

A-04-01 LIsFi Legge federale sugli istituti finanziari

Stato 1 Ago 2021

A-04-10 OIsFi Ordinanza sugli istituti finanziari

Stato 1 Ago 2021 Consiglio federale

A-04-20 OIsFi-FINMA Ordinanza dell'Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari sugli istituti finanziari

Stato 1 Gen 2021 FINMA

A-05 Infrastruttura finanziaria

A-05-01 LInFi Legge federale sulle infrastrutture del mercato finanziario e il comportamento sul mercato nel commercio di valori mobiliari e derivati

Stato 1 Ago 2021

A-05-10 OInFi Ordinanza sulle infrastrutture del mercato finanziario e il comportamento sul mercato nel commercio di valori mobiliari e derivati

Stato 1 Ago 2021 Consiglio federale

A-05-20 OInFi-FINMA Ordinanza dell'Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari sulle infrastrutture del mercato finanziario e il comportamento sul mercato nel commercio di valori mobiliari e derivati

Stato 1 Gen 2021 FINMA

A-05-30 O-COPA Ordinanza commissionale sulle offerte pubbliche di acquisto

Stato 1 Gen 2016 Commissione delle offerte pubbliche d'acquisto

A-05-40 Ordinanza concernente il riconoscimento di sedi di negoziazione estere per il commercio di titoli di partecipazione di società con sede in Svizzera

Stato 30 Nov 2018 Consiglio federale

A-06 Commercianti di valori mobiliari

A-06-01 LBVM Legge federale sulle borse e il commercio di valori mobiliari

Stato 1 Gen 2016 Norma abrogata

A-06-10 OBVM Ordinanza sulle borse e il commercio di valori mobiliari

Stato 1 Ago 2017 Norma abrogata Consiglio federale

A-07 Assicurazione

A-07-01 LCA Legge federale sul contratto d'assicurazione

Stato 1 Gen 2011

La modifica del 19.96.2020 (RU 2020 4969) entrerà in vigore il 01.01.2022.

A-07-01 LCA Legge federale sul contratto d'assicurazione

Stato 1 Gen 2022 Versione futura

A-07-02 LSA Legge federale sulla sorveglianza delle imprese di assicurazione

Stato 1 Gen 2020

Disegno del 21.10.2020 concernente la modifica della LSA: vedere FF 2020 7833 (messaggio) e FF 2020 7923 (disegno).

A-07-10 OS Ordinanza sulla sorveglianza delle imprese di assicurazione private

Stato 1 Gen 2016 Consiglio federale

A-07-11 RPAss Regolamento concernente il pignoramento, il sequestro e la realizzazione di diritti derivanti da polizze d'assicurazione, a termini della legge federale 2 aprile 1908 sui contratti d'assicurazione

Stato 1 Gen 1997 Tribunale federale

A-07-12 Ordinanza che abroga le restrizioni alla libertà contrattuale per i contratti d'assicurazione

Stato 1 Gen 1987 Consiglio federale

A-07-20 OS-FINMA Ordinanza dell'Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari sulla sorveglianza delle imprese di assicurazione private

Stato 15 Dic 2015 FINMA

A-07-21 OFA-FINMA Ordinanza dell'Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari sul fallimento delle imprese di assicurazione

Stato 1 Gen 2013 FINMA

A-08 Sorveglianza dei revisori

A-08-01 LSR Legge federale sull'abilitazione e la sorveglianza dei revisori

Stato 1 Gen 2020

A-08-10 OSRev Ordinanza sull'abilitazione e la sorveglianza dei revisori

Stato 1 Ago 2021 Consiglio federale

A-08-11 OS-ASR Ordinanza dell'Autorità federale di sorveglianza dei revisori concernente la sorveglianza delle imprese di revisione

Stato 1 Ott 2017 Autorità federale di sorveglianza dei revisori

A-08-12 OD-ASR Ordinanza dell'Autorità federale di sorveglianza dei revisori concernente l'accesso ai dati non accessibili al pubblico

Stato 1 Gen 2016 Autorità federale di sorveglianza dei revisori

A-20 Servizi finanziari

A-21 Servizi finanziari

A-21-01 LSerFi Legge federale sui servizi finanziari

Stato 1 Ago 2021

A-21-10 OSerFi Ordinanza sui servizi finanziari

Stato 1 Ago 2021 Consiglio federale

A-22 Investimenti collettivi di capitale

A-22-01 LICol Legge federale sugli investimenti collettivi di capitale

Stato 1 Gen 2020

Disegno del 19.08.2020 concernente la modifica della LICol (Limited Qualified Investor Fund, L-QIF): vedere FF 2020 6011 (messaggio) e FF 2020 6057 (disegno).

A-22-10 OICol Ordinanza sugli investimenti collettivi di capitale

Stato 1 Gen 2020 Consiglio federale

A-22-20 OICol-FINMA Ordinanza dell'Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari sugli investimenti collettivi di capitale

Stato 1 Gen 2021 FINMA

A-22-21 OFICol-FINMA Ordinanza dell'Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari sul fallimento degli investimenti collettivi di capitale

Stato 1 Gen 2021 FINMA

A-23 Previdenza professionale

A-23-01 LPP Legge federale sulla previdenza professionale per la vecchiaia, i superstiti e l'invalidità

Stato 1 Lug 2021

A-23-02 LFLP Legge federale sul libero passaggio nella previdenza professionale per la vecchiaia, i superstiti e l'invalidità

Stato 1 Gen 2021

A-23-10 OPP 1 Ordinanza concernente la vigilanza nella previdenza professionale

Stato 1 Gen 2015 Consiglio federale

A-23-11 OPP 2 Ordinanza sulla previdenza professionale per la vecchiaia, i superstiti e l'invalidità

Stato 1 Gen 2021 Consiglio federale

A-23-12 OPP 3 Ordinanza sulla legittimazione alle deduzioni fiscali per i contributi a forme di previdenza riconosciute

Stato 1 Gen 2021 Consiglio federale

A-23-13 OLP Ordinanza sul libero passaggio nella previdenza professionale per la vecchiaia, i superstiti e l'invalidità

Stato 1 Ott 2020 Consiglio federale

A-23-14 OFond Ordinanza sulle fondazioni d'investimento

Stato 1 Ott 2020 Consiglio federale

A-23-15 Ordinanza del DFI sulle condizioni per il superamento del limite d'investimento per debitore e di quello per partecipazioni a società da parte delle fondazioni d'investimento

Stato 1 Ago 2019 Dipartimento federale dell'interno

A-24 Obbligazioni fondiarie

A-24-01 LOF Legge sulle obbligazioni fondiarie

Stato 1 Gen 2015

A-24-10 OOF Ordinanza sull’emissione di obbligazioni fondiarie

Stato 1 Gen 2015 Consiglio federale

A-25 Credito al consumo

A-25-01 LCC Legge federale sul credito al consumo

Stato 1 Apr 2019

A-25-10 OLCC Ordinanza concernente la legge sul credito al consumo

Stato 1 Lug 2021 Consiglio federale

A-25-12 Ordinanza del DFGP sul tasso d'interesse massimo per i crediti al consumo

Stato 1 Gen 2021 Dipartimento federale di giustizia e polizia

A-26 Titoli contabili

A-26-01 LTCo Legge federale sui titoli contabili

Stato 1 Feb 2021

A-26-02 Convenzione sulla legge applicabile ad alcuni diritti su strumenti finanziari detenuti presso un intermediario

Stato 1 Apr 2017

A-26-03 Decreto federale che approva e traspone nel diritto svizzero la Convenzione dell'Aia sulla legge applicabile ad alcuni diritti su strumenti finanziari detenuti presso un intermediario

Stato 1 Gen 2010

A-27 Trust

A-27-01 Convenzione relativa alla legge applicabile ai trust ed al loro riconoscimento

Stato 5 Mag 2020

A-27-02 Decreto federale che approva e traspone nel diritto svizzero la Convenzione dell'Aia relativa alla legge applicabile ai trust ed al loro riconoscimento

Stato 1 Lug 2007

A-30 Regolamentazioni per la tutela di diversi interessi pubblici

A-31 Lotta contro il riciclaggio di denaro

A-31-01 LRD Legge federale relativa alla lotta contro il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo

Stato 1 Ago 2021

Disegno del 26.06.2019 concernente la modifica della LRD: vedere FF 2019 4539 (messaggio) e FF 2019 4643 (disegno). Modifica del 19.03.2021 (vedere FF 2021 668): Termine di referendum 08.07.2021.

