La FINMA riconosce alcuni standard di autoregolamentazione come standard minimo. Questi standard devono essere rispettati da tutti i partecipanti all’industria.
Norme di autoregolazione riconosciute come standard minimo dalla FINMA
B-08-10
Circ.-FINMA 08/10
Circolare 2008/10: Norme di autoregolamentazione riconosciute come standard minimo dall’Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari
Stato 18 Lug 2018 Norma abrogata FINMA
D-01-01
Directives applicables à la gestion du risque-pays
Stato 31 Dic 1997 Associazione svizzera dei banchieri (ASB) Gestione dei rischi
D-01-03
Directives relatives à l'attribution de valeurs mobilières liées aux fonds propres lors de placements publics en Suisse
Stato 1 Gen 2005 Versione precedente Associazione svizzera dei banchieri (ASB) Commercio di valori mobiliari
D-01-04
Traitement de la fausse monnaie, des fausses pièces de monnaie et des faux lingots en métal précieux
Stato 13 Mar 2007 Associazione svizzera dei banchieri (ASB)
D-01-05
Directives visant à garantir l'indépendance de l'analyse financière
Stato 1 Feb 2018 Associazione svizzera dei banchieri (ASB)
D-01-06
Regole di condotta per commercianti di valori mobiliari applicabili all'esecuzione di transazioni su titoli
Stato 1 Lug 2009 Norma abrogata Associazione svizzera dei banchieri (ASB) Commercio di valori mobiliari
D-01-07
Raccomandazioni per il Business Continuity Management (BCM)
Stato 1 Ott 2013 Norma abrogata Associazione svizzera dei banchieri (ASB)
D-01-09
Direttive sull'obliggo di verbalizzazione ai sensi dell'art. 24 cpv. 3 della legge sugli investimenti collettive di capitale (LlCol)
Stato 29 Apr 2015 Norma abrogata Associazione svizzera dei banchieri (ASB)
D-01-11
Direttive concernenti i requisiti minimi per i finanziamenti ipotecari
Stato 1 Gen 2025 Versione futura Associazione svizzera dei banchieri (ASB)
D-01-11
Direttive concernenti i requisiti minimi per i finanziamenti ipotecari
Stato 1 Set 2014 Versione precedente Associazione svizzera dei banchieri (ASB)
D-01-11
Direttive concernenti i requisiti minimi per i finanziamenti ipotecari
Stato 1 Gen 2020 Associazione svizzera dei banchieri (ASB)
D-01-12
Direttive per la verifica, la valutazione e la gestione di crediti garantiti da pegno immobiliare
Stato 1 Gen 2020 Associazione svizzera dei banchieri (ASB)
D-01-12
Direttive per la verifica, la valutazione e la gestione di crediti garantiti da pegno immobiliare
Stato 1 Gen 2025 Versione futura Associazione svizzera dei banchieri (ASB)
D-01-12
Direttive per la verifica, la valutazione e la gestione di crediti garantiti da pegno immobiliare
Stato 1 Set 2014 Versione precedente Associazione svizzera dei banchieri (ASB) Crediti
D-01-13
Direttive relative al trattamento degli averi senza contatti e degli averi non rivendicati presso le banche svizzere (Direttive Narilo)
Stato 1 Lug 2022 Associazione svizzera dei banchieri (ASB) Averi non rivendicati
D-01-13
Direttive relative al trattamento degli averi senza contatti e degli averi non rivendicati presso le banche svizzere (Direttive Narilo)
Stato 1 Gen 2015 Versione precedente Associazione svizzera dei banchieri (ASB) Averi non rivendicati
D-01-14
Directives concernant l'information des investisseurs sur les produits structurés
Stato 1 Mar 2015 Norma abrogata Associazione svizzera dei banchieri (ASB), Associazione svizzera per prodotti strutturati Informazione degli investitori Prodotti strutturati
D-01-18
Direttive sugli investimenti fiduciari
Stato 1 Gen 2017 Associazione svizzera dei banchieri (ASB)
D-01-19
Direttive concernenti il mandato di gestione patrimoniale
Stato 1 Mar 2017 Versione precedente Associazione svizzera dei banchieri (ASB) Gestione patrimoniale
D-01-20
CDB 16
Convenzione relativa all'obbligo di diligenza delle banche
Stato 1 Gen 2016 Versione precedente Associazione svizzera dei banchieri (ASB) Avente diritto economico
D-01-20
CDB 20
Convenzione relativa all'obbligo di diligenza delle banche
Stato 1 Gen 2020 Associazione svizzera dei banchieri (ASB) Avente diritto economico
D-03-01
Convenzione delle banche e società di intermediazione mobiliare svizzeri in materia di garanzia dei depositi (Convenzione tra esisuisse e i suoi membri)
Stato 3 Giu 2020 Versione precedente esisuisse Garanzia dei depositi
D-03-01
Accordo di autodisciplina sulla garanzia dei depositi
Stato 1 Gen 2023 esisuisse Garanzia dei depositi
D-03-01
Convenzione delle banche e dei commercianti di valori mobiliari svizzeri in materia di garanzia dei depositi (Convenzione tra esisuisse e i suoi membri)
Stato 30 Giu 2017 Versione precedente esisuisse Garanzia dei depositi
D-05-01
Business continuity management (BCM) pour les compagnies d'assurances en Suisse : standards minimaux et recommandations
Stato 1 Ott 2015 Associazione svizzera d'assicurazioni Assicurazioni
D-07-01
Regole di condotta della Swiss Funds & Asset Management Association SFAMA
Stato 1 Gen 2015 Versione precedente Swiss Funds & Asset Management Association Investimenti collettivi
D-07-01
Règles de conduite de l’Asset Management Association Switzerland
