Skip to main content

Vermögensverwaltung

B-09-01 FINMA-RS 09/1 Rundschreiben 2009/1 : Eckwerte für die Anerkennung von Selbstregulierungen zur Vermögensverwaltung als Mindeststandard
Stand am 1 Aug. 2016 Aufgehobene Norm FINMA Vermögensverwaltung
C-09-13 W-02/2013 Weisungen W-02/2013 : Ausweis der Vermögensverwaltungskosten
Stand am 1 Jan. 2013 Oberaufsichtskommission Berufliche Vorsorge Vermögensverwaltung Berufliche Vorsorge
D-01-19 Richtlinien für Vermögensverwaltungsaufträge
Stand am 1 Jan. 2022 Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg) Vermögensverwaltung
D-01-19 Richtlinien für Vermögensverwaltungsaufträge
Stand am 1 März 2017 Alte Fassung Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg) Vermögensverwaltung
D-01-22 Richtlinien für die Finanzdienstleister zum Einbezug von ESG-Präferenzen und ESG-Risiken und zur Prävention von Greenwashing bei der Anlageberatung und Vermögensverwaltung
Stand am 1 Sep. 2024 Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg) Nachhaltige Finanzen Vermögensverwaltung
D-01-22 Richtlinien für die Finanzdienstleister zum Einbezug von ESG-Präferenzen und ESG-Risiken bei der Anlageberatung und Vermögensverwaltung
Stand am 1 Jan. 2023 Alte Fassung Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg) Nachhaltige Finanzen Vermögensverwaltung
D-01-22 Richtlinien für die Finanzdienstleister zum Einbezug von ESG-Präferenzen und ESG-Risiken bei der Anlageberatung und Vermögensverwaltung
Stand am 1 Okt. 2023 Alte Fassung Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg) Nachhaltige Finanzen Vermögensverwaltung
D-02-02 Empfehlungen der SBVg und der KOKES zur Vermögensverwaltung gemäss Kindes- und Erwachsenenschutzrecht
Stand am 1 Jan. 2024 Konferenz für Kindes- und Erwachsenenschutz, Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg) Vermögensverwaltung
D-31-14 Richtlinie 14 : Standesregeln betreffend die Ausübung des Berufs des unabhängigen Vermögensverwalters
Stand am 22 Aug. 2016 Aufgehobene Norm Association romande des intermédiaires financiers Vermögensverwaltung
D-38-01 Règlement de l'Organisme de surveillance pour intermédiaires financiers & trustees (SO-FIT) relatif aux obligations des affiliés à l'organisme d'autorégulation
Stand am 12 Juli 2021 Aufsichtorganisation für Finanzintermediäre & Trustees Vermögensverwaltung
D-38-01 Règlement de l'Organisme de surveillance pour intermédiaires financiers & trustees (SO-FIT) relatif aux obligations des affiliés à l'organisme d'autorégulation
Stand am 1 Okt. 2020 Alte Fassung Aufsichtorganisation für Finanzintermediäre & Trustees Vermögensverwaltung
D-38-02 Règlement de SO-FIT relatif aux règles-cadres pour la gestion de fortune
Stand am 13 Okt. 2020 Aufgehobene Norm Aufsichtorganisation für Finanzintermediäre & Trustees Vermögensverwaltung
D-39-02 Standesregeln des PolyReg Allg. Selbstregulierungs-Verein
Stand am 1 Jan. 2014 Aufgehobene Norm PolyReg Allgemeiner Selbstregulierungs-Verein Vermögensverwaltung
D-41-02 Reglement der Branchenorganisation für die Vermögensverwaltung VQF in Sachen Ausübung der Vermögensverwaltung
Stand am 1 Jan. 2016 Aufgehobene Norm Verein zur Qualitätssicherung von Finanzdienstleistungen Vermögensverwaltung
D-41-03 Verhaltensregeln der Branchenorganisation für die Vermögensverwaltung des VQF in Sachen Ausübung der Vermögensverwaltung
Stand am 1 Jan. 2014 Aufgehobene Norm Verein zur Qualitätssicherung von Finanzdienstleistungen Vermögensverwaltung
D-42-01 Règlement de l'OAR-G relatif aux obligations des affiliés
Stand am 1 Jan. 2018 Aufgehobene Norm Organisme d'autorégulation des gérants de patrimoine Vermögensverwaltung
D-42-01 Règlement de l'OAR-G relatif aux obligations des affiliés
Stand am 1 Jan. 2020 Aufgehobene Norm Organisme d'autorégulation des gérants de patrimoine Vermögensverwaltung
D-42-02 Règlement de l'OAR-G relatif aux règles-cadres pour la gestion de fortune
Stand am 7 Nov. 2013 Aufgehobene Norm Organisme d'autorégulation des gérants de patrimoine Vermögensverwaltung
D-75-01 Règles d'éthique professionnelle du GSCGI
Stand am 1 Jan. 2014 Aufgehobene Norm Schweizerische Vereinigung unabhängiger Finanzberater Vermögensverwaltung
D-75-01a Annexe A aux Règles d'éthique professionnelle : Possibilités de placement dans le cas de gestion discrétionnaire
Stand am 1 Jan. 2014 Aufgehobene Norm Schweizerische Vereinigung unabhängiger Finanzberater Vermögensverwaltung
D-75-02 Règlement d'application des Règles d'éthique professionnelle
Stand am 1 Jan. 2014 Aufgehobene Norm Schweizerische Vereinigung unabhängiger Finanzberater Vermögensverwaltung
D-77-01 Schweizerische Standesregeln für die Ausübung der unabhängigen Vermögensverwaltung
Stand am 1 Aug. 2017 Aufgehobene Norm Verband Schweizerischer Vermögensverwalter Vermögensverwaltung
D-77-03 Vermögensverwaltungsaufträge und Vermögensverwaltung mit Ermessen: Fachempfehlungen des VSV
Stand am 1 Jan. 2022 Verband Schweizerischer Vermögensverwalter Vermögensverwaltung
D-77-04 Berufsempfehlungen für die Verwaltung von kollektiven Kapitalanlagen unterhalb der "de Minimis"-Schwellenwerte
Stand am 25 Apr. 2023 Verband Schweizerischer Vermögensverwalter Vermögensverwaltung