A-31-10 ORD Ordinanza relativa alla lotta contro il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo

Stato 1 Ago 2021 Consiglio federale

A-31-11 OURD Ordinanza sull'Ufficio di comunicazione in materia di riciclaggio di denaro

Stato 1 Apr 2021 Consiglio federale

A-31-12 Ordinanza concernente il controllo dei movimenti transfrontalieri di liquidità

Stato 1 Mar 2009 Consiglio federale

A-31-20 ORD-FINMA Ordinanza dell'Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari sulla lotta contro il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo nel settore finanziario

Stato 1 Gen 2021 FINMA

A-31-30 ORD-CFCG Ordinanza della Commissione federale delle case da gioco sugli obblighi di diligenza delle case da gioco relativi alla lotta contro il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo

Stato 1 Gen 2019 Commissione federale delle case da gioco

A-32 Embarghi

A-32-01 LEmb Legge federale sull'applicazione di sanzioni internazionali

Stato 1 Ago 2004

Disegno del 13.12.2019 concernente la modifica della legge sugli embarghi: vedere FF 2020 611 (messaggio) e FF 2020 625 (disegno).

A-33 Averi di provenienza illecita di PEP

A-33-01 LVP Legge federale concernente il blocco e la restituzione dei valori patrimoniali di provenienza illecita di persone politicamente esposte all'estero

Stato 1 Lug 2016

A-34 Protezione dei dati

A-34-01 LPD Legge federale sulla protezione dei dati

Stato 1 Mar 2019

A-34-10 OLPD Ordinanza relativa alla legge federale sulla protezione dei dati

Stato 16 Ott 2012 Consiglio federale

A-35 Assistenza amministrativa fiscale

A-35-10 LAAF Legge federale sull'assistenza amministrativa internazionale in materia fiscale

Stato 1 Nov 2019

A-35-11 OAAF Ordinanza sull'assistenza amministrativa internazionale in materia fiscale

Stato 1 Gen 2017 Consiglio federale

A-35-20 Legge federale sull'attuazione dell'Accordo FATCA tra la Svizzera e gli Stati Uniti

Stato 30 Giu 2014

A-35-30 Legge federale concernente l'abrogazione della legge del 17 dicembre 2004 sulla fiscalità del risparmio e della legge del 15 giugno 2012 sull'imposizione alla fonte in ambito internazionale

Stato 1 Gen 2017

A-35-40 LSAI Legge federale sullo scambio automatico internazionale di informazioni a fini fiscali

Stato 1 Gen 2021

A-35-41 OSAIn Ordinanza sullo scambio automatico internazionale di informazioni a fini fiscali

Stato 1 Gen 2021 Consiglio federale

A-35-45 Direttiva Standard per lo scambio automatico di informazioni relative a conti finanziari: Standard comune di comunicazione di informazioni

Stato 8 Gen 2021 Amministrazione federale delle contribuzioni

A-35-50 Program for Non-prosecution Agreements or Non-target Letters for Swiss Banks and Joint Statement

Stato 29 Ago 2013 U.S. Department of Justice

A-50 Legislazione cantonale

A-51 Ticino

A-51-01 LFid Legge sull'esercizio delle professioni di fiduciario

Stato 1 Mar 2014 Ticino

Raccolta delle leggi del Cantone Ticino, 953.100.

A-51-02 RFid Regolamento della legge sull'esercizio delle professioni di fiduciario

Stato 1 Mar 2014 Ticino

Raccolta delle leggi del Cantone Ticino, 953.110.

B FINMA

B-01 FINMA

B-01-01 Regolamento sull'organizzazione dell'Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari FINMA

Stato 15 Mag 2020 FINMA

B-01-02 Code de conduite de l'Autorité fédérale de surveillance des marchés financiers

Stato 10 Mag 2019 FINMA

B-01-03 Direttive sui principi di regolamentazione dei mercati finanziari

Stato 5 Dic 2019 FINMA

B-01-04 Linee guida per l'enforcement

Stato 25 Set 2014 FINMA

B-01-05 Linee guida per la comunicazione

Stato 25 Set 2014 FINMA

B-01-06 Règlement d'organisation de la direction et des divisions subordonnées de l'Autorité fédérale de surveillance des marchés financiers FINMA

Stato 1 Apr 2021 FINMA

B-01-10 Memorandum of Understanding dans le domaine de la stabilité financière entre l'Autorité fédérale de surveillance des marchés financiers et la Banque nationale suisse

Stato 15 Mag 2017 FINMA, Banca nazionale svizzera

B-01-11 Memorandum of Understanding concernente la collaborazione tripartita in materia di stabilità finanziaria e di regolamentazione dei mercati finanziari

Stato 2 Dic 2019 FINMA, Banca nazionale svizzera, Dipartimento federale delle finanze

B-03 Comunicazioni FINMA

B-03-13 FINMA-Mitteilung 13 (2010) FINMA-Mitteilung 13: Kollektive Kapitalanlagen - Märkte

Stato 18 Ago 2010 Norma abrogata FINMA

B-03-15 Com. FINMA 15 (2010) Comunicazione FINMA 15: Rischi inerenti alle relazioni d'affari con l'Iran

Stato 18 Ott 2010 FINMA

B-03-16 Comm. FINMA 16 (2010) Communication FINMA 16 : Placements collectifs de capitaux - Marchés

Stato 1 Dic 2010 Norma abrogata FINMA

B-03-23 Comm. FINMA 23 (2011) Communication FINMA 23 : Placements collectifs de capitaux - Marchés

Stato 29 Apr 2011 Norma abrogata FINMA

B-03-27 FINMA-Mitteilung 27 (2011) FINMA-Mitteilung 27: Kollektive Kapitalanlagen und Vertrieb - Märkte

Stato 2 Set 2011 Norma abrogata FINMA

B-03-29 FINMA-Mitteilung 29 (2011) FINMA-Mitteilung 29: Kollektive Kapitalanlagen und Vertrieb - Märkte

Stato 21 Set 2011 Norma abrogata FINMA

B-03-31 Comm. FINMA 31 (2011) Communication FINMA 31 : Opérations de négoce non autorisées - Banques

Stato 13 Dic 2011 FINMA

B-03-33 Comm. FINMA 33 (2012) Communication FINMA 33 : Placements collectifs de capitaux et distribution - Marchés

Stato 17 Gen 2012 Norma abrogata FINMA

B-03-34 Comu. FINMA 34 (2012) Comunicazione FINMA 34: Gestori di investimenti collettivi di capitale - Mercati

Stato 23 Gen 2012 Norma abrogata FINMA

B-03-35 Com. FINMA 35 (2012) Comunicazione FINMA 35: Gestori di investimenti collettivi di capitale - Mercati

Stato 20 Feb 2012 Norma abrogata FINMA

B-03-39 Comm. FINMA 39 (2012) Communication FINMA 39 : Placements collectifs de capitaux et distribution - Marchés

Stato 24 Lug 2012 Norma abrogata FINMA

B-03-40 Comm. FINMA 40 (2012) Communication FINMA 40 : Placements collectifs de capitaux et distribution - Marchés

Stato 16 Ott 2012 FINMA

B-03-49 Comm. FINMA 49 (2013) Communication FINMA 49 : Produits et distribution - Marchés

Stato 14 Ago 2013 Norma abrogata FINMA

B-03-51 Comm. FINMA 51 (2013) Communication FINMA 51 : L'assurance des dommages dus aux événements naturels selon l'art. 33 LSA et l'art. 171 ss OS

Stato 15 Ott 2013 FINMA

B-03-52 Com. FINMA 52 (2013) Comunicazione FINMA 52: Negoziazione su titoli propri con lo scopo di approntare un adeguato livello di liquidità degli stessi, alla luce delle nuove disposizioni in materia di manipolazione di mercato

Stato 18 Nov 2013 FINMA

B-03-53 Com. FINMA 53 (2013) Comunicazione FINMA 53: I Principles for Financial Benchmarks della IOSCO

Stato 22 Nov 2013 FINMA

B-03-54 Comm. FINMA 54 (2014) Communication FINMA 54 : Procédure de dispense simplifiée pour les banques suisses dans le cadre d'activités financières transfrontières en Allemagne - Banques

Stato 6 Gen 2014 FINMA

B-03-59 Comm. FINMA 59 (2014) Communication FINMA 59 : Conséquences prudentielles du Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA)

