Con l'entrata in vigore, dal 01.01.2020, della legislazione legata alla LIsFi e alla LSerFi, i relativi rimandi e concetti sono stati adeguati retroattivamente.

B-08-14 Circ.-FINMA 08/14 Circolare 2008/14: Reporting prudenziale dopo la chiusura annuale e semestrale - banche

Stato 1 Gen 2021 FINMA

B-08-15 Circ.-FINMA 08/15 Circolare 2008/15: Fusioni, scissioni, trasformazioni e trasferimenti di patrimonio di assicuratori malattie secondo la LAMal nell'ambito delle assicurazioni malattie complementari secondo la LCA

Stato 1 Gen 2009 FINMA

B-08-17 Circ.-FINMA 08/17 Circolare 2008/17: Scambio di informazioni tra gli OAD e la FINMA concernenti le affiliazioni, le espulsioni e le uscite di intermediari finanziari

Stato 1 Gen 2016 FINMA

B-08-19 Circ.-FINMA 08/19 Circolare 2008/19: Esigenze di fondi propri relative ai rischi di credito nel settore bancario

Stato 1 Gen 2014 FINMA

Progressivamente sostituita dalla circolare FINMA 17/7.

B-08-20 Circ.-FINMA 08/20 Circolare 2008/20: Esigenze di fondi propri relative ai rischi di mercato nel settore bancario

Stato 1 Gen 2020 FINMA

Modifica del 04.11.2020: "Con l'entrata in vigore, dal 1° gennaio 2020, della legislazione legata alla LIsFi e alla LSerFi, i relativi rimandi e concetti sono stati adeguati. Dal 1° gennaio 2020, i rimandi alla Circolare FINMA «Direttive contabili - banche» sono stati adeguati all'Ordinanza FINMA del 31 ottobre 2019 sui conti." Abrogata il 01.01.2025 (sostituita dall'OMer-FINMA.

B-08-21 Circ.-FINMA 08/21 Circolare 2008/21: Esigenze di fondi propri ed esigenze qualitative per i rischi operativi nel settore bancario

Stato 1 Gen 2020 FINMA

Sostituita dalla Circolare FINMA 23/1 del 01.01.2024. Le norme che regolano i requisiti concernenti la dotazione di fondi propri (cm 3-116) continuano ad essere applicate fino all'entrata in vigore dell'OLRO-FINMA, il 01.01.2025.

B-08-25 Circ.-FINMA 08/25 Circolare 2008/25: Obbligo autonomo delle imprese di assicurazione di informare su tutti gli eventi rilevanti ai fini della vigilanza

Stato 1 Gen 2009 FINMA

B-08-36 Circ.-FINMA 08/36 Circolare 2008/36: Contabilità nel quadro della previdenza professionale

Stato 1 Gen 2009 FINMA

B-08-42 Circ.-FINMA 08/42 Circolare 2008/42: Riserve tecniche nell'assicurazione contro i danni

Stato 16 Mag 2017 FINMA

B-08-43 Circ.-FINMA 08/43 Circolare 2008/43: Provvisioni tecniche nell'assicurazione sulla vita

Stato 1 Gen 2016 FINMA

B-09 Circolari FINMA 2009

B-10 Circolari FINMA 2010

B-10-01 Circ.-FINMA 10/1 Circolare 2010/1: Standard minimi per i sistemi di remunerazione negli istituti finanziari

Stato 1 Gen 2020 FINMA

Modifica del 04.11.2020: Con l'entrata in vigore, dal 01.01.2020, della legislazione legata alla LIsFi e alla LSerFi, i relativi rimandi e concetti sono stati adeguati retroattivamente.

B-10-03 Circ.-FINMA 10/3 Circolare 2010/3: Assicurazione complementare all'assicurazione malattie sociale e questioni particolari attinenti all'assicurazione malattie privata

Stato 1 Set 2024 Versione futura FINMA

B-10-03 Circ.-FINMA 10/3 Circolare 2010/3: Assicurazione complementare all'assicurazione malattie sociale e questioni particolari attinenti all'assicurazione malattie privata

Stato 1 Giu 2021 FINMA

B-11 Circolari FINMA 2011

B-11-01 Circ.-FINMA 11/1 Circolare 2011/1: Precisazioni relative all'Ordinanza sul riciclaggio di denaro (ORD)

Stato 1 Gen 2020 FINMA

Modifica del 04.11.2020: Con l'entrata in vigore, dal 01.01.2020, della legislazione legata alla LIsFi e alla LSerFi, i relativi rimandi e concetti sono stati adeguati retroattivamente.

B-11-02 Circ.-FINMA 11/2 Circolare 2011/2: Cuscinetto di fondi propri e pianificazione del capitale nel settore bancario

Stato 1 Gen 2020 FINMA

Modifica del 04.11.2020: Con l'entrata in vigore, dal 01.01.2020, della legislazione legata alla LIsFi e alla LSerFi, i relativi rimandi e concetti sono stati adeguati retroattivamente.

B-11-03 Circ.-FINMA 11/3 Circolare 2011/3: Riserve tecniche nella riassicurazione

Stato 1 Gen 2016 FINMA

B-12 Circolari FINMA 2012

B-12-01 Circ.-FINMA 12/1 Circolare 2012/1: Riconoscimento degli istituti di valutazione del merito creditizio (agenzie di rating del credito)

Stato 1 Gen 2015 FINMA

Con l'entrata in vigore, dal 01.01.2020, della legislazione legata alla LIsFi e alla LSerFi, i relativi rimandi e concetti sono stati adeguati.

B-13 Circolari FINMA 2013

B-13-01 Circ.-FINMA 13/1 Circolare 2013/1: Fondi propri delle banche computabili sotto il profilo prudenziale

Stato 1 Gen 2020 FINMA

Abrogata il 01.01.2025 (sostituita dall'OPFP-FINMA).

B-13-03 Circ.-FINMA 13/3 Circolare 2013/3: Attività di audit

Stato 1 Gen 2024 FINMA

Gli allegati 1-22 (FR - DE) possono essere consultati sul sito web della FINMA (https://www.finma.ch/it/documentazione/circolari/allegati-ed-archivio).

B-13-03a Circ.-FINMA 13/3 Allegati 1-22 alla Circolare FINMA 2013/3 : Attività di audit

Stato 1 Gen 2024 FINMA

Gli allegati 1-22 (file Excel) possono essere consultati sul sito web della FINMA (disponibili in francese e tedesco).

B-13-05 Circ.-FINMA 13/5 Circolare 2013/5: Principi che disciplinano il rilevamento dei rischi di liquidità e il rapporto sulla liquidità allestito dagli assicuratori

Stato 1 Gen 2016 FINMA

Con l'entrata in vigore, dal 01.01.2020, della legislazione legata alla LIsFi e alla LSerFi, i relativi rimandi e concetti sono stati adeguati.

B-13-07 Circ.-FINMA 13/7 Circolare 2013/7: Limitazione delle posizioni interne al gruppo presso le banche

Stato 1 Gen 2020 FINMA

Modifica del 04.11.2020: Con l'entrata in vigore, dal 01.01.2020, della legislazione legata alla LIsFi e alla LSerFi, i relativi rimandi e concetti sono stati adeguati retroattivamente. Gli allegati (in francese e tedesco) possono essere consultati sul sito web www.finma.ch/it/documentazione/circolari/allegati-ed-archivio.