Articles en relation

Vermögensverwaltung

Eine Renditegarantie in Millionenhöhe

Sébastien Pittet Sébastien Pittet  — 15 September 2025
Eine Bank, die ihrem Kunden eine Rendite von 5 % auf seine Investitionen garantiert, muss die Konsequenzen tragen. In den Urteilen 4A_361/2024 und 4A_363/2024 vom 18. Juni 2025 musste das Bankinstitut dies auf schmerzhafte Weise erfahren und wurde zur Zahlung von über 31 Millionen US-Dollar verurteilt. Im Juni 2010 traf sich eine Bank mit zwei Brüdern einer reichen Familie aus Katar, um eine Geschäftsbeziehung aufzubauen. Nach mehreren Gesprächen schlossen die Parteien einen Kreditvertrag ab, in dem sich die Bank verpflichtete,[...]
Bankverträge Vergütungen Vermögensverwaltung

Vermögensverwaltungsvertrag

Ein Gutachten kann fehlende Tatsachenbehauptungen nicht ersetzen

Roxane Pedrazzini Roxane Pedrazzini  — 12 Juni 2025
Das Bundesgericht bestätigt ein Urteil des Genfer Gerichts, mit dem eine Haftungsklage gegen eine Bank wegen schlechter Vermögensverwaltung aufgrund unzureichender Tatsachenbehauptungen abgewiesen wurde (Urteil 4A_276/2024 vom 31. März 2025). Die Kundin unterhält seit den 1960er Jahren ein Bankkonto bei der betreffenden Bank. 1995 erbte sie 3 Millionen Euro und schloss einen Vermögensverwaltungsvertrag mit der genannten Bank ab. Zu diesem Zeitpunkt bestand das Portfolio der Kundin ausschliesslich aus Obligationen und liquiden Mitteln. Im Jahr 2001 unterzeichnete die Kundin ein Dokument mit[...]
Risikomanagement Vermögensverwaltung

Eignungsprüfung

Quo vadis ?

Sébastien Pittet Sébastien Pittet  — 8 April 2025
Es ist umstritten, in welchem Umfang im Rahmen der Angemessenheitsprüfung Informationen des Kunden über seine Kenntnisse und Erfahrungen gesammelt werden sollen. Die inArt. 12 Abs. 2 FIDLEG vorgeschlagene Lösung ist für die Dienstleistung der Anlageberatung wahrscheinlich nicht zufriedenstellend. Für die Vermögensverwaltungsdienstleistung wurde die von der FINMA in ihrem Rundschreiben 2025/2 zu den Verhaltensregeln nach dem FIDLEG und der FIDLEV vorgeschlagene Auslegung dieser Bestimmung ziemlich kritisiert und weicht nach Ansicht einiger vom Willen des Parlaments ab. Art. 12 FIDLEG konkretisiert die[...]
Anlageberatung Bankenregulierung Finanzdienstleistungen FINMA Regulierung Vermögensverwaltung

Retrozession

Gültiger Verzicht in Abhängigkeit vom investierten Volumen auf Jahresbasis ?

Nicolas Ollivier Nicolas Ollivier  — 28 März 2025
Der Genfer Gerichtshof hält in seinem Urteil ACJC/1653/2024 vom 19. Dezember 2024 eine Verzichtsklausel auf Retrozessionen im Rahmen eines Verwaltungsmandats für gültig, die prozentuale Spannen für das „investierte Volumen auf Jahresbasis“ nach Produktkategorie angibt. Der Gerichtshof beginnt seine Argumentation mit dem Hinweis auf den Grundsatz, dass der Beauftragte durch den Auftrag nicht verarmt oder bereichert werden darf, abgesehen von seinem vereinbarten Honorar. Unter Bezugnahme auf das Urteil 4A_266/2010 (kommentiert in: Fischer, cdbf.ch/773) betont er, dass der Auftraggeber vollständig über die[...]
Retrozessionen Vergütungen Vermögensverwaltung
Plus d'articles en relation