Stato 28 Feb 2014 FINMA

B-03-63 Comm. FINMA 63 (2014) Communication FINMA 63 : Transfert de fonctions essentielles à des intermédiaires par des entreprises d’assurance

Stato 5 Giu 2014 FINMA

B-04 Comunicazioni FINMA sulla vigilanza

B-04-01 Comm. FINMA 01/2016 Communication FINMA sur la surveillance 01/2016 : Loi sur les infrastructures des marchés financiers : étapes suivantes de la FINMA

Stato 6 Lug 2016 FINMA

B-04-02 Comm. FINMA 01/2017 Communication FINMA sur la surveillance 01/2017 : Loi sur les infrastructures des marchés financiers : délais concernant les obligations en matière d'échange de garanties

Stato 31 Gen 2017 FINMA

B-04-03 Comm. FINMA 02/2017 Communication FINMA sur la surveillance 02/2017 : Loi sur l'infrastructure des marchés financiers : obligation de déclarer / référentiels centraux

Stato 3 Apr 2017 FINMA

B-04-04 Comm. FINMA 03/2017 Communication FINMA sur la surveillance 03/2017 : Nouvelles règles pour les dépôts du public / Enquête sur une autorisation Fintech

Stato 6 Lug 2017 FINMA

B-04-05 Com. FINMA 04/2017 Comunicazione FINMA sulla vigilanza 04/2017: Trattamento secondo il diritto in materia di vigilanza delle initial coin offering

Stato 29 Set 2017 FINMA

B-04-06 Comm. FINMA 05/2017 Communication FINMA sur la surveillance 05/2017 : Loi sur l'infrastructure des marchés financiers : déclaration à un référentiel central / prolongation du délai transitoire

Stato 18 Ott 2017 FINMA

B-04-07 Comm. FINMA 01/2018 Communication FINMA sur la surveillance 01/2018 : Mise en oeuvre des obligations incombant aux banques de modifier certains contrats financiers (art. 12 al. 2bis OB en relation avec les art. 56 et 61a OIB-FINMA)

Stato 21 Mar 2018 FINMA

B-04-08 Com. FINMA 02/2018 Comunicazione FINMA sulla vigilanza 02/2018: Nuovo obbligo di riconoscimento per le sedi di negoziazione estere che consentono il commercio di titoli di partecipazione svizzeri

Stato 30 Nov 2018 FINMA

B-04-09 Com. FINMA 03/2018 Comunicazione FINMA sulla vigilanza 03/2018: LIBOR: rischi di una potenziale dismissione

Stato 17 Dic 2018 FINMA

B-04-10 Com. FINMA 04/2018 Comunicazione FINMA sulla vigilanza 04/2018: Riconoscimento di sedi di negoziazione estere per il commercio di titoli di partecipazione con società con sede in Svizzera

Stato 21 Dic 2018 FINMA

B-04-11 Comm. FINMA 01/2019 Communication FINMA sur la surveillance 01/2019 : BREXIT : reconnaissance de la réglementation de la Grande-Bretagne en matière de dérivés

Stato 21 Feb 2019 FINMA

B-04-12 Com. FINMA 02/2019 Comunicazione FINMA sulla vigilanza 02/2019: Il traffico dei pagamenti nella blockchain

Stato 26 Ago 2019 FINMA

B-04-13 Comm. FINMA 03/2019 Communication FINMA sur la surveillance 03/2019 : Reconnaissance de l'équivalence des obligations de réduction des risques CFTC dans les transactions sur dérivés négociés de gré à gré non compensés par une contrepartie centrale

Stato 24 Set 2019 FINMA

B-04-14 Comm. FINMA 04/2019 Communication FINMA sur la surveillance 04/2019 : Ordonnance sur l'infrastructure des marchés financiers : échange de garanties / prolongation du délai transitoire pour les options sur actions

Stato 13 Dic 2019 FINMA

B-04-15 Comm. FINMA 01/2020 Communication FINMA sur la surveillance 01/2020 : Loi et ordonnance sur l'infrastructure des marchés financiers : négociation des dérivés

Stato 20 Mar 2020 FINMA

B-04-16 Comm. FINMA 02/2020 Comunicazione FINMA sulla vigilanza 02/2020: Facilitazioni temporanee per le banche in seguito alla crisi provocata dal COVID-19

Stato 31 Mar 2020 FINMA

B-04-17 Comm. FINMA 03/2020 Comunicazione FINMA sulla vigilanza 03/2020: Facilitazioni per gli assoggettati in seguito alla crisi provocata dal COVID-19

Stato 7 Apr 2020 FINMA

B-04-18 Comm. FINMA 04/2020 Communication FINMA sur la surveillance 04/2020 : Assouplissements pour les assujettis dans le sillage de la crise engendrée par le COVID-19

Stato 14 Apr 2020 FINMA

B-04-19 Comm. FINMA 05/2020 Comunicazione FINMA sulla vigilanza 05/2020: Obbligo di notificare i cyber-attacchi secondo l'art. 29 cpv. 2 LFINMA

Stato 7 Mag 2020 FINMA

B-04-20 Comm. FINMA 06/2020 Comunicazione FINMA sulla vigilanza 06/2020: Facilitazioni per gli assoggettati in seguito alla crisi provocata dal COVID-19

Stato 19 Mag 2020 FINMA

B-04-21 Comm. FINMA 07/2020 Comunicazione FINMA sulla vigilanza 07/2020: Agevolazioni nell'identificazione secondo la legge sul riciclaggio di denaro in seguito alla pandemia di COVID-19

Stato 2 Ott 2020 FINMA

B-04-22 Comm. FINMA 08/2020 Communication FINMA sur la surveillance 08/2020 : Abandon du LIBOR dans le domaine des dérivés

Stato 16 Ott 2020 FINMA

B-04-23 Comm. FINMA 09/2020 Communication FINMA sur la surveillance 09/2020 : Ordonnance sur l'infrastructure des marchés financiers : échange de garanties / nouvelle prolongation du délai transitoire pour les options sur actions

Stato 12 Nov 2020 FINMA

B-04-24 Comm. FINMA 10/2020 Communication FINMA sur la surveillance 10/2020 : Feuille de route pour l'abandon du LIBOR

Stato 4 Dic 2020 FINMA

B-04-25 Com. FINMA 01/2021 Comunicazione FINMA sulla vigilanza 01/2021: Commercio di azioni svizzere: riconoscimento di diverse sedi di negoziazione nel Regno Unito

Stato 3 Feb 2021 FINMA

B-04-26 Comm. FINMA 02/2021 Communication FINMA sur la surveillance 02/2021 : Obligations de négocier des dérivés et remplacement du taux d'intérêt de référence

Stato 5 Lug 2021 FINMA

B-05 Altre comunicazioni della FINMA

B-05-01 Guida pratica per il trattamento delle richieste inerenti all’assoggettamento in riferimento alle initial coin offering (ICO)

Stato 16 Feb 2018 FINMA

B-05-02 Supplemento alla guida pratica per richieste inerenti all'assoggettamento in riferimento alle initial coin offering (ICO)

Stato 11 Set 2019 FINMA

B-05-03 Guide pratique pour les demandes concernant une autorisation en tant que personne au sens de l'art. 1b de la loi sur les banques (autorisation Fintech)

Stato 2 Ago 2021 FINMA

B-05-04 Guide pratique pour les demandes concernant une autorisation en tant que système de négociation fondé sur la TRD selon les art. 73a ss de la loi sur l'infrastructure des marchés financiers

Stato 2 Ago 2021 FINMA

B-08 Circolari FINMA 2008

B-08-03 Circ.-FINMA 08/3 Circolare 2008/3: Accettazione a titolo professionale di depositi del pubblico da parte di istituti non bancari ai sensi della legge sulle banche

Stato 1 Lug 2019 FINMA

Con l'entrata in vigore, dal 01.01.2020, della legislazione legata alla LIsFi e alla LSerFi, i relativi rimandi e concetti sono stati adeguati.

B-08-04 Circ.-FINMA 08/4 Circolare 2008/4: Tenuta del giornale dei valori mobiliari da parte delle società di intermediazione mobiliare e dei partecipanti

Stato 1 Gen 2020 FINMA

Con l'entrata in vigore, dal 01.01.2020, della legislazione legata alla LIsFi e alla LSerFi, i relativi rimandi e concetti sono stati adeguati retroattivamente.

B-08-05 Circ.-FINMA 08/5 Circolare 2008/5: Precisazioni sulla nozione di commerciante di valori mobiliari

Stato 12 Ago 2016 Norma abrogata FINMA

B-08-07 Circ.-FINMA 08/7 Circolare 2008/7: Appalto di campi di attività - banche

Stato 1 Gen 2013 FINMA

B-08-10 Circ.-FINMA 08/10 Circolare 2008/10: Norme di autoregolamentazione riconosciute come standard minimo dall’Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari

Stato 18 Lug 2018 Norma abrogata FINMA

Abrogata a inizio 2020 e ritirata dal sito internet della FINMA a metà febbraio 2020. D'ora in poi, le norme di autodisciplina riconosciute o approvate sono pubblicate direttamente sul sito della FINMA sotto la rubrica "Documentazione>Autodisciplina" (ultima consultazione: febbraio 2020).

B-08-14 Circ.-FINMA 08/14 Circolare 2008/14: Reporting prudenziale dopo la chiusura annuale e semestrale - banche

Stato 1 Gen 2021 FINMA

B-08-15 Circ.-FINMA 08/15 Circolare 2008/15: Fusioni, scissioni, trasformazioni e trasferimenti di patrimonio di assicuratori malattie secondo la LAMal nell'ambito delle assicurazioni malattie complementari secondo la LCA

Stato 1 Gen 2009 FINMA

B-08-17 Circ.-FINMA 08/17 Circolare 2008/17: Scambio di informazioni tra gli OAD e la FINMA concernenti le affiliazioni, le espulsioni e le uscite di intermediari finanziari

Stato 1 Gen 2016 FINMA

B-08-19 Circ.-FINMA 08/19 Circolare 2008/19: Esigenze di fondi propri relative ai rischi di credito nel settore bancario

Stato 1 Gen 2014 FINMA

Progressivamente sostituita dalla circolare FINMA 17/7.

B-08-20 Circ.-FINMA 08/20 Circolare 2008/20: Esigenze di fondi propri relative ai rischi di mercato nel settore bancario

Stato 1 Gen 2020 FINMA

Modifica del 04.11.2020: "Con l'entrata in vigore, dal 1° gennaio 2020, della legislazione legata alla LIsFi e alla LSerFi, i relativi rimandi e concetti sono stati adeguati. Dal 1° gennaio 2020, i rimandi alla Circolare FINMA «Direttive contabili - banche» sono stati adeguati all'Ordinanza FINMA del 31 ottobre 2019 sui conti."

B-08-21 Circ.-FINMA 08/21 Circolare 2008/21: Esigenze di fondi propri ed esigenze qualitative per i rischi operativi nel settore bancario

Stato 1 Gen 2020 FINMA

B-08-22 Circ.-FINMA 08/22 Circulaire 2008/22 : Exigences de publication liées aux fonds propres et à la liquidité

Stato 1 Gen 2015 Norma abrogata FINMA

B-08-23 Circ.-FINMA 08/23 Circolare 2008/23: Ripartizione dei rischi nel settore bancario

Stato 1 Gen 2014 Norma abrogata FINMA

B-08-25 Circ.-FINMA 08/25 Circolare 2008/25: Obbligo autonomo delle imprese di assicurazione di informare su tutti gli eventi rilevanti ai fini della vigilanza

Stato 1 Gen 2009 FINMA

B-08-36 Circ.-FINMA 08/36 Circolare 2008/36: Contabilità nel quadro della previdenza professionale

Stato 1 Gen 2009 FINMA

B-08-42 Circ.-FINMA 08/42 Circolare 2008/42: Riserve tecniche nell'assicurazione contro i danni

Stato 16 Mag 2017 FINMA

B-08-43 Circ.-FINMA 08/43 Circolare 2008/43: Provvisioni tecniche nell'assicurazione sulla vita

Stato 1 Gen 2016 FINMA

B-09 Circolari FINMA 2009

B-09-01 Circ.-FINMA 09/1 Circolare 2009/1: Regole quadro per il riconoscimento dell'autoregolamentazione in materia di gestione patrimoniale come standard minimo

Stato 1 Ago 2016 FINMA

B-10 Circolari FINMA 2010

B-10-01 Circ.-FINMA 10/1 Circolare 2010/1: Standard minimi per i sistemi di remunerazione negli istituti finanziari

Stato 1 Lug 2017 FINMA

B-10-02 Circ.-FINMA 10/2 Circolare 2010/2: Operazioni pronti contro termine e di prestito titoli (PcT o „repo”/SLB)

Stato 1 Gen 2015 Norma abrogata FINMA

B-10-03 Circ.-FINMA 10/3 Circolare 2010/3: Assicurazione complementare all'assicurazione malattie sociale e questioni particolari attinenti all'assicurazione malattie privata

Stato 1 Giu 2021 FINMA

B-11 Circolari FINMA 2011

B-11-01 Circ.-FINMA 11/1 Circolare 2011/1: Precisazioni relative all'Ordinanza sul riciclaggio di denaro (ORD)

Stato 1 Gen 2017 FINMA

B-11-02 Circ.-FINMA 11/2 Circolare 2011/2: Cuscinetto di fondi propri e pianificazione del capitale nel settore bancario

Stato 1 Gen 2020 FINMA

B-11-03 Circ.-FINMA 11/3 Circolare 2011/3: Riserve tecniche nella riassicurazione

Stato 1 Gen 2016 FINMA

B-12 Circolari FINMA 2012

B-12-01 Circ.-FINMA 12/1 Circolare 2012/1: Riconoscimento degli istituti di valutazione del merito creditizio (agenzie di rating del credito)

Stato 1 Gen 2015 FINMA

Con l'entrata in vigore, dal 01.01.2020, della legislazione legata alla LIsFi e alla LSerFi, i relativi rimandi e concetti sono stati adeguati.

B-13 Circolari FINMA 2013

B-13-01 Circ.-FINMA 13/1 Circolare 2013/1: Fondi propri delle banche computabili sotto il profilo prudenziale

Stato 1 Gen 2020 FINMA

B-13-03 Circ.-FINMA 13/3 Circolare 2013/3: Attività di audit

Stato 1 Gen 2021 FINMA

Gli allegati 1-22 (FR - DE) possono essere consultati sul sito web della FINMA (https://www.finma.ch/it/documentazione/circolari/allegati-ed-archivio).

B-13-03a Circ.-FINMA 13/3 Allegati 1-22 alla Circolare FINMA 2013/3 : Attività di audit

Stato 1 Gen 2021 FINMA

Gli allegati 1-22 (file Excel) possono essere consultati sul sito web della FINMA (disponibili in francese e tedesco).

B-13-05 Circ.-FINMA 13/5 Circolare 2013/5: Principi che disciplinano il rilevamento dei rischi di liquidità e il rapporto sulla liquidità allestito dagli assicuratori

Stato 1 Gen 2016 FINMA

Con l'entrata in vigore, dal 01.01.2020, della legislazione legata alla LIsFi e alla LSerFi, i relativi rimandi e concetti sono stati adeguati.

B-13-07 Circ.-FINMA 13/7 Circolare 2013/7: Limitazione delle posizioni interne al gruppo presso le banche

Stato 1 Lug 2013 FINMA

Gli allegati (in francese e tedesco) possono essere consultati sul sito web www.finma.ch/it/documentazione/circolari/allegati-ed-archivio .

B-13-08 Circ.-FINMA 13/8 Circolare 2013/8: Regole di condotta sul mercato del commercio di valori mobiliari

Stato 1 Gen 2021 FINMA

B-13-09 Circ.-FINMA 13/9 Circolare 2013/9: Distribuzione ai sensi della legislazione sugli investimenti collettivi di capitale

Stato 1 Ott 2013 Norma abrogata FINMA

B-15 Circolari FINMA 2015

B-15-01 Circ.-FINMA 15/1 Circolare 2015/1: Prescrizioni sulla presentazione dei conti per banche, commercianti di valori mobiliari, conglomerati e gruppi finanziari (DCB)

Stato 1 Gen 2015 Norma abrogata FINMA

Disposizioni transitorie: Circ.-FINMA 2020/1, nm. 45.