B-13-08 Circ.-FINMA 13/8 Circolare 2013/8: Regole di condotta sul mercato del commercio di valori mobiliari

Stato 1 Gen 2021 FINMA

B-15 Circolari FINMA 2015

B-15-02 Circ.-FINMA 15/2 Circolare 2015/2: Esigenze qualitative in materia di gestione del rischio di liquidità ed esigenze quantitative in materia di detenzione della liquidità

Stato 8 Mar 2023 FINMA

Solo la modifica del nm 8.1 entra in vigore il 01.01.2021. Tutte le altre modifiche del 04.11.2020 entrano in vigore il 01.07.2021.

B-15-03 Circ.-FINMA 15/3 Circolare 2015/3: Calcolo della quota di fondi propri non ponderata (leverage ratio) per le banche

Stato 30 Giu 2018 FINMA

Con l'entrata in vigore, dal 01.01.2020, della legislazione legata alla LIsFi e alla LSerFi, i relativi rimandi e concetti sono stati adeguati. Abrogata il 01.01.2025 (sostituita dall'OLRO-FINMA).

B-16 Circolari FINMA 2016

B-16-01 Circ.-FINMA 16/1 Circolare 2016/1: Obblighi di pubblicazione prudenziali

Stato 31 Dic 2021 FINMA

Abrogata il 01.01.2025 (sostituita dall'OPub-FINMA)

B-16-02 Circ.-FINMA 16/2 Circolare 2016/2: Basi del rapporto sulla situazione finanziaria

Stato 1 Lug 2021 FINMA

Gli allegati (file Excel) possono essere consultati sul sito web della FINMA (www.finma.ch > Documentazione > Circolari > Allegati).

B-16-02 Circ.-FINMA 16/2 Circolare 2016/2: Basi del rapporto sulla situazione finanziaria

Stato 1 Set 2024 Versione futura FINMA

Gli allegati (file Excel) possono essere consultati sul sito web della FINMA (www.finma.ch > Documentazione > Circolari > Allegati).

B-16-03 Circ.-FINMA 16/3 Circolare 2016/3: Principi per lo svolgimento di un'autovalutazione della situazione di rischio e del fabbisogno di capitale (ORSA) e il rendiconto alla FINMA

Stato 1 Set 2024 Versione futura FINMA

B-16-03 Circ.-FINMA 16/3 Circolare 2016/3: Principi per lo svolgimento di un'autovalutazione della situazione di rischio e del fabbisogno di capitale (ORSA) e il rendiconto alla FINMA

Stato 1 Gen 2019 FINMA

B-16-04 Circ.-FINMA 16/4 Circolare 2016/4: Assoggettamento, organizzazione, struttura, processi interni al gruppo e rapporto di gruppi e conglomerati assicurativi

Stato 1 Set 2024 Versione futura FINMA

B-16-04 Circ.-FINMA 16/4 Circolare 2016/4: Assoggettamento, organizzazione, struttura, processi interni al gruppo e rapporto di gruppi e conglomerati assicurativi

Stato 1 Gen 2016 FINMA

Con l'entrata in vigore, dal 01.01.2020, della legislazione legata alla LIsFi e alla LSerFi, i relativi rimandi e concetti sono stati adeguati.

B-16-05 Circ.-FINMA 16/5 Circolare FINMA 2016/5: Investimenti relativi al patrimonio complessivo e al patrimonio vincolato di imprese di assicurazione

Stato 1 Gen 2018 FINMA

B-16-06 Circ.-FINMA 16/6 Circolare 2016/6: Assicurazione sulla vita

Stato 1 Gen 2020 FINMA

Modifica del 04.11.2020: Con l'entrata in vigore, dal 01.01.2020, della legislazione legata alla LIsFi e alla LSerFi, i relativi rimandi e concetti sono stati adeguati retroattivamente.

B-16-07 Circ.-FINMA 16/7 Circolare 2016/7: Obblighi di diligenza all’avvio di relazioni d’affari attraverso i canali digitali

Stato 1 Giu 2021 FINMA

B-17 Circolari FINMA 2017

B-17-01 Circ.-FINMA 17/1 Circolare 2017/1: Corporate governance, gestione del rischio e controlli interni presso le banche

Stato 1 Gen 2020 FINMA

Modifica del 04.11.2020: Con l'entrata in vigore, dal 01.01.2020, della legislazione legata alla LIsFi e alla LSerFi, i relativi rimandi e concetti sono stati adeguati retroattivamente.

B-17-02 Circ.-FINMA 17/2 Circolare 2017/2: Corporate governance, gestione del rischio e sistema di controllo interno nel settore assi-curativo

Stato 1 Gen 2017 FINMA

B-17-03 Circ.-FINMA 17/3 Circolare 2017/3: Test svizzero di solvibilità (SST)

Stato 1 Gen 2017 FINMA

Con l'entrata in vigore, dal 01.01.2020, della legislazione legata alla LIsFi e alla LSerFi, i relativi rimandi e concetti sono stati adeguati.

B-17-04 Circ.-FINMA 17/4 Circolare 17/4: Requisiti posti all'attuario responsabile

Stato 1 Gen 2017 FINMA

B-17-05 Circ.-FINMA 17/5 Circolare 2017/5: Requisiti relativi ai piani d'esercizio delle imprese di assicurazione

Stato 1 Set 2024 Versione futura FINMA

B-17-05 Circ.-FINMA 17/5 Circolare 2017/5: Requisiti relativi ai piani d'esercizio delle imprese di assicurazione

Stato 1 Gen 2017 FINMA

B-17-06 Circ.-FINMA 17/6 Circolare 2017/6: Trasmissione diretta di informazioni non accessibili al pubblico ad autorità ed enti esteri da parte di assoggettati alla vigilanza

Stato 1 Apr 2021 FINMA

B-17-07 Circ.-FINMA 17/7 Circolare 17/7: Esigenze in materia di fondi propri per i rischi di credito presso le banche

Stato 1 Gen 2021 FINMA

Abrogata il 01.01.2025 (sostituita dall'OCre-FINMA).

B-18 Circolari FINMA 2018

B-18-01 Circ.-FINMA 18/1 Circolare 2018/1: Obblighi dei gestori di un sistema organizzato di negoziazione (OTF)

Stato 1 Gen 2020 FINMA

Modifica del 04.11.2020: Con l'entrata in vigore, dal 01.01.2020, della legislazione legata alla LIsFi e alla LSerFi, i relativi rimandi e concetti sono stati adeguati retroattivamente.

B-18-02 Circ.-FINMA 18/2 Circolare 2018/2: Obbligo di comunicazione relativo alle operazioni in valori mobiliari

Stato 1 Gen 2020 FINMA

Modifica del 04.11.2020: Con l'entrata in vigore, dal 01.01.2020, della legislazione legata alla LIsFi e alla LSerFi, i relativi rimandi e concetti sono stati adeguati retroattivamente.