Stato 1 Gen 2022 Asset Management Association Switzerland Investimenti collettivi
D-07-10
Direttiva per la distribuzione di investimenti collettivi di capitale
Stato 1 Lug 2014 Norma abrogata Swiss Funds & Asset Management Association Investimenti collettivi
D-07-20
Directives concernant le document d'«Informations clés pour l'investisseur» en matière de fonds en valeurs mobilières et autres fonds en placements traditionnels, sous la forme de fonds ouverts au public
Stato 1 Feb 2012 Norma abrogata Asset Management Association Switzerland Investimenti collettivi
D-07-30
Directive pour l'évaluation de la fortune de placements collectifs de capitaux et pour le traitement d'erreurs d'évaluation pour les placements collectifs de capitaux ouverts
Stato 1 Gen 2022 Asset Management Association Switzerland Investimenti collettivi
D-07-30
Directive pour l'évaluation de la fortune de placements collectifs de capitaux et pour le traitement d'erreurs d'évaluation pour les placements collectifs de capitaux ouverts
Stato 1 Lug 2016 Versione precedente Swiss Funds & Asset Management Association Investimenti collettivi
D-07-31
Directive pour le calcul et la publication de performance de placements collectifs de capitaux
Stato 1 Gen 2022 Asset Management Association Switzerland Investimenti collettivi
D-07-31
Directive pour le calcul et la publication de performance de placements collectifs de capitaux
Stato 1 Lug 2008 Versione precedente Swiss Funds & Asset Management Association Investimenti collettivi
D-07-32
Direttiva sugli obblighi relativi alla riscossione di emolumenti e all'addebito di costi nonché alla loro utilizzazione (direttiva sulla trasparenza)
Stato 1 Lug 2014 Norma abrogata Swiss Funds & Asset Management Association Investimenti collettivi
D-07-33
Directive pour le calcul et la publication du Total Expense Ratio (TER) pour les placements collectifs de capitaux
Stato 1 Giu 2015 Versione precedente Swiss Funds & Asset Management Association Investimenti collettivi
D-07-33
Directive pour le calcul et la publication du Total Expense Ratio (TER) des placements collectifs de capitaux
Stato 1 Gen 2022 Asset Management Association Switzerland Investimenti collettivi
D-07-50
Directive pour les fonds du marché monétaire
Stato 1 Gen 2022 Asset Management Association Switzerland Investimenti collettivi
D-07-50
Directive pour les fonds du marché monétaire
Stato 1 Gen 2017 Versione precedente Swiss Funds & Asset Management Association Investimenti collettivi
D-07-60
Directive pour les fonds immobiliers
Stato 1 Dic 2016 Versione precedente Swiss Funds & Asset Management Association Investimenti collettivi
D-07-60
Directive pour les fonds immobiliers
Stato 1 Gen 2022 Asset Management Association Switzerland Investimenti collettivi
D-34-02
NCGP
Norme di comportamento nell'ambito della gestione patrimoniale
Stato 1 Gen 2014 Norma abrogata Organismo di autodisciplina dei fiduciari del Cantone Ticino Assicurazioni Riciclaggio di denaro
D-35-01
R OAR-ASA
Règlement de l'organisme d'autorégulation de l'Association suisse d'assurances pour la lutte contre le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme
Stato 1 Gen 2023 Organismo di autodisciplina dell'Associazione svizzera d'assicurazioni Assicurazioni Riciclaggio di denaro
D-35-01
R OAR-ASA
Règlement de l'organisme d'autorégulation de l'Association suisse d'assurances pour la lutte contre le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme
Stato 1 Gen 2020 Versione precedente Organismo di autodisciplina dell'Associazione svizzera d'assicurazioni Assicurazioni Riciclaggio di denaro
D-36-01
Regolamento dell'OAD-Fiduciari|Suisse
Stato 1 Gen 2020 Versione precedente OAD-Fiduciari/Suisse Riciclaggio di denaro
D-37-01
Regolamento dell'Organismo di autodisciplina della Federazione svizzera degli avvocati e della Federazione svizzera dei notai
Stato 1 Gen 2020 Versione precedente Organismo di autodisciplina della Federazione svizzera degli avvocati e della Federazione svizzera dei notai Riciclaggio di denaro
D-39-02
Règles de déontologie de PolyReg Association générale d'autorégulation
Stato 1 Gen 2014 Norma abrogata PolyReg Associazione generale di autodisciplina Gestione patrimoniale
D-41-03
Verhaltensregeln der Branchenorganisation für die Vermögensverwaltung des VQF in Sachen Ausübung der Vermögensverwaltung
Stato 1 Gen 2014 Norma abrogata Verein zur Qualitätssicherung von Finanzdienstleistungen Gestione patrimoniale
D-42-02
Règlement de l'OAR-G relatif aux règles-cadres pour la gestion de fortune
Stato 7 Nov 2013 Norma abrogata Organisme d'autorégulation des gérants de patrimoine Gestione patrimoniale
D-71-03
PH 70
Schweizer Prüfungshinweis 70: Aufsichtsprüfung
Stato 29 Gen 2020 ExpertSuisse
D-77-01
Codice deontologico svizzero per l'esercizio della gestione indipendente di patrimoni
Stato 1 Ago 2017 Norma abrogata Associazione svizzera di gestori di patrimoni Gestione patrimoniale
D-77-02
Regolamento sulla prevenzione e la lotta contro il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo