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BF è la banca dati delle leggi, della regolamentazione e dell’autoregolamentazione dei servizi e mercati bancari e finanziari in Svizzera. È aggiornato tempestivamente dal Centre de droit bancaire et financier.

A Legislazione

A-00 Autorità di vigilanza e assoggettati

A-01 FINMA

A-02 Moneta e Banca nazionale

A-03 Banche

A-03-01 LBCR Legge federale sulle banche e le casse di risparmio
Stato 1 Gen 2020
Disegno del 19.06.2020 concernente la modifica della legge sulle banche: vedere FF 2020 5647 (messaggio) e FF 2020 5723 (disegno).
A-03-11 OFoP Ordinanza sui fondi propri e sulla ripartizione dei rischi delle banche e delle società di intermediazione mobiliare
Stato 28 Mar 2020 Consiglio federale
Allegato 7 (cuscinetto anticiclico) abrogato dell'ordinanza del 27 marzio 2020, RU 2020 1105.
A-03-12 OLiq Ordinanza sulla liquidità delle banche e delle società di intermediazione mobiliare
Stato 1 Gen 2020 Consiglio federale
Modifica dell'11 settembre 2020, in vigore il 1° luglio 2021: vedere RU 2020 3921.

A-04 Istituti finanziari

A-05 Infrastruttura finanziaria

A-07 Assicurazione

A-07-01 LCA Legge federale sul contratto d'assicurazione
Stato 1 Gen 2011
Disegno del 28.06.2017 concernente la modifica della LCA: Testo del voto finale, vedere FF 2020 5071 (Termine di referendum: 08.10.2020).

A-08 Sorveglianza dei revisori

A-20 Servizi finanziari

A-21 Servizi finanziari

A-22 Investimenti collettivi di capitale

A-22-01 LICol Legge federale sugli investimenti collettivi di capitale
Stato 1 Gen 2020
Disegno del 19.08.2020 concernente la modifica della LICol (Limited Qualified Investor Fund, L-QIF): vedere FF 2020 6011 (messaggio) e FF 2020 6057 (disegno).

A-23 Previdenza professionale

A-24 Obbligazioni fondiarie

A-25 Credito al consumo

A-26 Titoli contabili

A-27 Trust

A-30 Regolamentazioni per la tutela di diversi interessi pubblici

A-31 Lotta contro il riciclaggio di denaro

A-31-01 LRD Legge federale relativa alla lotta contro il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo
Stato 18 Feb 2020
Disegno del 26.06.2019 concernente la modifica della LRD: vedere FF 2019 4539 (messaggio) e FF 2019 4643 (disegno).

A-32 Embarghi

A-32-01 LEmb Legge federale sull'applicazione di sanzioni internazionali
Stato 1 Ago 2004
Disegno del 13.12.2019 concernente la modifica della legge sugli embarghi: vedere FF 2020 611 (messaggio) e FF 2020 625 (disegno).

A-33 Averi di provenienza illecita di PEP

A-34 Protezione dei dati

A-35 Assistenza amministrativa fiscale

A-35-40 LSAI Legge federale sullo scambio automatico internazionale di informazioni a fini fiscali
Stato 1 Gen 2017
Disegno del 20.11.2019 concernente la modifica della legge sulle banche: vedere FF 2019 6759 (messaggio) e FF 2019 6787 (disegno). Testo del voto finale: FF 2020 5067 (Termine di referendum: 08.10.2020)

A-50 Legislazione cantonale

A-51 Ticino


B FINMA

B-01 FINMA

B-03 Comunicazioni FINMA

B-04 Comunicazioni FINMA sulla vigilanza

B-05 Altre comunicazioni della FINMA

B-08 Circolari FINMA 2008

B-09 Circolari FINMA 2009

B-10 Circolari FINMA 2010

B-11 Circolari FINMA 2011

B-12 Circolari FINMA 2012

B-13 Circolari FINMA 2013

B-13-03 Circ.-FINMA 13/3 Circolare 2013/3: Attività di audit
Stato 1 Gen 2020 FINMA
Gli allegati 1-22 (FR - DE) possono essere consultati sul sito web della FINMA (https://www.finma.ch/it/documentazione/circolari/allegati-ed-archivio).
B-13-03a Circ.-FINMA 13/3 Annexes 1-22 de la Circulaire 2013/3 : Activités d'audit
Stato 1 Gen 2020 FINMA
Gli allegati 1-22 (file Excel) possono essere consultati sul sito web della FINMA (https://www.finma.ch/it/documentazione/circolari/allegati-ed-archivio/).

B-15 Circolari FINMA 2015

B-16 Circolari FINMA 2016

B-16-02 Circ.-FINMA 16/2 Circolare 2016/2: Basi del rapporto sulla situazione finanziaria
Stato 1 Gen 2020 FINMA
Gli allegati (file Excel) possono essere consultati sul sito web della FINMA (www.finma.ch > Documentazione > Circolari > Allegati).

B-17 Circolari FINMA 2017

B-18 Circolari FINMA 2018

B-19 Circolari FINMA 2019

B-20 Circolari FINMA 2020


C Altre autorità

C-01 Consiglio federale

C-03 BNS Banca nazionale svizzera

C-05 COPA Commissione delle offerte pubbliche d'acquisto

C-05-11 Circ. COPA n. 1 Circolare COPA n. 1: Programmi di riacquisto
Stato 1 Gen 2016 Commissione delle offerte pubbliche d'acquisto

C-09 CAV PP Commissione di alta vigilanza della previdenza professionale

C-11 SECO Segreteria di Stato dell’economia

C-20 Organismi di vigilanza

C-22 OSFIN Organismo di vigilanza finanziaria

C-40 Registri dei consulenti

C-41 Servizio di registrazione BX Swiss

C-42 Servizio di registrazione ARIF

C-60 Organi di verifica dei prospetti

C-61 SIX Prospectus Office

C-61-04 Liste des pays
Stato 1 Giu 2020 SIX Exchange Regulation SA

C-62 Organo di verifica dei prospetti BX Swiss


D Autoregolamentazione

D-01 ASB Associazione svizzera dei banchieri

D-01-07 Raccomandazioni per il Business Continuity Management (BCM)
Stato 1 Ott 2013 Associazione svizzera dei banchieri
La FINMA riconosce queste norme di autoregolazione (limitatamente ai punti 4.4 Business Continuity Management Strategy, 4.5.1 Business Impact Analysis e 4.5.2 Business Recovery Options) come standard minimi (vedi Circ.-FINMA 08/10).
D-01-14 Directives concernant l'information des investisseurs sur les produits structurés
Stato 1 Mar 2015 Associazione svizzera dei banchieri, Associazione svizzera per prodotti strutturati
D-01-20b Regolamento di procedura dinanzi alla Commissione di sorveglianza CBD
Stato 1 Mag 2019 Associazione svizzera dei banchieri
Circolare ASB n° 7990 del 27.05.2019.
D-01-20c Regolamento d'indagine CBD
Stato 1 Gen 2020 Associazione svizzera dei banchieri
Circolare ASB n° 8010 del 20.12.2019.

D-03 esisuisse

D-05 ASA Associazione svizzera d'assicurazioni

D-07 SFAMA Swiss Funds & Asset Management Association

D-07-60 Directive pour les fonds immobiliers
Stato 1 Dic 2016 Swiss Funds & Asset Management Association

D-09 economiesuisse

D-09-02 Lignes directrices pour les investisseurs institutionnels en vue de l'exercice des droits sociaux dans les sociétés anonymes
Stato 21 Gen 2013 Association suisse des institutions de prévoyance, Associazione svizzera dei banchieri, economiesuisse , Ethos, Fédération des groupes industriels et de services en Suisse, Fondi di compensazione AVS/IA/IPG