B-18-03 Circ.-FINMA 18/3 Circolare 2018/3: Esternalizzazione presso banche, imprese di assicurazione e determinati istituti finanziari secondo la LIsFi

Stato 1 Gen 2021 FINMA

B-18-04 Circ.-FINMA 18/4 Circolare 2018/4: Determinazione secondo il piano d’esercizio delle tariffe di risparmio, di rischio e dei costi, dei valori di liquidazione e delle condizioni generali di assicurazione nella previdenza professionale

Stato 1 Dic 2018 FINMA

B-19 Circolari FINMA 2019

B-19-01 Circ.-FINMA 19/1 Circolare 2019/1: Prescrizioni in materia di ripartizione dei rischi per le banche

Stato 1 Gen 2020 FINMA

Modifica del 04.11.2020: Con l'entrata in vigore, dal 01.01.2020, della legislazione legata alla LIsFi e alla LSerFi, i relativi rimandi e concetti sono stati adeguati retroattivamente.

B-19-02 Circ.-FINMA 19/2 Circolare 2019/2: Misurazione, gestione, monitoraggio e controllo dei rischi di tasso d'interesse

Stato 1 Gen 2020 FINMA

Modifica del 04.11.2020: Con l'entrata in vigore, dal 01.01.2020, della legislazione legata alla LIsFi e alla LSerFi, i relativi rimandi e concetti sono stati adeguati retroattivamente.

B-20 Circolari FINMA 2020

B-20-01 Circ.-FINMA 20/1 Circolare 2020/1: Prescrizioni sulla presentazione dei conti per banche, società di intermediazione mobiliare, gruppi e conglomerati finanziari

Stato 1 Gen 2021 FINMA

B-23 Circolari FINMA 2023

B-23-01 Circ.-FINMA 23/1 Circolare 2023/1: Gestione dei rischi operativi e garanzia della resilienza operativa

Stato 1 Gen 2024 FINMA

B-24 Circolari FINMA 2024

B-24-01 Circ.-FINMA 24/1 Circolare 2024/1: Test svizzero di solvibilità (SST)

Stato 1 Set 2024 Versione futura FINMA

B-24-02 Circ.-FINMA 24/2 Circolare 2024/2: Assicurazione sulla vita

Stato 1 Set 2024 Versione futura FINMA

B-99 CFB - Archivi

C Altre autorità

C-01 Consiglio federale

C-01-01 Linee guida per una finanza sostenibile

Stato 24 Giu 2020 Consiglio federale

C-01-02 Swiss climate scores update: Trasparenza delle migliori pratiche per investimenti compatibili con il clima

Stato 8 Dic 2023 Consiglio federale

C-01-03 Finance durable en Suisse : Champs d'action 2022-2025 en vue d'assurer à la place financière une position de leader en matière de développement durable : rapport du Conseil fédéral

Stato 16 Dic 2022 Consiglio federale

C-02 DFF Dipartimento federale delle finanze

C-03 BNS Banca nazionale svizzera

C-03-01 Condizioni generali della Banca nazionale svizzera

Stato 1 Feb 2022 Banca nazionale svizzera

C-03-05 Regolamento concernente gli investimenti finanziari e le operazioni finanziarie di natura privata dei membri degli organi di direzione della banca

Stato 1 Gen 2023 Banca nazionale svizzera

C-03-06 Placements financiers et opérations financières réalisés à titre privé par le personnel de la BNS (Directive générale n° 1401)

Stato 1 Gen 2024 Banca nazionale svizzera

C-03-07 Codice di condotta per i membri del Consiglio di banca della Banca nazionale svizzera

Stato 1 Ott 2022 Banca nazionale svizzera

C-03-08 Codice di condotta della Banca nazionale svizzera

Stato 1 Gen 2022 Banca nazionale svizzera

C-03-10 Nota sulla riproduzione delle banconote

Stato 30 Ago 2017 Banca nazionale svizzera

C-03-11 Nota sullo schema di rifinanziamento BNS-COVID-19 (SRC)

Stato 27 Set 2023 Banca nazionale svizzera

C-03-12 Nota sulla concessione di liquidità a fronte di garanzie ipotecarie (LFGI)

Stato 17 Giu 2024 Banca nazionale svizzera

C-05 COPA Commissione delle offerte pubbliche d'acquisto

C-05-01 R-COPA Regolamento della Commissione delle offerte pubbliche di acquisto

Stato 1 Gen 2016 Commissione delle offerte pubbliche d'acquisto

C-05-05 Directive relative aux conflits d'intérêts des membres et collaborateurs de la Commission

Stato 1 Gen 2016 Commissione delle offerte pubbliche d'acquisto

C-05-11 Circ. COPA n. 1 Circolare COPA n. 1: Programmi di riacquisto

Stato 1 Gen 2016 Commissione delle offerte pubbliche d'acquisto

C-05-12 Circ. COPA n. 2 Circolare COPA n. 2: Liquidità ai sensi del diritto delle OPA

Stato 1 Gen 2016 Commissione delle offerte pubbliche d'acquisto

C-05-13 Circ. COPA n. 3 Circolare COPA n. 3: Controllo delle offerte pubbliche di acquisto

Stato 1 Gen 2017 Commissione delle offerte pubbliche d'acquisto

C-05-14 Circ. COPA n. 4 Circolare COPA n. 4: Notifica ai principali media

Stato 1 Gen 2016 Commissione delle offerte pubbliche d'acquisto

C-05-15 Circ. COPA n. 5 Circolare COPA n. 5: Eccezione al risanamento / piano di risanamento della società mirata

Stato 1 Ott 2020 Commissione delle offerte pubbliche d'acquisto

C-09 CAV PP Commissione di alta vigilanza della previdenza professionale

C-09-01 Regolamento di organizzazione e di gestione della Commissione di alta vigilanza della previdenza professionale

Stato 1 Nov 2012 Commissione di alta vigilanza della previdenza professionale

C-09-10 D-01/2012 Direttive D-01/2012: Abilitazione dei periti in materia di previdenza professionale

Stato 1 Gen 2023 Commissione di alta vigilanza della previdenza professionale

C-09-11 D-02/2012 Direttive D-02/2012: Standard per i rapporti annuali delle autorità di vigilanza

Stato 1 Lug 2016 Commissione di alta vigilanza della previdenza professionale

C-09-13 D-02/2013 Direttive D-02/2013: Indicazione delle spese di amministrazione del patrimonio

Stato 1 Gen 2013 Commissione di alta vigilanza della previdenza professionale

C-09-14 D-03/2013 Direttive D-03/2013: Indipendenza dei periti in materia di previdenza professionale

Stato 1 Gen 2016 Commissione di alta vigilanza della previdenza professionale

C-09-15 D-04/2013 Direttive D-04/2013: Verifica e rapporto degli uffici di revisione

Stato 1 Ott 2022 Commissione di alta vigilanza della previdenza professionale

C-09-16 D-05/2013 Direttive D-05/2013: Indicatori determinanti e altri dati da fornire da parte delle fondazioni d'investimento

Stato 19 Dic 2013 Commissione di alta vigilanza della previdenza professionale

C-09-19 D-03/2014 Direttive D–03/2014: Riconoscimento delle direttive tecniche della CSEP quali standard minimo

Stato 23 Feb 2022 Commissione di alta vigilanza della previdenza professionale

C-09-21 D-05/2014 Direttive D-05/2014: Concessione di ipoteche per abitazioni ad uso proprio

Stato 1 Dic 2014 Commissione di alta vigilanza della previdenza professionale

C-09-22 D-01/2016 Direttive D-01/2016: Requisiti per le fondazioni d'investimento

Stato 1 Gen 2020 Commissione di alta vigilanza della previdenza professionale

C-09-23 D-02/2016 Direttive D-02/2016: Fondi di previdenza secondo l'articolo 89a capoverso 7 CC

Stato 1 Feb 2019 Commissione di alta vigilanza della previdenza professionale

C-09-24 D-03/2016 Direttive D-03/2016: Garanzia della qualità della revisione secondo la LPP

Stato 25 Ott 2018 Commissione di alta vigilanza della previdenza professionale

C-09-25 D-01/2017 Direttive D-01/2017: Misure per risanare le coperture insufficienti nella previdenza professionale

Stato 1 Gen 2018 Commissione di alta vigilanza della previdenza professionale

C-09-26 D-01/2021 Direttive D-01/2021: Requisiti in materia di trasparenza e controllo interno per gli istituti di previdenza in situazione di concorrenza

Stato 1 Mar 2021 Commissione di alta vigilanza della previdenza professionale

C-09-27 D-02/2021 Direttive D-02/2021: Garanzia della qualità dell'amministrazione esterna dei patrimoni di previdenza

Stato 1 Nov 2021 Commissione di alta vigilanza della previdenza professionale

C-09-28 D-01/2024 Direttive D-01/2024: Attestazione del perito in materia di previdenza professionale secondo l'articolo 52e capoverso 1bis LPP e attestazione secondo l'articolo 1a OPP 2 (rispetto dei principi della previdenza professionale)

Stato 1 Gen 2024 Commissione di alta vigilanza della previdenza professionale

C-11 SECO Segreteria di Stato dell’economia

C-11-11 Indicazione dei prezzi e pubblicità di servizi bancari e servizi analoghi : foglio informativo

Stato 1 Lug 2019 Segreteria di Stato dell'economia

C-20 Organismi di vigilanza

C-21 OSIF Organisme de surveillance des instituts financiers

C-21-01 Contrat d'assujettissement et de surveillance

Stato 28 Giu 2021 Organisme de surveillance des instituts financiers

Document non daté, portant la mention "v28062021".

C-22 OSFIN Organismo di vigilanza finanziaria

C-22-01 Concetto di vigilanza di OSFIN Organismo di vigilanza finanziaria

Stato 25 Mag 2020 Organismo di vigilanza finanziaria

C-22-02 Contratto d'esame delle condizioni di assoggettamento

Stato 14 Mar 2024 Organismo di vigilanza finanziaria

C-23 SO-FIT Organizzazione di vigilanza per gli intermediary finanziari & trustees

C-23-01 Règlement de l'Organisme de surveillance pour intermédiaires financiers & trustees (SO-FIT) relatif aux obligations des assujettis à l'organisme de surveillance

Stato 1 Ott 2020 Organizzazione di vigilanza per gli intermediari finanziari & trustees

C-23-02 Contrat d'analyse de la demande d'assujettissement entre SO-FIT et le candidat à l'assujettissement

Stato 1 Ott 2020 Organizzazione di vigilanza per gli intermediari finanziari & trustees

Document non daté, publié sur le site internet de SO-FIT en octobre 2020.

C-23-03 Contrat d'assujettissement à SO-FIT entre SO-FIT et l'assujetti

Stato 1 Ott 2020 Organizzazione di vigilanza per gli intermediari finanziari & trustees

Document non daté, publié sur le site internet de SO-FIT en octobre 2020.

C-24 FINcontrol Suisse

C-24-01 Aufsichtskonzept zur laufenden Aufsicht über Vermögensverwalter nach Art. 17 Abs. 1 FINIG und Trustees nach Art. 17 Abs. 2 FINIG sowie über Prüfgesellschaften und leitende Prüfer

Stato 1 Lug 2023 FINcontrol Suisse SA

C-25 AOOS Società anonima svizzera di vigilanza

C-25-01 Regolamento dell'Organismo di vigilanza secondo la legge sugli istituti finanziari (LIsFi) e la legge sulla vigilanza dei mercati finanziari (LFINMA)

Stato 1 Gen 2023 AOOS Società anonima svizzera di vigilanza

C-25-02 Domanda di affiliazione all'Organismo di vigilanza secondo la legge sugli istituti finanziari e la legge sulla vigilanza dei mercati finanziari o all'Organismo di autodisciplina secondo la legge sul riciclaggio di denaro

Stato 20 Giu 2023 AOOS Società anonima svizzera di vigilanza

Documento senza data, pubblicato dal'AOOS sul suo sito web il 20 giugno 2023.

C-25-03 Contratto di affiliazione al Organismo di vigilanza ("OV") secondo la legge sugli istituti finanziari ("LIsFi") e la legge sulla vigilanza dei mercati finanziari ("LFINMA")

Stato 1 Gen 2021 AOOS Società anonima svizzera di vigilanza

Documento senza data, pubblicato dal'AOOS sul suo sito web nel gennaio 2021.

C-25-04 Istruzioni relative ai requisiti per la domanda di affiliazione all'OV dell'AOOS

Stato 9 Feb 2022 AOOS Società anonima svizzera di vigilanza

C-40 Registri dei consulenti

C-41 Servizio di registrazione BX Swiss

C-41-01 Regolamento del servizio di registrazione di BX Swiss AG

Stato 20 Lug 2020 BX Swiss SA

Dal 20.07.2020 la FINMA ha abilitato BX Swiss quale servizio di registrazione per consulenti alla clientela.

C-41-02 Foglio informativo concernente le prove delle conoscenze richieste ai sensi dell'art. 6 LSerFi

Stato 20 Lug 2020 BX Swiss SA

C-42 Servizio di registrazione ARIF

C-42-01 Conditions générales du registre des conseillers à la clientèle tenu par l'ARIF

Stato 26 Lug 2021 Association romande des intermédiaires financiers

La FINMA a agréé l'ARIF en tant qu'organe d'enregistrement pour les conseillères et conseillers à la clientèle à partir du 14.09.2020. Document marqué "v26072021" mais sans changements d'importance par apport à la version précédente.

C-42-02 Document d'information sur la preuve des connaissances

Stato 31 Gen 2022 Association romande des intermédiaires financiers

C-43 Registro dei consulenti RegFix - PolyReg Services

C-43-01 Regolamento di registrazione del servizio di registrazione per il registro dei consulenti alla clientela RegFix

Stato 1 Gen 2022 PolyReg Services Sagl

C-60 Organi di verifica dei prospetti

C-61 SIX Prospectus Office

C-61-01 Critères pour la cohérence et la clarté

Stato 1 Giu 2020 SIX Exchange Regulation SA

C-61-02 DPF Directive relatives aux informations financières pro forma (Annexe 1, ch. 2.8.6 let. c OSFin)

Stato 1 Giu 2020 SIX Exchange Regulation SA

C-61-03 Liste des normes de présentation des comptes reconnues de manière générale

Stato 1 Apr 2023 SIX Exchange Regulation SA

C-61-04 Liste des pays

Stato 1 Giu 2020 SIX Exchange Regulation SA

C-61-05 Liste des plates-formes de négociation étrangères reconnues

Stato 1 Giu 2020 SIX Exchange Regulation SA

C-61-06 Réglementation relative à la suspension du délai dans la procédure de contrôle du prospectus

Stato 1 Giu 2020 SIX Exchange Regulation SA

C-61-07 Suppléments relatifs à des faits non soumis à approbation

Stato 1 Giu 2020 SIX Exchange Regulation SA

C-62 Organo di verifica dei prospetti BX Swiss

C-62-01 Reglement der Prüfstelle der BX Swiss AG

Stato 20 Lug 2020 BX Swiss SA

C-62-02 Richtlinie Pro Forma-Finanzinformationen

Stato 1 Giu 2020 BX Swiss SA

C-62-03 Weisung Ausnahmen von der Prüfpflicht für Prospekte und Nachträge / Anerkannte Rechnungslegungsstandards

Stato 1 Apr 2023 BX Swiss SA

D Autoregolamentazione

D-01 Swiss Banking - Autoregolamentazione

D-01-01 Directives applicables à la gestion du risque-pays

Stato 31 Dic 1997 Associazione svizzera dei banchieri (ASB)

D-01-03 Directives d'attributions concernant le marché des émissions

Stato 1 Set 2023 Associazione svizzera dei banchieri (ASB)

Ces directives ne constituent plus une autorégulation reconnue comme standard minimal par la FINMA.

D-01-04 Traitement de la fausse monnaie, des fausses pièces de monnaie et des faux lingots en métal précieux

Stato 13 Mar 2007 Associazione svizzera dei banchieri (ASB)

D-01-05 Directives visant à garantir l'indépendance de l'analyse financière

Stato 1 Feb 2018 Associazione svizzera dei banchieri (ASB)

D-01-10 Convention XIII simplifiant l'encaissement des effets de change et des chèques

Stato 1 Lug 1984 Associazione svizzera dei banchieri (ASB)

D-01-11 Direttive concernenti i requisiti minimi per i finanziamenti ipotecari

Stato 1 Gen 2025 Versione futura Associazione svizzera dei banchieri (ASB)

D-01-11 Direttive concernenti i requisiti minimi per i finanziamenti ipotecari

Stato 1 Gen 2020 Associazione svizzera dei banchieri (ASB)

D-01-12 Direttive per la verifica, la valutazione e la gestione di crediti garantiti da pegno immobiliare

Stato 1 Gen 2025 Versione futura Associazione svizzera dei banchieri (ASB)

D-01-12 Direttive per la verifica, la valutazione e la gestione di crediti garantiti da pegno immobiliare

Stato 1 Gen 2020 Associazione svizzera dei banchieri (ASB)

D-01-13 Direttive relative al trattamento degli averi senza contatti e degli averi non rivendicati presso le banche svizzere (Direttive Narilo)

Stato 1 Lug 2022 Associazione svizzera dei banchieri (ASB)

D-01-18 Direttive sugli investimenti fiduciari

Stato 1 Gen 2017 Associazione svizzera dei banchieri (ASB)

D-01-19 Direttive concernenti il mandato di gestione patrimoniale

Stato 1 Gen 2022 Associazione svizzera dei banchieri (ASB)

Queste Direttive riviste assumono la forma di autoregolamentazione e non sono quindi più riconosciute dalla FINMA come standard minimo. Esse sono state approvate dal Consiglio di Amministrazione dell'ASB in data 11.11.2020 (Fonte: Circolare ASB n. 8043 del 01.12.2020)

D-01-20 CDB 20 Convenzione relativa all'obbligo di diligenza delle banche

Stato 1 Gen 2020 Associazione svizzera dei banchieri (ASB)

D-01-20a Convention relative à l'obligation de diligence des banques : dénonciation CDB 16 et déclaration d'adhésion CDB 20

Stato 5 Giu 2019 Associazione svizzera dei banchieri (ASB)

Document annexé à la circulaire de l'ASB n° 7991 du 05.06.2019.

D-01-20b Regolamento di procedura dinanzi alla Commissione di sorveglianza CBD

Stato 1 Mag 2019 Associazione svizzera dei banchieri (ASB)

Circolare ASB n° 7990 del 27.05.2019.

D-01-20c Regolamento d'indagine CBD

Stato 1 Gen 2020 Associazione svizzera dei banchieri (ASB)

Circolare ASB n° 8010 del 20.12.2019.

D-01-21 Commento alla Convenzione relativa all'obbligo di diligenza delle banche (CDB 20)

Stato 1 Gen 2020 Associazione svizzera dei banchieri (ASB)

D-01-22 Direttive per i fornitori di servizi finanziari in materia di inclusione delle preferenze e dei rischi ESG nelle attività di consulenza in investimenti e di gestione patrimoniale

Stato 1 Ott 2023 Associazione svizzera dei banchieri (ASB)

D-01-22 Direttive per i fornitori di servizi finanziari in materia di inclusione delle preferenze e dei rischi ESG nonché di prevenzione delle pratiche di greenwashing nelle attività di consulenza in investimenti e di gestione patrimoniale

Stato 1 Set 2024 Versione futura Associazione svizzera dei banchieri (ASB)

D-01-23 Direttive per gli offerenti di ipoteche per la promozione dell'efficienza energetica

Stato 1 Gen 2023 Associazione svizzera dei banchieri (ASB)

D-02 Swiss Banking - Guide e raccomandazioni

D-02-01 Informazione dell'ASB sulla comunicazione dei dati di clienti nell'ambito del traffico dei pagamenti nonché di transazioni di titoli e di altro tipo in combinazione con SWIFT

Stato 1 Giu 2009 Associazione svizzera dei banchieri (ASB)

D-02-02 Recommandations de l'ASB et de la COPMA relatives à la gestion du patrimoine conformément au droit de la protection de l'enfant et de l'adulte

Stato 1 Gen 2024 Associazione svizzera dei banchieri (ASB), Conferenza per la protezione dei minori e degli adulti

D-02-03 Opérations de financement pour des personnes sous curatelle : une recommandation de l'ASB et de la Conférence en matière de protection des mineurs et des adultes (COPMA)

Stato 1 Nov 2015 Associazione svizzera dei banchieri (ASB), Conferenza per la protezione dei minori e degli adulti

D-02-04 Informazione dell'ASB circa la trasmissione di dati dei clienti e di ulteriori informazioni nel traffico dei pagamenti internazionale, nonché in relazione agli investimenti in titoli esteri

Stato 1 Feb 2016 Associazione svizzera dei banchieri (ASB)

Traduzione italiana datata aprile 2016.

D-02-05 Linee guida dell'ASB per l'apertura di conti aziendali per imprese DLT (2a ed.)

Stato 1 Ago 2019 Associazione svizzera dei banchieri (ASB)

D-02-06 Rischi nel commercio di strumenti finanziari

Stato 1 Giu 2023 Associazione svizzera dei banchieri (ASB)

D-02-07 Recommandation "Obligation de collaborer selon l'art. 448 CC" : Demande de renseignements d'une APEA auprès d'une banque

Stato 1 Dic 2019 Associazione svizzera dei banchieri (ASB), Conferenza per la protezione dei minori e degli adulti

D-02-08 Guide "Cloud" : Recommandations pour sécuriser le cloud banking (2e édition)

Stato 1 Giu 2020 Associazione svizzera dei banchieri (ASB)

D-02-08a Annexe I au Guide Cloud : Complément au chapitre V, Cm 63 à 69 : contrôle (audit) des prestations de cloud computing et des moyens mis en oeuvre

Stato 1 Dic 2020 Associazione svizzera dei banchieri (ASB)

D-02-09 Guide pour l'intégration des facteurs ESG dans le processus de conseil auprès des clients privés

Stato 4 Giu 2020 Associazione svizzera dei banchieri (ASB)

D-02-10 Linee guida per la gestione dei crediti COVID-19

Stato 2 Feb 2022 Associazione svizzera dei banchieri (ASB)

D-02-11 Gestione dei rischi di insolvenza : Raccomandazioni dell'ASB per i mutuanti in caso di difficoltà finanziarie dei mutuatari

Stato 1 Gen 2021 Associazione svizzera dei banchieri (ASB)

D-02-11a Convenzione di moratoria: modello relativo alle Raccomandazioni dell'ASB per i mutuanti in caso di difficoltà finanziarie dei mutuatari

Stato 1 Gen 2021 Associazione svizzera dei banchieri (ASB)

In vigore dal 01.01.2021.

D-02-11b Convenzione di garanzia: modello relativo alle Raccomandazioni dell'ASB per i mutuanti in caso di difficoltà finanziarie dei mutuatari

Stato 1 Gen 2021 Associazione svizzera dei banchieri (ASB)

In vigore dal 01.01.2021.

D-02-11c Convenzione relativa alla gestione fiduciaria delle garanzie: modello relativo alle Raccomandazioni dell'ASB per i mutuanti in caso di difficoltà finanziarie dei mutuatari

Stato 1 Gen 2021 Associazione svizzera dei banchieri (ASB)

In vigore dal 01.01.2021.

D-02-12 Gestion des données dans les activités bancaires courantes : guide de l'ASB

Stato 1 Mag 2021 Associazione svizzera dei banchieri (ASB)

D-02-13 Posizioni rilevanti e raccomandazioni nell'ambito della finanza sostenibile: panoramica dell'Associazione svizzera dei banchieri per le banche

Stato 1 Giu 2022 Associazione svizzera dei banchieri (ASB)

D-03 esisuisse

D-03-01 Accordo di autodisciplina sulla garanzia dei depositi

Stato 1 Gen 2023 esisuisse

D-03-10 Memorandum of Understanding zur Koordination und zum Informationsaustausch zwischen der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht FINMA und der Einlagensicherung der Banken und Effektenhändler (esisuisse)

Stato 14 Feb 2014 FINMA, esisuisse

D-05 ASA Associazione svizzera d'assicurazioni

Vedi anche D-35 OAD-ASA

D-05-01 Business continuity management (BCM) pour les compagnies d'assurances en Suisse : standards minimaux et recommandations

Stato 1 Ott 2015 Associazione svizzera d'assicurazioni

D-05-02 Règles de conduite pour compagnies d'assurances en matière de gestion de placements de capitaux

Stato 1 Lug 2014 Associazione svizzera d'assicurazioni

D-05-03 Autodisciplina per la prevenzione del greenwashing nelle assicurazioni vita vincolate a partecipazioni con riferimento alla sostenibilità

Stato 1 Gen 2025 Versione futura Associazione svizzera d'assicurazioni

Documento non datato, pubblicato il 19.06.2024 sul sito web dell'ASA.

D-07 Asset Management Association Switzerland

Nata dalla fusione della Swiss Funds & Asset Management Association (SFAMA) e dell'Asset Management Platform Switzerland (AMP) nell'autunno 2020.

D-07-01 Règles de conduite de l’Asset Management Association Switzerland

Stato 1 Gen 2022 Asset Management Association Switzerland

Version du 5 août et 23 septembre 2021.

D-07-30 Directive pour l'évaluation de la fortune de placements collectifs de capitaux et pour le traitement d'erreurs d'évaluation pour les placements collectifs de capitaux ouverts

Stato 1 Gen 2022 Asset Management Association Switzerland

D-07-31 Directive pour le calcul et la publication de performance de placements collectifs de capitaux

Stato 1 Gen 2022 Asset Management Association Switzerland

D-07-33 Directive pour le calcul et la publication du Total Expense Ratio (TER) des placements collectifs de capitaux

Stato 1 Gen 2022 Asset Management Association Switzerland

D-07-50 Directive pour les fonds du marché monétaire

Stato 1 Gen 2022 Asset Management Association Switzerland

D-07-60 Directive pour les fonds immobiliers

Stato 1 Gen 2022 Asset Management Association Switzerland

D-07-80 Autorégulation relative à la transparence et à la publication d'informations par les fortunes collectives se référant à la durabilité

Stato 1 Set 2024 Versione futura Asset Management Association Switzerland

D-07-80 Autorégulation relative à la transparence et à la publication d'informations par les fortunes collectives se référant à la durabilité

Stato 1 Nov 2023 Asset Management Association Switzerland

D-07-85 Swiss Stewardship Code

Stato 4 Ott 2023 Asset Management Association Switzerland, Swiss Sustainable Finance

D-07-90 Raccomandazione sulla gestione del rischio

Stato 7 Set 2018 Asset Management Association Switzerland

D-07-91 "Sustainability Risk Management" Recommendations

Stato 1 Lug 2024 Asset Management Association Switzerland

D-09 economiesuisse

D-09-01 Swiss Code of Best Practice for Corporate Governance (versione italiana)

Stato 6 Feb 2023 economiesuisse

D-09-02 Lignes directrices pour les investisseurs institutionnels en vue de l'exercice des droits sociaux dans les sociétés anonymes

Stato 21 Gen 2013 Association suisse des institutions de prévoyance, Associazione svizzera dei banchieri (ASB), economiesuisse , Ethos, Fédération des groupes industriels et de services en Suisse, Fondi di compensazione AVS/IA/IPG

D-10 Sedi di negoziazione

D-11 BX Swiss
L'autoregolamentazione di BX Swiss può essere visualizzata qui

D-11 BX Swiss

D-12 SIX Swiss Exchange
L'autoregolamentazione di SIX Swiss Exchange può essere visualizzata qui

D-12 SIX Swiss Exchange

D-13 SDX - SIX Digital Exchange
L'autoregolamentazione di SDX - SIX Digital Trading può essere visualizzata qui

D-13 SDX - SIX Digital Exchange

D-14 SIX Repo
L'autoregolamentazione di SIX Repo può essere visualizzata qui

D-14 SIX Repo

D-30 Organismi di autodisciplina

D-31 ARIF Association romande des intermédiaires financiers

D-31-01 Regolamento d'autodisciplina dell'ARIF

Stato 25 Apr 2023 Association romande des intermédiaires financiers

D-31-02 Direttive 1B a 13 dell'ARIF

Stato 1 Apr 2024 Association romande des intermédiaires financiers

Non datate. La direttiva 1B è stata aggiunta nell'aprile 2024.