B-15-02 Circ.-FINMA 15/2 Circolare 2015/2: Esigenze qualitative in materia di gestione del rischio di liquidità ed esigenze quantitative in materia di detenzione della liquidità

Stato 1 Gen 2021 FINMA

Solo la modifica del nm 8.1 entra in vigore il 01.01.2021. Tutte le altre modifiche del 04.11.2020 entrano in vigore il 01.07.2021.

B-15-03 Circ.-FINMA 15/3 Circolare 2015/3: Calcolo della quota di fondi propri non ponderata (leverage ratio) per le banche

Stato 30 Giu 2018 FINMA

B-16 Circolari FINMA 2016

B-16-01 Circ.-FINMA 16/1 Circolare 2016/1: Obblighi di pubblicazione prudenziali

Stato 1 Lug 2021 FINMA

B-16-02 Circ.-FINMA 16/2 Circolare 2016/2: Basi del rapporto sulla situazione finanziaria

Stato 1 Lug 2021 FINMA

Gli allegati (file Excel) possono essere consultati sul sito web della FINMA (www.finma.ch > Documentazione > Circolari > Allegati).

B-16-03 Circ.-FINMA 16/3 Circolare 2016/3: Principi per lo svolgimento di un'autovalutazione della situazione di rischio e del fabbisogno di capitale (ORSA) e il rendiconto alla FINMA

Stato 1 Gen 2019 FINMA

B-16-04 Circ.-FINMA 16/4 Circolare 2016/4: Assoggettamento, organizzazione, struttura, processi interni al gruppo e rapporto di gruppi e conglomerati assicurativi

Stato 1 Gen 2016 FINMA

Con l'entrata in vigore, dal 01.01.2020, della legislazione legata alla LIsFi e alla LSerFi, i relativi rimandi e concetti sono stati adeguati.

B-16-05 Circ.-FINMA 16/5 Circolare FINMA 2016/5: Investimenti relativi al patrimonio complessivo e al patrimonio vincolato di imprese di assicurazione

Stato 1 Gen 2018 FINMA

B-16-06 Circ.-FINMA 16/6 Circolare 2016/6: Assicurazione sulla vita

Stato 1 Gen 2016 FINMA

B-16-07 Circ.-FINMA 16/7 Circolare 2016/7: Obblighi di diligenza all’avvio di relazioni d’affari attraverso i canali digitali

Stato 1 Giu 2021 FINMA

B-17 Circolari FINMA 2017

B-17-01 Circ.-FINMA 17/1 Circolare 2017/1: Corporate governance, gestione del rischio e controlli interni presso le banche

Stato 1 Gen 2020 FINMA

B-17-02 Circ.-FINMA 17/2 Circolare 2017/2: Corporate governance, gestione del rischio e sistema di controllo interno nel settore assi-curativo

Stato 1 Gen 2017 FINMA

B-17-03 Circ.-FINMA 17/3 Circolare 2017/3: Test svizzero di solvibilità (SST)

Stato 1 Gen 2017 FINMA

Con l'entrata in vigore, dal 01.01.2020, della legislazione legata alla LIsFi e alla LSerFi, i relativi rimandi e concetti sono stati adeguati.

B-17-04 Circ.-FINMA 17/4 Circolare 17/4: Requisiti posti all'attuario responsabile

Stato 1 Gen 2017 FINMA

B-17-05 Circ.-FINMA 17/5 Circolare 2017/5: Requisiti relativi ai piani d'esercizio delle imprese di assicurazione

Stato 1 Gen 2017 FINMA

B-17-06 Circ.-FINMA 17/6 Circolare 2017/6: Trasmissione diretta di informazioni non accessibili al pubblico ad autorità ed enti esteri da parte di assoggettati alla vigilanza

Stato 1 Apr 2021 FINMA

B-17-07 Circ.-FINMA 17/7 Circolare 17/7: Esigenze in materia di fondi propri per i rischi di credito presso le banche

Stato 1 Gen 2021 FINMA

B-18 Circolari FINMA 2018

B-18-01 Circ.-FINMA 18/1 Circolare 2018/1: Obblighi dei gestori di un sistema organizzato di negoziazione (OTF)

Stato 1 Gen 2020 FINMA

Modifica del 04.11.2020: Con l'entrata in vigore, dal 01.01.2020, della legislazione legata alla LIsFi e alla LSerFi, i relativi rimandi e concetti sono stati adeguati retroattivamente.

B-18-02 Circ.-FINMA 18/2 Circolare 2018/2: Obbligo di comunicazione relativo alle operazioni in valori mobiliari

Stato 1 Gen 2020 FINMA

Modifica del 04.11.2020: Con l'entrata in vigore, dal 01.01.2020, della legislazione legata alla LIsFi e alla LSerFi, i relativi rimandi e concetti sono stati adeguati retroattivamente.

B-18-03 Circ.-FINMA 18/3 Circolare 2018/3: Esternalizzazione presso banche, imprese di assicurazione e determinati istituti finanziari secondo la LIsFi

Stato 1 Gen 2021 FINMA

B-18-04 Circ.-FINMA 18/4 Circolare 2018/4: Determinazione secondo il piano d’esercizio delle tariffe di risparmio, di rischio e dei costi, dei valori di liquidazione e delle condizioni generali di assicurazione nella previdenza professionale

Stato 1 Dic 2018 FINMA

B-19 Circolari FINMA 2019

B-19-01 Circ.-FINMA 19/1 Circolare 2019/1: Prescrizioni in materia di ripartizione dei rischi per le banche

Stato 1 Gen 2020 FINMA

B-19-02 Circ.-FINMA 19/2 Circolare 2019/2: Misurazione, gestione, monitoraggio e controllo dei rischi di tasso d'interesse

Stato 1 Gen 2019 FINMA

B-20 Circolari FINMA 2020

B-20-01 Circ.-FINMA 20/1 Circolare 2020/1: Prescrizioni sulla presentazione dei conti per banche, società di intermediazione mobiliare, gruppi e conglomerati finanziari

Stato 1 Gen 2021 FINMA

C Altre autorità

C-01 Consiglio federale

C-01-01 Linee guida per una finanza sostenibile

Stato 24 Giu 2020 Consiglio federale

C-03 BNS Banca nazionale svizzera

C-03-01 Condizioni generali della Banca nazionale svizzera

Stato 1 Gen 2019 Banca nazionale svizzera

C-03-05 Règlement relatif aux placements financiers et aux opérations financières à titre privé des membres des organes de direction de la Banque

Stato 1 Lug 2016 Banca nazionale svizzera

C-03-06 Placements financiers et opérations financières à titre privé des collaborateurs de la BNS (Directive générale)

Stato 15 Set 2020 Banca nazionale svizzera

C-03-07 Codice di condotta per i membri del Consiglio di banca della Banca nazionale svizzera

Stato 1 Gen 2013 Banca nazionale svizzera

C-03-08 Codice di condotta della Banca nazionale svizzera

Stato 1 Ott 2015 Banca nazionale svizzera

C-03-10 Nota sulla riproduzione delle banconote

Stato 30 Ago 2017 Banca nazionale svizzera

C-03-11 Nota sullo schema di rifinanziamento BNS-COVID-19 (SRC)

Stato 17 Lug 2020 Banca nazionale svizzera

C-05 COPA Commissione delle offerte pubbliche d'acquisto

C-05-01 R-COPA Regolamento della Commissione delle offerte pubbliche di acquisto

Stato 1 Gen 2016 Commissione delle offerte pubbliche d'acquisto

C-05-05 Directive relative aux conflits d'intérêts des membres et collaborateurs de la Commission

Stato 1 Gen 2016 Commissione delle offerte pubbliche d'acquisto

C-05-11 Circ. COPA n. 1 Circolare COPA n. 1: Programmi di riacquisto

Stato 1 Gen 2016 Commissione delle offerte pubbliche d'acquisto

C-05-12 Circ. COPA n. 2 Circolare COPA n. 2: Liquidità ai sensi del diritto delle OPA

Stato 1 Gen 2016 Commissione delle offerte pubbliche d'acquisto

C-05-13 Circ. COPA n. 3 Circolare COPA n. 3: Controllo delle offerte pubbliche di acquisto

Stato 1 Gen 2017 Commissione delle offerte pubbliche d'acquisto

C-05-14 Circ. COPA n. 4 Circolare COPA n. 4: Notifica ai principali media

Stato 1 Gen 2016 Commissione delle offerte pubbliche d'acquisto

C-05-15 Circ. COPA n. 5 Circolare COPA n. 5: Eccezione al risanamento / piano di risanamento della società mirata

Stato 1 Ott 2020 Commissione delle offerte pubbliche d'acquisto

C-09 CAV PP Commissione di alta vigilanza della previdenza professionale

C-09-01 Regolamento di organizzazione e di gestione della Commissione di alta vigilanza della previdenza professionale

Stato 1 Nov 2012 Commissione di alta vigilanza della previdenza professionale

C-09-10 D-01/2012 Direttive D-01/2012: Abilitazione dei periti in materia di previdenza professionale

Stato 1 Lug 2018 Commissione di alta vigilanza della previdenza professionale

C-09-11 D-02/2012 Direttive D-02/2012: Standard per i rapporti annuali delle autorità di vigilanza

Stato 1 Lug 2016 Commissione di alta vigilanza della previdenza professionale

C-09-13 D-02/2013 Direttive D-02/2013: Indicazione delle spese di amministrazione del patrimonio

Stato 1 Gen 2013 Commissione di alta vigilanza della previdenza professionale

C-09-14 D-03/2013 Direttive D-03/2013: Indipendenza dei periti in materia di previdenza professionale

Stato 1 Gen 2016 Commissione di alta vigilanza della previdenza professionale

C-09-15 D-04/2013 Direttive D-04/2013: Verifica e rapporto degli uffici di revisione

Stato 1 Apr 2018 Commissione di alta vigilanza della previdenza professionale

C-09-16 D-05/2013 Direttive D-05/2013: Indicatori determinanti e altri dati da fornire da parte delle fondazioni d'investimento

Stato 19 Dic 2013 Commissione di alta vigilanza della previdenza professionale

C-09-17 D-01/2014 Direttiva D-01/2014: Abilitazione degli amministratori patrimoniali nella previdenza professionale

Stato 23 Mar 2017 Norma abrogata Commissione di alta vigilanza della previdenza professionale

Abrogata in seguito alla modifica della direttiva D-01-2016 del 01.01.2020.

C-09-19 D-03/2014 Direttive D–03/2014: Riconoscimento delle direttive tecniche della CSEP quali standard minimo

Stato 31 Dic 2021 Versione futura Commissione di alta vigilanza della previdenza professionale

C-09-19 D-03/2014 Direttive D-03/2014: Riconoscimento delle direttive tecniche della CSEP quali standard minimo

Stato 31 Dic 2019 Commissione di alta vigilanza della previdenza professionale

C-09-20 D-04/2014 Direttiva D-04/2014: Fondazioni del pilastro 3a e fondazioni di libero passaggio

Stato 2 Lug 2014 Norma abrogata Commissione di alta vigilanza della previdenza professionale

C-09-21 D-05/2014 Directives D-05/2014 : Octroi de prêts hypothécaires ("hypothèques sur son propre immeuble")

Stato 1 Dic 2014 Commissione di alta vigilanza della previdenza professionale

C-09-22 D-01/2016 Direttive D-01/2016: Requisiti per le fondazioni d'investimento

Stato 1 Gen 2020 Commissione di alta vigilanza della previdenza professionale

C-09-23 D-02/2016 Directives D-02/2016 : Fonds de bienfaisance visés par l'art. 89a, al. 7, CC

Stato 1 Feb 2019 Commissione di alta vigilanza della previdenza professionale

C-09-24 D-03/2016 Directives D-03/2016 : L'assurance qualité dans la révision selon la LPP

Stato 25 Ott 2018 Commissione di alta vigilanza della previdenza professionale

C-09-25 D-01/2017 Direttive D-01/2017: Misure per risanare le coperture insufficienti nella previdenza professionale

Stato 1 Gen 2018 Commissione di alta vigilanza della previdenza professionale

C-09-26 D-01/2021 Direttive D-01/2021: Requisiti in materia di trasparenza e controllo interno per gli istituti di previdenza in situazione di concorrenza

Stato 1 Mar 2021 Commissione di alta vigilanza della previdenza professionale

C-11 SECO Segreteria di Stato dell’economia

C-11-11 Indicazione dei prezzi e pubblicità di servizi bancari e servizi analoghi : foglio informativo

Stato 1 Lug 2019 Segreteria di Stato dell'economia

C-20 Organismi di vigilanza

C-21 OSIF Organisme de surveillance des instituts financiers

C-21-01 Contrat d'assujettissement et de surveillance

Stato 28 Giu 2021 Organisme de surveillance des instituts financiers

C-21-02 Tariffa delle tasse e degli oneri dell'OSIF rispetto delle assoggettatti

Stato 1 Lug 2021 Organisme de surveillance des instituts financiers

Documento senza data, pubblicato (in francese) nel novembre 2020, modificato all'inizio di luglio 2021.

C-22 OSFIN Organismo di vigilanza finanziaria

C-22-01 Regolamento sull'assoggettamento e la vigilanza corrente

Stato 25 Mag 2020 Organismo di vigilanza finanziaria

C-22-02 Contratto d'esame delle condizioni di assoggettamento

Stato 1 Lug 2021 Organismo di vigilanza finanziaria

C-22-03 Regolamento relativo alla tariffa delle spese di OSFIN

Stato 1 Gen 2021 Organismo di vigilanza finanziaria

Versione leggermente modificata all'inizio del 2021.

C-23 SO-FIT Organizzazione di vigilanza per gli intermediary finanziari & trustees

C-23-01 Règlement de l'Organisme de surveillance pour intermédiaires financiers & trustees (SO-FIT) relatif aux obligations des assujettis à l'organisme de surveillance

Stato 1 Ott 2020 Organizzazione di vigilanza per gli intermediari finanziari & trustees

C-23-02 Contrat d'analyse de la demande d'assujettissement entre SO-FIT et le candidat à l'assujettissement

Stato 1 Ott 2020 Organizzazione di vigilanza per gli intermediari finanziari & trustees

C-23-03 Contrat d'assujettissement à SO-FIT entre SO-FIT et l'assujetti

Stato 1 Ott 2020 Organizzazione di vigilanza per gli intermediari finanziari & trustees

C-23-04 Emoluments et tarifs applicables aux assujettis de l'OS de SO-FIT

Stato 1 Gen 2021 Organizzazione di vigilanza per gli intermediari finanziari & trustees

C-24 FINcontrol Suisse

C-24-01 Aufsichtskonzept zur laufenden Aufsicht über Vermögensverwalter nach Art. 17 Abs. 1 FINIG und Trustees nach Art. 17 Abs. 2 FINIG sowie über Prüfgesellschaften und leitende Prüfer

Stato 30 Set 2020 FINcontrol Suisse SA

C-24-02 Gebührenreglement der FINcontrol Suisse AG

Stato 31 Mag 2021 FINcontrol Suisse SA

C-25 AOOS Società anonima svizzera di vigilanza

C-25-01 Regolamento dell'Organismo di vigilanza secondo la legge sugli istituti finanziari (LIsFi) e la legge sulla vigilanza dei mercati finanziari (LFINMA)

Stato 27 Ott 2020 AOOS Società anonima svizzera di vigilanza

C-25-02 Domanda di affiliazione all'Organismo di vigilanza secondo la legge sugli istituti finanziari e la legge sulla vigilanza dei mercati finanziari o all'Organismo di autodisciplina secondo la legge sul riciclaggio di denaro

Stato 1 Nov 2020 AOOS Società anonima svizzera di vigilanza

Documento senza data, pubblicato dal'AOOS sul suo sito web nel novembre 2020.

C-25-03 Contratto di affiliazione al Organismo di vigilanza ("OV") secondo la legge sugli istituti finanziari ("LIsFi") e la legge sulla vigilanza dei mercati finanziari ("LFINMA"”)

Stato 1 Gen 2021 AOOS Società anonima svizzera di vigilanza

Documento senza data, pubblicato dal'AOOS sul suo sito web nel gennaio 2021.

C-25-04 Regolamento sugli emolumenti per l'Organismo di vigilanza e l'Organismo di autodisciplina

Stato 27 Ott 2020 AOOS Società anonima svizzera di vigilanza

C-25-05 Istruzioni relative ai requisiti per la domanda di affiliazione all'OV dell'AOOS

Stato 27 Apr 2021 AOOS Società anonima svizzera di vigilanza

C-40 Registri dei consulenti

C-41 Servizio di registrazione BX Swiss

C-41-01 Regolamento del servizio di registrazione di BX Swiss AG

Stato 20 Lug 2020 BX Swiss SA

Dal 20.07.2020 la FINMA ha abilitato BX Swiss quale servizio di registrazione per consulenti alla clientela.

