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Die FINMA erkennt bestimmte Selbstregulierungsstandards als Mindeststandard an. Diese Standards müssen von allen Akteuren der Branche eingehalten werden.

Von der FINMA als Mindeststandard anerkannte Selbstregulierung

B-08-10 FINMA-RS 08/10 Rundschreiben 2008/10 : Von der Eidg. Finanzmarktaufsicht als Mindeststandard anerkannte Selbstregulierung
Stand am 18 Juli 2018 Aufgehobene Norm FINMA
D-01-01 Richtlinien für das Management des Länderrisikos
Stand am 31 Dez. 1997 Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg) Risikomanagement
D-01-03 Richtlinien über die Zuteilung von eigenkapitalbezogenen Effekten bei öffentlichen Platzierungen in der Schweiz
Stand am 1 Jan. 2005 Alte Fassung Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg) Effektenhandel
D-01-04 Behandlung von Falschgeld und falschen Edelmetall-Münzen und -Barren
Stand am 13 März 2007 Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg)
D-01-05 Richtlinien zur Sicherstellung der Unabhängigkeit der Finanzanalyse
Stand am 1 Feb. 2018 Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg)
D-01-06 Verhaltensregeln für Effektenhändler bei der Durchführung des Effektenhandelsgeschäftes
Stand am 1 Juli 2009 Aufgehobene Norm Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg) Effektenhandel
D-01-07 Empfehlungen für das Business Continuity Management (BCM)
Stand am 1 Okt. 2013 Aufgehobene Norm Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg)
D-01-09 Richtlinien über die Protokollierungspflicht nach Art. 24 Abs. 3 des Bundesgesetzes über die kollektiven Kapitalanlagen (KAG)
Stand am 29 Apr. 2015 Aufgehobene Norm Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg)
D-01-11 Richtlinien betreffend Mindestanforderungen bei Hypothekarfinanzierungen
Stand am 1 Jan. 2025 Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg)
D-01-11 Richtlinien betreffend Mindestanforderungen bei Hypothekarfinanzierungen
Stand am 1 Sep. 2014 Alte Fassung Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg)
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Stand am 1 Jan. 2020 Alte Fassung Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg)
D-01-12 Richtlinien für die Prüfung, Bewertung und Abwicklung grundpfandgesicherter Kredite
Stand am 1 Jan. 2020 Alte Fassung Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg)
D-01-12 Richtlinien für die Prüfung, Bewertung und Abwicklung grundpfandgesicherter Kredite
Stand am 1 Jan. 2025 Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg)
D-01-12 Richtlinien für die Prüfung, Bewertung und Abwicklung grundpfandgesicherter Kredite
Stand am 1 Sep. 2014 Alte Fassung Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg) Krediten
D-01-13 Richtlinien über die Behandlung kontakt- und nachrichtenloser Vermögenswerte bei Schweizer Banken (Narilo-Richtlinien)
Stand am 1 Jan. 2015 Alte Fassung Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg) Nachrichtenlose Vermögenswerte
D-01-13 Richtlinien über die Behandlung kontakt- und nachrichtenloser Vermögenswerte bei Schweizer Banken (Narilo-Richtlinien)
Stand am 1 Juli 2022 Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg) Nachrichtenlose Vermögenswerte
D-01-14 Richtlinien über die Information der Anlegerinnen und Anleger zu strukturierten Produkten
Stand am 1 März 2015 Aufgehobene Norm Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg), Schweizerischer Verband für Strukturierte Produkte Information der Anleger Strukturierte Produkte
D-01-18 Richtlinien betreffend Treuhandanlagen
Stand am 1 Jan. 2017 Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg)
D-01-19 Richtlinien für Vermögensverwaltungsaufträge
Stand am 1 März 2017 Alte Fassung Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg) Vermögensverwaltung
D-01-20 VSB 16 Vereinbarung über die Standesregeln zur Sorgfaltspflicht der Banken
Stand am 1 Jan. 2016 Alte Fassung Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg) Wirtschaftlich berechtigte Person
D-01-20 VSB 20 Vereinbarung über die Standesregeln zur Sorgfaltspflicht der Banken
Stand am 1 Jan. 2020 Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg) Wirtschaftlich berechtigte Person
D-03-01 Vereinbarung der Schweizer Banken und Wertpapierhäuser über die Einlagensicherung (Vereinbarung zwischen esisuisse und ihren Mitgliedern)
Stand am 3 Juni 2020 Alte Fassung esisuisse Einlagensicherung
D-03-01 Vereinbarung Selbstregulierung zur Einlagensicherung
Stand am 1 Jan. 2023 esisuisse Einlagensicherung
D-03-01 Vereinbarung der Schweizer Banken und Effektenhändler über die Einlagensicherung (Vereinbarung zwischen esisuisse und ihren Mitgliedern)
Stand am 30 Juni 2017 Alte Fassung esisuisse Einlagensicherung
D-05-01 Business Continuity Management (BCM) für Versicherungsunternehmen in der Schweiz : Mindeststandards und Empfehlungen
Stand am 1 Okt. 2015 Schweizerischer Versicherungsverband Versicherungen
D-07-01 Verhaltensregeln der Swiss Funds & Asset Management Association SFAMA
Stand am 1 Jan. 2015 Alte Fassung Swiss Funds & Asset Management Association Kollektivanlagen
D-07-01 Verhaltensregeln der Asset Management Association Switzerland
Stand am 1 Jan. 2022 Asset Management Association Switzerland Kollektivanlagen
D-07-10 Richtlinie für den Vertrieb kollektiver Kapitalanlagen
Stand am 1 Juli 2014 Aufgehobene Norm Swiss Funds & Asset Management Association Kollektivanlagen
D-07-20 Richtlinien zu den "Wesentlichen Informationen für die Anlegerinnen und Anleger" für Effektenfonds sowie für übrige Fonds für traditionelle Anlagen in der Form von Publikumsfonds
Stand am 1 Feb. 2012 Aufgehobene Norm Asset Management Association Switzerland Kollektivanlagen
D-07-30 Richtlinie für die Bewertung des Vermögens von kollektiven Kapitalanlagen und die Behandlung von Bewertungsfehlern bei offenen kollektiven Kapitalanlagen
Stand am 1 Jan. 2022 Asset Management Association Switzerland Kollektivanlagen
D-07-30 Richtlinie für die Bewertung des Vermögens von kollektiven Kapitalanlagen und die Behandlung von Bewertungsfehlern bei offenen kollektiven Kapitalanlagen
Stand am 1 Juli 2016 Alte Fassung Swiss Funds & Asset Management Association Kollektivanlagen
D-07-31 Richtlinie zur Berechnung und Publikation der Performance von kollektiven Kapitalanlagen
Stand am 1 Jan. 2022 Asset Management Association Switzerland Kollektivanlagen
D-07-31 Richtlinie zur Berechnung und Publikation der Performance von kollektiven Kapitalanlagen
Stand am 1 Juli 2008 Alte Fassung Swiss Funds & Asset Management Association Kollektivanlagen
D-07-32 Richtlinie für Pflichten im Zusammenhang mit der Erhebung von Gebühren und der Belastung von Kosten sowie deren Verwendung (Transparenzrichtlinie)
Stand am 1 Juli 2014 Aufgehobene Norm Swiss Funds & Asset Management Association Kollektivanlagen
D-07-33 Richtlinie zur Berechnung und Offenlegung der Total Expense Ratio (TER) von kollektiven Kapitalanlagen
Stand am 1 Juni 2015 Alte Fassung Swiss Funds & Asset Management Association Kollektivanlagen
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Stand am 1 Jan. 2022 Asset Management Association Switzerland Kollektivanlagen
D-07-50 Richtlinie für Geldmarktfonds
Stand am 1 Jan. 2022 Asset Management Association Switzerland Kollektivanlagen
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Stand am 1 Jan. 2017 Alte Fassung Swiss Funds & Asset Management Association Kollektivanlagen
D-07-60 Richtlinie für die Immobilienfonds
Stand am 1 Jan. 2022 Asset Management Association Switzerland Kollektivanlagen
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Stand am 1 Dez. 2016 Alte Fassung Swiss Funds & Asset Management Association Kollektivanlagen
D-34-02 NCGP Norme di comportamento nell'ambito della gestione patrimoniale
Stand am 1 Jan. 2014 Aufgehobene Norm Organismo di autodisciplina dei fiduciari del Cantone Ticino Versicherungen Geldwäscherei
D-35-01 R SRO-SVV Reglement der Selbstregulierungsorganisation des Schweizerischen Versicherungsverbandes zur Bekämpfung der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung
Stand am 1 Jan. 2020 Alte Fassung Selbstregulierungsorganisation des Schweizerischen Versicherungsverbandes Versicherungen Geldwäscherei
D-35-01 R SRO-SVV Reglement der Selbstregulierungsorganisation des Schweizerischen Versicherungsverbandes zur Bekämpfung der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung
Stand am 1 Jan. 2023 Selbstregulierungsorganisation des Schweizerischen Versicherungsverbandes Versicherungen Geldwäscherei
D-36-01 Reglement der SRO-Treuhand|Suisse
Stand am 1 Jan. 2020 Alte Fassung SRO-Treuhand/Suisse Geldwäscherei
D-37-01 Reglement der Selbstregulierungsorganisation des Schweizerischen Anwaltsverbandes und des Schweizerischen Notarenverbandes
Stand am 1 Jan. 2020 Alte Fassung Selbstregulierungsorganisation des Schweizerischen Anwaltsverbandes und des Schweizer Notarenverbandes Geldwäscherei
D-39-02 Standesregeln des PolyReg Allg. Selbstregulierungs-Verein
Stand am 1 Jan. 2014 Aufgehobene Norm PolyReg Allgemeiner Selbstregulierungs-Verein Vermögensverwaltung
D-41-03 Verhaltensregeln der Branchenorganisation für die Vermögensverwaltung des VQF in Sachen Ausübung der Vermögensverwaltung
Stand am 1 Jan. 2014 Aufgehobene Norm Verein zur Qualitätssicherung von Finanzdienstleistungen Vermögensverwaltung
D-42-02 Règlement de l'OAR-G relatif aux règles-cadres pour la gestion de fortune
Stand am 7 Nov. 2013 Aufgehobene Norm Organisme d'autorégulation des gérants de patrimoine Vermögensverwaltung
D-71-03 PH 70 Schweizer Prüfungshinweis 70: Aufsichtsprüfung
Stand am 29 Jan. 2020 ExpertSuisse
D-77-01 Schweizerische Standesregeln für die Ausübung der unabhängigen Vermögensverwaltung
Stand am 1 Aug. 2017 Aufgehobene Norm Verband Schweizerischer Vermögensverwalter Vermögensverwaltung
D-77-02 Reglement zur Prävention und Bekämpfung von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung
Stand am 1 Jan. 2017 Aufgehobene Norm Verband Schweizerischer Vermögensverwalter Geldwäscherei
D-78-01 Mindeststandards für die Aus- und Weiterbildung der Versicherungsvermittlerinnen und -vermittler gemäss Art. 43 VAG
Stand am 1 Okt. 2024 Berufsbildungsverband der Versicherungswirtschaft Versicherungen

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Anlageberatung und Vermögensverwaltung

SBVg präzisiert bestimmte Pflichten im Bereich der nachhaltigen Finanzwirtschaft

Yannick Caballero Cuevas Yannick Caballero Cuevas  — 4 Juli 2022
Die Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg) hat am 28. Juni 2022 zwei Richtlinien zur freien Selbstregulierung im Bereich der nachhaltigen Finanzwirtschaft für ihre Mitglieder veröffentlicht. Die erste Richtlinie betrifft die Integration von ESG-Präferenzen und ESG-Risiken durch Finanzdienstleister (Provider) im Rahmen ihrer Anlageberatung und Vermögensverwaltung. Die zweite Richtlinie richtet sich an Anbieter von Hypotheken, damit diese bei der Vergabe von Finanzierungen die Energieeffizienz und den langfristigen Werterhalt von Gebäuden thematisieren. Der vorliegende Kommentar beschränkt sich auf die Darstellung der in der oben genannten[...]
Anlageberatung Nachhaltige Finanzen Selbstregulierung Vermögensverwaltung
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