D-32 OAD AOOS Società anonima svizzera di vigilanza

D-32-01 Regolamento dell'Organismo di autodisciplina secondo la legge sul riciclaggio di denaro

Stato 1 Gen 2023 AOOS Società anonima svizzera di vigilanza

D-33 OAD/ASSL Organismo di autodisciplina dell'Associazione svizzera delle società di leasing

D-33-01 RAR Règlement d'autorégulation OAR/ASSL

Stato 1 Apr 2023 Organismo di autodisciplina dell'Associazione svizzera delle società di leasing

D-33-01a Annexe A au Règlement d'autorégulation OAR/ASSL : Aide-mémoire Indices de blanchiment d'argent dans les affaires de leasing

Stato 1 Gen 2020 Organismo di autodisciplina dell'Associazione svizzera delle società di leasing

D-33-02 Règlement relatif à la formation LBA des intermédiaires financiers affiliés

Stato 13 Gen 2016 Organismo di autodisciplina dell'Associazione svizzera delle società di leasing

D-34 OAD FCT Organismo di autodisciplina dei fiduciari del Cantone Ticino

D-34-01 ROAD Regolamento dell'Organismo di autodisciplina dei fiduciari del Cantone Ticino

Stato 1 Gen 2020 Organismo di autodisciplina dei fiduciari del Cantone Ticino

D-35 OAD-ASA Organismo di autodisciplina dell'Associazione svizzera d'assicurazioni

Vedi anche D-05 ASA Associazione svizzera d'assicurazioni

D-35-01 R OAR-ASA Règlement de l'organisme d'autorégulation de l'Association suisse d'assurances pour la lutte contre le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme

Stato 1 Gen 2023 Organismo di autodisciplina dell'Associazione svizzera d'assicurazioni

Art. 42 al. 1 OBA-FINMA: "Les obligations de diligence des institutions d'assurance sont régies par les dispositions du Règlement du 22 juin 2018 de l'organisme d'autorégulation de l'Association Suisse d'Assurances pour la lutte contre le blanchiment d'argent."

D-35-01a Commentaire du Règlement de l'organisme d'autorégulation de l'Association suisse d'assurances pour la lutte contre le blanchiment d'argent selon l'art. 25 de la loi du 10 octobre 1997 sur le blanchiment d'argent

Stato 1 Gen 2020 Organismo di autodisciplina dell'Associazione svizzera d'assicurazioni

Le commentaire est actuellement en cours de révision (mises à jour en raison des modifications du règlement OAR-ASA entrées en vigueur le 1.1.2023)

D-36 OAR-Fiduciaire/Suisse

D-36-01 Regolamento dell'OAD-Fiduciari|Suisse

Stato 1 Apr 2023 OAD-Fiduciari/Suisse

D-37 OAD SAV/SNV Organismo di autodisciplina della Federazione svizzera degli avvocati e della Federazione svizzera dei notai

D-37-01 Regolamento dell'Organismo di autodisciplina della Federazione svizzera degli avvocati e della Federazione svizzera dei notai

Stato 1 Apr 2023 Organismo di autodisciplina della Federazione svizzera degli avvocati e della Federazione svizzera dei notai

D-38 OAD SO-FIT Organizzazione di vigilanza per gli intermediary finanziari & trustees

Successore dell'OAR-G dall'autunno 2020.

D-38-01 Règlement de l'Organisme de surveillance pour intermédiaires financiers & trustees (SO-FIT) relatif aux obligations des affiliés à l'organisme d'autorégulation

Stato 12 Lug 2021 Organizzazione di vigilanza per gli intermediari finanziari & trustees

Annexe 1 du contrat d'affiliation à SO-FIT. L'OAR SO-FIT est le successeur de l'OAR-G.

D-38-03 Règlement de l'Organisme de surveillance pour intermédiaires financiers & trustees (SO-FIT) relatif aux auditeurs pour la surveillance LBA

Stato 1 Ott 2020 Organizzazione di vigilanza per gli intermediari finanziari & trustees

Succède au Règlement de l'OAR-G relatif aux réviseurs.

D-39 PolyReg Associazione generale di autodisciplina

D-39-01 Regolamento dell'OAD PolyReg ai sensi dell'art. 25 LRD

Stato 1 Mar 2023 PolyReg Associazione generale di autodisciplina

D-40 SVIG Schweizer Verband der Investmentgesellschaften

D-40-01 SRO-Reglement

Stato 1 Apr 2023 Schweizer Verband der Investmentgesellschaften

Inkl. Anhang "Liste der Anhaltspunkte für Geldwäscherei" (unverändert seit 01.01.2016)

D-41 VQF Verein zur Qualitätssicherung von Finanzdienstleistungen

D-41-01 Reglement der Selbstregulierungsorganisation nach Geldwäschereigesetz VQF in Sachen Bekämpfung der Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung

Stato 1 Apr 2023 Verein zur Qualitätssicherung von Finanzdienstleistungen

D-42 OAR-G Organisme d'autorégulation des gérants de patrimoine
È diventato l'OAD SO-FIT nell'autunno 2020.

D-42 OAR-G Organisme d'autorégulation des gérants de patrimoine

D-50 Organi di mediazione

D-51 Ombudsman delle banche svizzere

D-51-01 Ordinamento procedurale per l'Ombudsman delle banche svizzere

Stato 1 Gen 2022 Ombudsman delle banche svizzere

D-51-02 Regolamento sui conflitti di interesse per l'ufficio dell'Ombudsman (Codice di condotta)

Stato 1 Lug 2013 Ombudsman delle banche svizzere

D-51-03 Regolamento d'organizzazione

Stato 1 Gen 2022 Ombudsman delle banche svizzere

D-52 OFD Organo di mediazione per i fornitori di servizi finanziari

D-52-01 Regolamento sull'organizzazione dell'OFD

Stato 1 Lug 2020 Organo di mediazione per i fornitori di servizi finanziari

D-52-02 Regolamento di procedura dell'OFD

Stato 1 Lug 2020 Organo di mediazione per i fornitori di servizi finanziari

D-52-03 Norme di sanzione e arbitrato dell'OFD

Stato 1 Lug 2020 Organo di mediazione per i fornitori di servizi finanziari

D-53 FINOS Finanzombudsstelle Schweiz

D-53-01 Regolamento di procedura per Finanzombudsstelle Schweiz (FINOS)

Stato 1 Gen 2020 Finanzombudsstelle Schweiz

D-53-02 Linee guida per la mediazione

Stato 24 Giu 2020 Finanzombudsstelle Schweiz

Documento non datato. Tuttavia FINOS è stato riconosciuto come organo di mediazione ai sensi della LserFi il 24.06.2020.

D-54 OFS Ombud Finanza Svizzera

D-54-01 Regole di procedura

Stato 24 Giu 2020 Ombud Finanza Svizzera

Documento non datato, ma OFS è stata riconosciuta in qualità di organo di mediazione in data 24 giugno 2020.

D-55 FINSOM Financial Services Ombudsman

D-55-01 Mediazione commerciale

Stato 4 Ago 2023 Financial Services Ombudsman

D-55-02 Affiliazione

Stato 16 Set 2023 Financial Services Ombudsman

D-56 Swiss Arbitration Centre

Precedentemente SCAI Swiss Chambers' Arbitration Institution

D-56-01 Rules of Mediation Procedure for Financial Services Disputes

Stato 1 Giu 2021 Swiss Arbitration Centre Ltd

D-57 Terraxis

D-57-01 Règlement d'organisation (avec référence à la LSFIN) de l'Organe de médiation Terraxis

Stato 1 Ott 2020 Terraxis SA

Document non daté, actualisé en octobre 2020. Terraxis a été reconnu le 27.07.2020 comme organe de médiation au sens de la LSFin.

D-57-02 Règlement de procédure (avec référence à la LSFIN) de l'Organe de médiation Terraxis

Stato 1 Ott 2020 Terraxis SA

Document non daté, mis en ligne par Terraxis en octobre 2020.