C-41-02 Foglio informativo concernente le prove delle conoscenze richieste ai sensi dell'art. 6 LSerFi

Stato 20 Lug 2020 BX Swiss SA

C-42 Servizio di registrazione ARIF

C-42-01 Conditions générales du registre des conseillers à la clientèle tenu par l'ARIF

Stato 26 Lug 2021 Association romande des intermédiaires financiers

Dal 14.09.2020 la FINMA ha abilitato ARIF quale servizio di registrazione per consulenti alla clientela.

C-42-02 Document d'information sur la preuve des connaissances

Stato 27 Ott 2020 Association romande des intermédiaires financiers

C-43 Registro dei consulenti RegFix - PolyReg Services

C-43-01 Regolamento di registrazione di PolyReg Services Sagl

Stato 21 Ott 2020 PolyReg Services Sagl

Dal 19.10.2020 la FINMA ha abilitato PolyReg Services quale servizio di registrazione per consulenti alla clientela.

C-60 Organi di verifica dei prospetti

C-61 SIX Prospectus Office

C-61-01 Critères pour la cohérence et la clarté

Stato 1 Giu 2020 SIX Exchange Regulation SA

C-61-02 DPF Directive relatives aux informations financières pro forma (Annexe 1, ch. 2.8.6 let. c OSFin)

Stato 1 Giu 2020 SIX Exchange Regulation SA

C-61-03 Liste des normes de présentation des comptes reconnues de manière générale

Stato 1 Giu 2020 SIX Exchange Regulation SA

C-61-04 Liste des pays

Stato 1 Giu 2020 SIX Exchange Regulation SA

C-61-05 Liste des plates-formes de négociation étrangères reconnues

Stato 1 Giu 2020 SIX Exchange Regulation SA

C-61-06 Réglementation relative à la suspension du délai dans la procédure de contrôle du prospectus

Stato 1 Giu 2020 SIX Exchange Regulation SA

C-61-07 Suppléments relatifs à des faits non soumis à approbation

Stato 1 Giu 2020 SIX Exchange Regulation SA

C-62 Organo di verifica dei prospetti BX Swiss

C-62-01 Reglement der Prüfstelle der BX Swiss AG

Stato 20 Lug 2020 BX Swiss SA

C-62-02 Richtlinie Pro Forma-Finanzinformationen

Stato 1 Giu 2020 BX Swiss SA

C-62-03 Weisung Ausnahmen von der Prüfpflicht für Prospekte und Nachträge / Anerkannte Rechnungslegungsstandards

Stato 1 Giu 2020 BX Swiss SA

D Autoregolamentazione

D-01 ASB Associazione svizzera dei banchieri

D-01-01 Directives applicables à la gestion du risque-pays

Stato 31 Dic 1997 Associazione svizzera dei banchieri

D-01-02 Directive relative aux Notes de débiteurs étrangers

Stato 1 Set 2001 Associazione svizzera dei banchieri

D-01-03 Directives relatives à l'attribution de valeurs mobilières liées aux fonds propres lors de placements publics en Suisse

Stato 1 Gen 2005 Associazione svizzera dei banchieri

D-01-04 Traitement de la fausse monnaie, des fausses pièces de monnaie et des faux lingots en métal précieux

Stato 13 Mar 2007 Associazione svizzera dei banchieri

D-01-05 Directives visant à garantir l'indépendance de l'analyse financière

Stato 1 Feb 2018 Associazione svizzera dei banchieri

D-01-06 Regole di condotta per commercianti di valori mobiliari applicabili all'esecuzione di transazioni su titoli

Stato 1 Lug 2009 Associazione svizzera dei banchieri

D-01-07 Raccomandazioni per il Business Continuity Management (BCM)

Stato 1 Ott 2013 Associazione svizzera dei banchieri

La FINMA riconosce queste norme di autoregolazione (limitatamente ai punti 4.4 Business Continuity Management Strategy, 4.5.1 Business Impact Analysis e 4.5.2 Business Recovery Options) come standard minimi (vedi Circ.-FINMA 08/10).

D-01-08 Recommandations de l'ASB et de la COPMA relatives à la gestion du patrimoine conformément au droit de la protection des mineurs et des adultes

Stato 24 Lug 2013 Associazione svizzera dei banchieri, Conferenza per la protezione dei minori e degli adulti

D-01-09 Direttive sull'obliggo di verbalizzazione ai sensi dell'art. 24 cpv. 3 della legge sugli investimenti collettive di capitale (LlCol)

Stato 29 Apr 2015 Associazione svizzera dei banchieri

D-01-10 Convention XIII simplifiant l'encaissement des effets de change et des chèques

Stato 1 Lug 1984 Associazione svizzera dei banchieri

D-01-11 Direttive concernenti i requisiti minimi per i finanziamenti ipotecari

Stato 1 Gen 2020 Associazione svizzera dei banchieri

D-01-12 Direttive per la verifica, la valutazione e la gestione di crediti garantiti da pegno immobiliare

Stato 1 Gen 2020 Associazione svizzera dei banchieri

D-01-13 Direttive relative al trattamento degli averi senza contatti e degli averi non rivendicati presso le banche svizzere (Direttive Narilo)

Stato 1 Gen 2015 Associazione svizzera dei banchieri

D-01-14 Directives concernant l'information des investisseurs sur les produits structurés

Stato 1 Mar 2015 Associazione svizzera dei banchieri, Associazione svizzera per prodotti strutturati

D-01-16 Opérations de financement pour des personnes sous curatelle : une recommandation de l'ASB et de la Conférence en matière de protection des mineurs et des adultes (COPMA)

Stato 1 Nov 2015 Associazione svizzera dei banchieri, Conferenza per la protezione dei minori e degli adulti

D-01-18 Direttive sugli investimenti fiduciari

Stato 1 Gen 2017 Associazione svizzera dei banchieri

D-01-19 Direttive concernenti il mandato di gestione patrimoniale

Stato 1 Gen 2022 Versione futura Associazione svizzera dei banchieri

Queste Direttive riviste assumono la forma di autoregolamentazione e non sono quindi più riconosciute dalla FINMA come standard minimo. Esse sono state approvate dal Consiglio di Amministrazione dell'ASB in data 11.11.2020 (Fonte: Circolare ASB n. 8043 del 01.12.2020)

D-01-19 Direttive concernenti il mandato di gestione patrimoniale

Stato 1 Mar 2017 Associazione svizzera dei banchieri

D-01-20 CDB 20 Convenzione relativa all'obbligo di diligenza delle banche

Stato 1 Gen 2020 Associazione svizzera dei banchieri

D-01-20a Convention relative à l'obligation de diligence des banques : dénonciation CDB 16 et déclaration d'adhésion CDB 20

Stato 5 Giu 2019 Associazione svizzera dei banchieri

D-01-20b Regolamento di procedura dinanzi alla Commissione di sorveglianza CBD

Stato 1 Mag 2019 Associazione svizzera dei banchieri

Circolare ASB n° 7990 del 27.05.2019.

D-01-20c Regolamento d'indagine CBD

Stato 1 Gen 2020 Associazione svizzera dei banchieri

Circolare ASB n° 8010 del 20.12.2019.

D-01-21 Commento alla Convenzione relativa all'obbligo di diligenza delle banche (CDB 20)

Stato 1 Gen 2020 Associazione svizzera dei banchieri

D-01-22 Linee guida dell'ASB per l'apertura di conti aziendali per imprese DLT (2a ed.)

Stato 1 Ago 2019 Associazione svizzera dei banchieri

D-01-23 Guide "Cloud" : Recommandations pour sécuriser le cloud banking (2e édition)

Stato 1 Giu 2020 Associazione svizzera dei banchieri

D-01-23a Annexe I au Guide Cloud : Complément au chapitre V, Cm 63 à 69 : contrôle (audit) des prestations de cloud computing et des moyens mis en oeuvre

Stato 1 Dic 2020 Associazione svizzera dei banchieri

D-01-24 Rischi nel commercio di strumenti finanziari

Stato 1 Nov 2019 Associazione svizzera dei banchieri

D-01-25 Recommandation "Obligation de collaborer selon l'art. 448 CC" : Demande de renseignements d'une APEA auprès d'une banque

Stato 1 Dic 2019 Associazione svizzera dei banchieri, Conferenza per la protezione dei minori e degli adulti

D-01-26 Guide pour l'intégration des facteurs ESG dans le processus de conseil auprès des clients privés

Stato 4 Giu 2020 Associazione svizzera dei banchieri

D-01-28 Gestione dei rischi di insolvenza : Raccomandazioni dell'ASB per i mutuanti in caso di difficoltà finanziarie dei mutuatari

Stato 1 Gen 2021 Associazione svizzera dei banchieri

Documento datato "Settembre 2020", pubblicato dal'ASB sul suo sito web in data 03.11.2020.