D-10 Borse svizzere

D-11 SIX Swiss Exchange

D-30 Organismi di autodisciplina

D-31 ARIF Association romande des intermédiaires financiers

D-31-01 Regolamento d'autodisciplina dell'ARIF
Stato 25 Nov 2015 Association romande des intermédiaires financiers
D-31-02 Direttive 2 a 13 dell'ARIF
Stato 23 Gen 2020 Association romande des intermédiaires financiers
Non datate. Nuovo tenore secondo decisione del Comitato del 02.12.2019 e ratifica della FINMA del 23.01.2020

D-32 ASG Associazione svizzera di gestori di patrimoni

D-34 OAD FCT Organismo di autodisciplina dei fiduciari del Cantone Ticino

D-34-02 NCGP Norme di comportamento nell'ambito della gestione patrimoniale
Stato 1 Gen 2014 Organismo di autodisciplina dei fiduciari del Cantone Ticino
A seguito dell'entrata in vigore il 1.1.2020 delle leggi sugli istituti finanziari e sui servizi finanziari, il 31.12.2021 l'OAD FCT abrogherà tutte le norme di comportamento attualmente in vigore e non si occuperà più della vigilanza dell'attività dei gestori di patrimoni.

D-38 OAR-G Organisme d'autorégulation des gérants de patrimoine

D-38-04 Règlement de l'OAR-G relatif aux réviseurs
Stato 1 Nov 2017 Organisme d'autorégulation des gérants de patrimoine

D-39 PolyReg Associazione generale di autodisciplina

D-39-01 Regolamento dell'OAD PolyReg ai sensi dell'art. 25 LRD
Stato 1 Gen 2020 PolyReg Associazione generale di autodisciplina

D-41 VQF Verein zur Qualitätssicherung von Finanzdienstleistungen

D-50 Organi di mediazione

D-51 Ombudsman delle banche svizzere

D-52 OFD Organo di mediazione per i fornitori di servizi finanziari

D-52-01 Regolamento sull'organizzazione dell'OFD
Stato 1 Lug 2020 Organo di mediazione per i fornitori di servizi finanziari
D-52-02 Regolamento di procedura dell'OFD
Stato 1 Lug 2020 Organo di mediazione per i fornitori di servizi finanziari
D-52-03 Norme di sanzione e arbitrato dell'OFD
Stato 1 Lug 2020 Organo di mediazione per i fornitori di servizi finanziari

D-53 FINOS Finanzombudsstelle Schweiz

D-53-02 Linee guida per la mediazione
Stato 24 Giu 2020 Finanzombudsstelle Schweiz
Documento non datato. Tuttavia FINOS è stato riconosciuto come organo di mediazione ai sensi della LserFi il 24.06.2020.

D-54 OFS Ombud Finanza Svizzera

D-54-01 Regole di procedura
Stato 24 Giu 2020 Ombud Finanza Svizzera
Documento non datato, ma OFS è stata riconosciuta in qualità di organo di mediazione in data 24 giugno 2020.

D-55 FINSOM Financial Services Ombudsman

D-55-01 Mediazione commerciale
Stato 30 Lug 2020 Financial Services Ombudsman

D-56 SCAI Swiss Chambers' Arbitration Institution

D-57 Terraxis

D-59 Ombudsman dell'assicurazione privata e della Suva

D-59-01 Regolamento dell'Ufficio dell'Ombudsman
Stato 1 Feb 2018 Ombudsman dell'assicurazione privata e della Suva

D-71 ExpertSuisse

D-74 SATC Swiss Association of Trust Companies

D-74-01 Code of Ethics and Business Conduct
Stato 28 Apr 2008 Swiss Association of Trust Companies

D-75 ASCFI Associazione svizzera dei consulenti finanziari indipendenti

D-75-01 Règles d'éthique professionnelle du GSCGI
Stato 1 Gen 2014 Associazione svizzera dei consulenti finanziari indipendenti
D-75-02 Règlement d'application des Règles d'éthique professionnelle
Stato 1 Gen 2014 Associazione svizzera dei consulenti finanziari indipendenti

D-76 SIBA Swiss Insurance Brokers Association

D-76-01 Code de conduite
Stato 5 Nov 2019 Swiss Insurance Brokers Association