D-57-03 Code de déontologie du médiateur

Stato 27 Lug 2020 Terraxis SA

Document non daté. Terraxis a cependant été reconnu le 27.07.2020 comme organe de médiation au sens de la LSFin.

D-58 Organo di mediazione independente svizzera
Questo organo di mediazione ha cessato le sue attività il 31.12.2022.

D-58 Organo di mediazione independente svizzera

D-59 Liechtensteinische Schlichtungsstelle im Finanzdienstleistungsbereich

Organe de médiation pour les gestionnaires de fortune domiciliés au Liechtenstein qui sont membres de l'Association des gestionnaires de fortune indépendants du Liechtenstein (VuVL) et ont des clients en Suisse ou entrent d'une autre manière dans le champ

D-59-01 Verfahrensordnung der Ombudsstelle gemäss Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG, SR 950.1)

Stato 1 Gen 2021 Liechtensteinische Schlichtungsstelle im Finanzdienstleistungsbereich

Diese Schlichtungsstelle ist eine vom EDF anerkannte Ombudsstelle für Vermögensverwalter mit Domizil in Liechtenstein, die Mitglieder des Verbands unabhängiger Vermögensverwalter in Liechtenstein sind, und die Kunden in der Schweiz haben oder in anderer Weise vom Anwendungsbereich des FIDLEG betroffen sind.

D-60 Ombudsman dell'assicurazione privata e della Suva

D-60-01 Regolamento dell'Ufficio dell'Ombudsman

Stato 1 Gen 2022 Ombudsman dell'assicurazione privata e della Suva

D-70 Altre organizzazioni

D-71 ExpertSuisse

D-71-01 Règles d'organisation et d'éthique professionnelle

Stato 15 Set 2020 ExpertSuisse

D-71-02 Directives sur l'indépendance

Stato 15 Dic 2022 ExpertSuisse

D-71-03 PH 70 Schweizer Prüfungshinweis 70: Aufsichtsprüfung

Stato 29 Gen 2020 ExpertSuisse

Von der FINMA am 29. Januar 2020 als verbindlich anzuwendende Selbstregulierung bestimmt. Ersetzt den PH70 vom 21. November 2017 und gilt für Prüfungen, deren Berichte Prüfperioden beginnend ab 1. Januar 2020 umfassen.

D-72 SFAA Swiss Financial Analysts Association

D-72-01 SFAA Code of Ethical Conduct

Stato 1 Giu 2021 Swiss Financial Analysts Association

D-73 ASA Associazione svizzera degli attuari

D-74 SATC Swiss Association of Trust Companies

D-74-01 Code of Ethics and Business Conduct

Stato 28 Apr 2008 Swiss Association of Trust Companies

D-75 ASCFI Associazione svizzera dei consulenti finanziari indipendenti

D-75-01 Règles d'éthique professionnelle du GSCGI

Stato 1 Gen 2014 Associazione svizzera dei consulenti finanziari indipendenti

D-75-01a Annexe A aux Règles d'éthique professionnelle : Possibilités de placement dans le cas de gestion discrétionnaire

Stato 1 Gen 2014 Associazione svizzera dei consulenti finanziari indipendenti

Document non-daté.

D-75-02 Règlement d'application des Règles d'éthique professionnelle

Stato 1 Gen 2014 Associazione svizzera dei consulenti finanziari indipendenti

D-76 SIBA Swiss Insurance Brokers Association

D-76-01 Code de conduite

Stato 5 Nov 2019 Swiss Insurance Brokers Association

D-76-02 Standards professionnels pour les courtiers SIBA

Stato 7 Set 2020 Swiss Insurance Brokers Association

D-77 ASG Associazione svizzera di gestori patrimoniali

Precedente nome (fino al 2020): Associazione svizzera di gestori di patrimoni

D-77-03 Mandati di gestione patrimoniale e gestione patrimoniale discrezionale: raccomandazioni dell'ASG

Stato 1 Gen 2022 Associazione svizzera di gestori di patrimoni

D-77-04 Mandati di gestione patrimoniale e gestione patrimoniale discrezionale: raccomandazioni dell'ASG

Indice

A-00 Autorità di vigilanza e assoggettati

Stato 1 Mar 2024

Stato 1 Feb 2020 Consiglio federale

Stato 1 Lug 2015 FINMA

Stato 1 Mar 2024 Consiglio federale

Stato 1 Gen 2015 Consiglio federale

Stato 1 Set 2023 FINMA

Stato 1 Gen 2020 Consiglio federale

Stato 1 Set 2023

Stato 1 Gen 2020

Stato 1 Mar 2021 Consiglio federale

Stato 1 Lug 2024 Banca nazionale svizzera

Stato 4 Mag 2022 Banca nazionale svizzera

Stato 1 Gen 2007 Dipartimento federale delle finanze

Stato 1 Gen 2024

Stato 1 Gen 2025 Versione futura Consiglio federale

Stato 23 Gen 2023 Consiglio federale

Stato 1 Gen 2024 Consiglio federale

Stato 1 Gen 2025 Versione futura Consiglio federale

Stato 1 Gen 2025 Versione futura Consiglio federale

Stato 1 Gen 2023 Consiglio federale

Stato 1 Gen 2015 FINMA

Stato 1 Gen 2021 FINMA

Stato 1 Gen 2020 FINMA

Stato 1 Gen 2025 Versione futura FINMA

Stato 1 Gen 2025 Versione futura FINMA

Stato 1 Gen 2025 Versione futura FINMA

Stato 1 Gen 2025 Versione futura FINMA

Stato 1 Gen 2025 Versione futura FINMA

Stato 31 Mar 2023

Stato 1 Mag 2022 Consiglio federale

Stato 1 Mar 2024

Stato 1 Gen 2025 Versione futura Consiglio federale

Stato 1 Mar 2024 Consiglio federale

Stato 1 Gen 2021 FINMA

Stato 1 Feb 2024

Stato 1 Gen 2023 Consiglio federale

Stato 1 Gen 2025 Versione futura Consiglio federale

Stato 1 Feb 2023 FINMA

Stato 1 Gen 2016 Commissione delle offerte pubbliche d'acquisto

A-06 Commercianti di valori mobiliari

Stato 1 Gen 2024

Stato 1 Gen 2024

Stato 1 Gen 2024 Consiglio federale

Stato 1 Gen 2026 Versione futura Consiglio federale

Stato 1 Gen 1997 Tribunale federale

Stato 1 Gen 1987 Consiglio federale

Stato 15 Dic 2015 FINMA

Stato 1 Gen 2013 FINMA

Stato 1 Mar 2024

Stato 1 Gen 2024 Consiglio federale

Stato 15 Dic 2022 Autorità federale di sorveglianza dei revisori

Stato 1 Nov 2023 Autorità federale di sorveglianza dei revisori

Stato 15 Set 2023 Consiglio federale

Stato 19 Mar 2023 Dipartimento federale delle finanze

A-20 Servizi finanziari

Stato 1 Mar 2024

Stato 1 Gen 2022 Consiglio federale

Stato 1 Mar 2024

Stato 1 Mar 2024 Consiglio federale

Stato 1 Gen 2021 FINMA

Stato 1 Gen 2021 FINMA

Stato 1 Lug 2024

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