D-01-28a Convenzione di moratoria: modello relativo alle Raccomandazioni dell'ASB per i mutuanti in caso di difficoltà finanziarie dei mutuatari

Stato 1 Gen 2021 Associazione svizzera dei banchieri

In vigore dal 01.01.2021.

D-01-28b Convenzione di garanzia: modello relativo alle Raccomandazioni dell'ASB per i mutuanti in caso di difficoltà finanziarie dei mutuatari

Stato 1 Gen 2021 Associazione svizzera dei banchieri

In vigore dal 01.01.2021.

D-01-28c Convenzione relativa alla gestione fiduciaria delle garanzie: modello relativo alle Raccomandazioni dell'ASB per i mutuanti in caso di difficoltà finanziarie dei mutuatari

Stato 1 Gen 2021 Associazione svizzera dei banchieri

In vigore dal 01.01.2021.

D-01-29 Gestion des données dans les activités bancaires courantes : guide de l'ASB

Stato 1 Mag 2021 Associazione svizzera dei banchieri

D-03 esisuisse

D-03-01 Convenzione delle banche e dei commercianti di valori mobiliari svizzeri in materia di garanzia dei depositi (Convenzione tra esisuisse e i suoi membri)

Stato 3 Giu 2020 esisuisse

La data sul documento non è corretta: è la versione del 3 giugno 2020.

D-03-10 MoU zur Koordination und zum Informationsaustausch zwischen der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht FINMA und der Einlagensicherung der Banken und Effektenhändler (esisuisse)

Stato 14 Feb 2014 FINMA, esisuisse

D-05 ASA Associazione svizzera d'assicurazioni

D-05-01 Business continuity management (BCM) pour les compagnies d'assurances en Suisse : standards minimaux et recommandations

Stato 1 Ott 2015 Associazione svizzera d'assicurazioni

D-05-02 Règles de conduite pour compagnies d'assurances en matière de gestion de placements de capitaux

Stato 1 Lug 2014 Associazione svizzera d'assicurazioni

D-07 Asset Management Association Switzerland

D-07-01 Regole di condotta della Swiss Funds & Asset Management Association SFAMA

Stato 1 Gen 2015 Swiss Funds & Asset Management Association

La SFAMA è diventata l'Asset Management Association Switzerland nel settembre 2020.

D-07-10 Direttiva per la distribuzione di investimenti collettivi di capitale

Stato 1 Lug 2014 Swiss Funds & Asset Management Association

D-07-20 Directives concernant le document d'«Informations clés pour l'investisseur» en matière de fonds en valeurs mobilières et autres fonds en placements traditionnels, sous la forme de fonds ouverts au public

Stato 1 Feb 2012 Swiss Funds & Asset Management Association

D-07-21 Dispositions suisses obligatoires pour les KIID de placements collectifs étrangers qui sont voués à la distribution en Suisse

Stato 20 Gen 2012 Swiss Funds & Asset Management Association

D-07-30 Directive pour l'évaluation de la fortune de placements collectifs de capitaux et pour le traitement d'erreurs d'évaluation pour les placements collectifs de capitaux ouverts

Stato 1 Lug 2016 Swiss Funds & Asset Management Association

D-07-31 Directive pour le calcul et la publication de performance de placements collectifs de capitaux

Stato 1 Lug 2008 Swiss Funds & Asset Management Association

D-07-32 Direttiva sugli obblighi relativi alla riscossione di emolumenti e all'addebito di costi nonché alla loro utilizzazione (direttiva sulla trasparenza)

Stato 1 Lug 2014 Swiss Funds & Asset Management Association

D-07-33 Directive pour le calcul et la publication du Total Expense Ratio (TER) pour les placements collectifs de capitaux

Stato 1 Giu 2015 Swiss Funds & Asset Management Association

D-07-50 Directive pour les fonds du marché monétaire

Stato 1 Gen 2017 Swiss Funds & Asset Management Association

D-07-60 Directive pour les fonds immobiliers

Stato 1 Dic 2016 Swiss Funds & Asset Management Association

D-09 economiesuisse

D-09-01 Code suisse de bonne pratique pour le gouvernement d'entreprise

Stato 29 Feb 2016 economiesuisse

D-09-02 Lignes directrices pour les investisseurs institutionnels en vue de l'exercice des droits sociaux dans les sociétés anonymes

Stato 21 Gen 2013 Association suisse des institutions de prévoyance, Associazione svizzera dei banchieri, economiesuisse , Ethos, Fédération des groupes industriels et de services en Suisse, Fondi di compensazione AVS/IA/IPG

D-10 Borse svizzere

D-11 SIX Swiss Exchange

D-11-01 Règlement relatif au négoce

Stato 7 Dic 2020 SIX Swiss Exchange SA

D-11-10 RC Règlement de cotation

Stato 1 Lug 2021 SIX Swiss Exchange SA

D-11-30 DCG Directive concernant les informations relatives à la Corporate Governance

Stato 1 Lug 2021 SIX Swiss Exchange SA

D-11-31 DPE Directive concernant la publicité événementielle

Stato 1 Ott 2021 Versione futura SIX Swiss Exchange SA

D-11-31 DPE Directive concernant la publicité événementielle

Stato 1 Lug 2021 SIX Swiss Exchange SA

D-11-32 DTM Directive concernant la publicité des transactions du management

Stato 1 Mag 2018 SIX Swiss Exchange SA

D-30 Organismi di autodisciplina

D-31 ARIF Association romande des intermédiaires financiers

D-31-01 Regolamento d'autodisciplina dell'ARIF

Stato 25 Nov 2015 Association romande des intermédiaires financiers

D-31-02 Direttive 2 a 13 dell'ARIF

Stato 31 Mar 2021 Association romande des intermédiaires financiers

Non datate. Nuovo tenore secondo decisione del Comitato del 22.02.2021 e ratifica della FINMA del 31.03.2021.

D-31-14 Direttive 14: Codice di deontologia relativo all'esercizio della professione di gestore indipendente di patrimoni

Stato 22 Ago 2016 Association romande des intermédiaires financiers

D-32 OAD AOOS Società anonima svizzera di vigilanza

D-32-01 Regolamento dell'Organismo di autodisciplina secondo la legge sul riciclaggio di denaro

Stato 27 Ott 2020 AOOS Società anonima svizzera di vigilanza

D-33 OAD/ASSL Organismo di autodisciplina dell'Associazione svizzera delle società di leasing

D-33-01 RAR Règlement d'autorégulation OAR/ASSL

Stato 1 Gen 2020 Organismo di autodisciplina dell'Associazione svizzera delle società di leasing

D-33-01a Annexe A au Règlement d'autorégulation OAR/ASSL : Aide-mémoire Indices de blanchiment d'argent dans les affaires de leasing

Stato 1 Gen 2020 Organismo di autodisciplina dell'Associazione svizzera delle società di leasing

D-33-02 Règlement relatif à la formation LBA des intermédiaires financiers affiliés

Stato 13 Gen 2016 Organismo di autodisciplina dell'Associazione svizzera delle società di leasing

D-34 OAD FCT Organismo di autodisciplina dei fiduciari del Cantone Ticino

D-34-01 ROAD Regolamento dell'Organismo di autodisciplina dei fiduciari del Cantone Ticino

Stato 1 Gen 2020 Organismo di autodisciplina dei fiduciari del Cantone Ticino

D-34-02 NCGP Norme di comportamento nell'ambito della gestione patrimoniale

Stato 1 Gen 2014 Organismo di autodisciplina dei fiduciari del Cantone Ticino

A seguito dell'entrata in vigore il 1.1.2020 delle leggi sugli istituti finanziari e sui servizi finanziari, il 31.12.2021 l'OAD FCT abrogherà tutte le norme di comportamento attualmente in vigore e non si occuperà più della vigilanza dell'attività dei gestori di patrimoni.